账户所需申请信息

自营交易集团账户所需申请信息


除了名称、地址和电话号码外，您还需要提供以下信息以完成自营交易集团账户申请：


合伙企业、公司、有限责任公司和非公司制企业
  • 自营交易集团的纳税识别号码；
  • 美国税务分类（合伙企业、公司、无视实体）；
  • 美国社会安全号码；如果不是美国公民则提供其它证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）；
  • 负责官员的姓名、地址、电话号码、美国社会安全号码，如果不是美国公民则提供其它证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）。

如果实体不是美国上市公司或未在美国金融监管机构注册，则需提供所有持股10%或以上之股东的以下信息：

  • 姓名；
  • 出生日期；
  • 地址；
  • 电话号码；
  • 国籍国家；如果是实体，则提供注册成立的国家；
  • 美国社会安全号码，如果不是美国公民则提供其它证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）。
  • 预计净资产（不含住宅价值）；
  • 预计流动净资产（不含住宅价值）；
  • 年度净收入；
  • 总资产；
  • 用于入金的银行或第三方经纪商账户号码，外加支票存款的路径号码。


需要提供的文件（美国的自营交易集团账户申请人）


除了完成账户申请需要提供的信息外，您还需要提供以下文件。


点击查看各部分内容：

公司、合伙企业或有限责任公司
非公司制企业


公司、合伙企业或有限责任公司
文件类型 接受的文件（每种类别只需提供一种文件）
公司的存在证明

文件需为清楚列明公司名称的有效、最终版本文件，且为不可编辑格式。

  • 公司条例
  • 营业执照;
  • 政府签发的存续证明
  • 公司章程
  • 规章制度
  • 经营协议、合伙协议或有限责任公司协议
公司的地址证明

文件需清楚列明公司的名称和地址，且为不可编辑格式

  • 抵押贷款单据*
  • 房屋契约
  • 其他房产证明
  • 当期租赁合约（完整签署副本）
  • 公共事业账单*
  • 驾照
  • 可确定地址的银行账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函*
  • 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商国外附属机构的经纪商报表*
  • 房东或租客的保单或附加条款
  • 房东或租客保险单的当期账单*
  • 安全系统账单/报表*
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明。（如税务信函与通知；政府住房部门发出的信函或通知；陪审通知；和/或选民登记通知）

*必须为12个月以内的文件
公司主管官员的身份证明

文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件，且为不可编辑格式。

    • 护照
    • 驾照
    • 国民身份证
    • 其他由政府签发的身份证（如美国身份证、签证、外国人登记身份证、绿卡等）
公司主管官员以及拥有公司10%或以上权益的每个个人或实体的身份证明

如果所有者为个人：

文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件，且为不可编辑格式。

    • 护照
    • 驾照
    • 国民身份证
    • 其他由政府签发的身份证（如美国身份证、签证、外国人登记身份证、绿卡等）

如果所有者为实体：

文件需为清楚列明公司名称的有效、最终版本文件，且为不可编辑格式。

    • 政府签发的公司条例（最终版盖章副本）；
    • 政府签发的营业执照（最终版盖章副本）；
    • 政府签发的存续证明书（最终版盖章副本）；
    • 公司章程（完整签署副本）；
    • 规章制度（完整签署副本）；
    • 经营协议、合伙协议或有限责任公司协议（完整签署副本）
公司主管官员以及拥有公司10%或以上权益的每个个人或实体的地址证明

文件需清楚列明姓名与地址，且为不可编辑格式。

  • 抵押贷款单据*
  • 房屋契约
  • 其他房产证明
  • 当期租赁合约（完整签署副本）
  • 公共事业账单*