除了姓名、地址和电话号码外，您还需要提供以下信息以完成顾问账户申请：
| 个人 | 合伙企业、公司、有限责任公司及非公司企业 个人栏列出的所有信息以及： |
|---|---|
|
持股10%或以上的股东：
|
除了完成顾问账户申请所需提供的信息外，您还需要提供下列文件。
| 文件类型 | 接受的文件（每种类别只需提供一种文件） |
|---|---|
| 身份证明和出生日期 |
文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件，且为不可编辑格式。
|
| 地址证明 |
文件需清楚列明姓名与地址，且为不可编辑格式。
*必须为12个月以内的文件 |
| 文件类型 | 接受的文件（每种类别只需提供一种文件） |
|---|---|
| 公司的存在证明 |
文件需为清楚列明公司名称的有效、最终版本文件，且为不可编辑格式。
|
| 公司的地址证明 |
文件需清楚列明公司的名称和地址，且为不可编辑格式。
*必须为12个月以内的文件 |
| 拥有顾问机构10%或以上权益的每个个人或实体的身份证明 |
如果所有者为个人： 文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件，且为不可编辑格式。
如果所有者为实体： 文件需为清楚列明公司名称的有效、最终版本文件，且为不可编辑格式。
|
| 拥有顾问机构10%或以上权益的每个个人或实体的地址证明 |
文件需清楚列明姓名与地址，且为不可编辑格式。
*必须为12个月以内的文件 |
| 顾问机构被授权交易者身份证明 |
文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件，且为不可编辑格式。
|
| 顾问机构被授权交易者居住地址证明 |
文件需清楚列明姓名与地址，且为不可编辑格式。
*必须为12个月以内的文件 |
其他金融机构账户报表* *该要求仅适用于成立或所在国家不属于金融行动特别工作组成员国（参见http://www.fatf-gafi.org）的机构和信托。 |
文件需清楚列明公司名称，且为12个月以内的文件。
|
针对每位为美国居民的客户，顾问需提交：
如果客户为个人
| 文件类型 | 接受的文件（每种类别只需提供一种文件） |
|---|---|
| 身份证明和出生日期 |
文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件，且为不可编辑格式。
|
| 地址证明 |
文件需清楚列明姓名和地址，且为不可编辑格式。
*必须为12个月以内的文件 |
如果客户为机构
与顾问本人同样的身份证明文件（参见机构顾问），不同之处在于：
| 文件类型 | 接受的文件（每种类别只需提供一种文件） |
|---|---|
| 公司的存在证明 |
文件需为清楚列明公司名称的有效、最终版本文件，且为不可编辑格式。
|
| 公司的地址证明 |
文件需清楚列明公司的名称和地址，且为不可编辑格式。
*必须为12个月以内的文件 |
| 身份证明 |
文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件，且为不可编辑格式。
|
针对每位为非美国居民的客户，顾问需提交：
| 文件类型 | 接受的文件（每种类别只需提供一种文件） |
|---|---|
| 身份证明和出生日期 |
文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件，且为不可编辑格式。
|
| 地址证明 |
文件需清楚列明姓名与地址，且为不可编辑格式。
*必须为12个月以内的文件 |
如果客户为信托，您需要提交：
| 文件类型 | 接受的文件（每种类型只需提供一种文件） |
|---|---|
| 信托的存在证明 文件需清楚列明信托的名称。 |
|
| 信托的美国纳税人证明或其他政府颁发的身份识别号码 |
|
| 信托以保证金进行交易的授权证明 |
|
| 各托管人及信托受益人的身份证明 |
|
| 各托管人及信托受益人的地址证明 |
|
|
其他金融机构账户报表
文件需清楚列明公司名称，且为12个月以内的文件。 该要求仅适用于成立或所在国家不属于金融行动特别工作组成员国的机构和信托。 注：如果您提交银行或经纪商报表作为地址证明，其也可用以满足该条要求（身份和地址证明可使用同一报表）。 |
|
不论选择哪种基础货币，您可以使用以下任一货币对您的账户注资：
在账户申请的注资步骤，您还需要向我们提供其它信息，具体取决于您所选的存款方式。
| 注资方式 | 需要提供的资料 |
|---|---|
| 存款通知：仅是通知，不会实际转账资金或头寸。如果选择下列存款方式，则还需要由您来启动实际资金转账。 | |
| 电汇转账 |
|
| 从您的银行发起的银行ACH转账 |
|
| 支票 |
|
| 在线账单支付 |
|
| 纯券过户（FOP） |
|
| 指令IB联系您的银行或经纪商转账资金和/或资产：如果选择下列方式，资金和/或头寸将发生实际转账。 | |
| 自动银行ACH转账 |
|
| 自动客户账户转账服务（ACATS） |
此外，如果是部分ACATS转账，还需提供：
|
| 账户转账在线通知（ATON） |
此外，如果是部分ATON转账，还需提供：
|
| 美国期货资产转账 |
从您的盈透账户申请中发起：
从要转入盈透证券的账户发起：
此外，如果是部分转账，还需提供：
|
| 欧洲资产转账 |
从您的盈透账户申请中发起：
从要转入盈透证券的账户发起：
如果是部分转账，还需提供：
|
| 亚洲资产转账 |
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除了姓名、地址和电话号码外，您还需要提供以下信息以完成顾问账户申请：
| 个人 | 合伙企业、公司、有限责任公司及非公司企业 个人栏列出的所有信息以及： |
|---|---|
|
持股10%或以上的股东：
|
在账户申请的注资步骤，您还需要向我们提供其它信息，具体取决于您所选的存款方式。
| 注资方式 | 需要提供的资料 |
|---|---|
| 存款通知：仅是通知，不会实际转账资金或头寸。如果选择下列存款方式，则还需要由您来启动实际资金转账。 | |
| 电汇转账 |
|
| 从您的银行发起的银行ACH转账 |
|
| 在线账单支付 |
|
| 纯券过户（FOP） |
|
| 指令IB联系您的银行或经纪商转账资金和/或资产：如果选择下列方式，资金和/或头寸将发生实际转账。 | |
| 自动银行ACH转账 |
|
| 自动客户账户转账服务（ACATS） |
此外，如果是部分ACATS转账，还需提供：
|
| 账户转账在线通知（ATON） |
此外，如果是部分ATON转账，还需提供：
|
| 美国期货资产转账 |
从您的盈透账户申请中发起：
从要转入盈透证券的账户发起：
此外，如果是部分转账，还需提供：
|
| 欧洲资产转账 |
从您的盈透账户申请中发起：
从要转入盈透证券的账户发起：
如果是部分转账，还需提供：
|
| 亚洲资产转账 |
|
除了姓名、地址和电话号码外，您还需要提供以下信息以完成顾问账户申请：
| 个人 | 合伙企业、公司、有限责任公司及非公司企业 个人栏列出的所有信息以及： |
|---|---|
|
持股10%或以上的股东：
|
注册职业顾问必须提供下方列出的文档。此外，客户必须根据个人、联名或机构账户中指明的客户或机构类型提供文档。
| 文件类型 | 接受的文件（每种类别只需提供一种文件） |
|---|---|
| 金融顾问证明 | 牌照或登记记录 必须为有效的文件，并指出授予牌照或登记的机构 |
注：
如果上述文件不足以协助我司完成尽职调查，那么盈透证券（英国）有限公司会保留要求客户提供其他文件的权利。
所有文件必须为合法文件。在扫描器或复印机上制作副本时，请使用“放大副本（enlarge copy）”选项。
您可以通过以下两种方式发送文件：
传真：0041 41 726 9599
或
邮件：将扫描文件发送至：newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk（请在主题行中注明您的账户号码）。
请注意，在盈透英国公司收到并审查这些文件后，您的盈透英国账户申请才能得到批复。如果您对开立盈透英国账户有任何疑问，请通过发送邮件到newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk联系我司的开户部门。请在主题行中注明您的账户号码。
在账户申请的注资步骤，您还需要向我们提供其它信息，具体取决于您所选的存款方式。
| 注资方式 | 需要提供的资料 |
|---|---|
| 存款通知：仅是通知，不会实际转账资金或头寸。如果选择下列存款方式，则还需要由您来启动实际资金转账。 | |
| 电汇转账 |
|
| 从您的银行发起的银行ACH转账 |
|
| 支票 |
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| 在线账单支付 |
|
| 纯券过户（FOP） |
|
| 指令IB联系您的银行或经纪商转账资金和/或资产：如果选择下列方式，资金和/或头寸将发生实际转账。 | |
| 自动银行ACH转账 |
|
| 自动客户账户转账服务（ACATS） |
此外，如果是部分ACATS转账，还需提供：
|
| 账户转账在线通知（ATON） |
此外，如果是部分ATON转账，还需提供：
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| 美国期货资产转账 |
从您的盈透账户申请中发起：
从要转入盈透证券的账户发起：
此外，如果是部分转账，还需提供：
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| 欧洲资产转账 |
从您的盈透账户申请中发起：
从要转入盈透证券的账户发起：
如果是部分转账，还需提供：
|
| 亚洲资产转账 |
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除了姓名、地址和电话号码外，您还需要提供以下信息以完成顾问账户申请：
| 个人 | 合伙企业、公司、有限责任公司及非公司企业 个人栏列出的所有信息以及： |
|---|---|
|
持股10%或以上的股东：
|
| 文件类型 | 接受的文件（每种类别只需提供一种文件） |
|---|---|
| 身份和出生日期证明 文件必须包含您的姓名、出生日期和照片，并清晰显示您在申请账户时提供的身份号码。 |
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| 地址证明 文件必须清晰显示客户姓名和地址 |
申请该账户的中国大陆客户可提供其他文件： 在中国，如果您无法提供上述文件，您可以提供以下文件作为地址证明文件：
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在账户申请的注资步骤，您还需要向我们提供其它信息，具体取决于您所选的存款方式。
| 注资方式 | 需要提供的资料 |
|---|---|
| 存款通知：仅是通知，不会实际转账资金或头寸。如果选择下列存款方式，则还需要由您来启动实际资金转账。 | |
| 电汇转账 |
|
| 从您的银行发起的银行ACH转账 |
|
| 支票 |
|
| 在线账单支付 |
|
| 纯券过户（FOP） |
|
| 指令IB联系您的银行或经纪商转账资金和/或资产：如果选择下列方式，资金和/或头寸将发生实际转账。 | |
| 自动银行ACH转账 |
|
| 自动客户账户转账服务（ACATS） |
此外，如果是部分ACATS转账，还需提供：
|
| 账户转账在线通知（ATON） |
此外，如果是部分ATON转账，还需提供：
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| 美国期货资产转账 |
从您的盈透账户申请中发起：
从要转入盈透证券的账户发起：
此外，如果是部分转账，还需提供：
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| 欧洲资产转账 |
从您的盈透账户申请中发起：
从要转入盈透证券的账户发起：
如果是部分转账，还需提供：
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| 亚洲资产转账 |
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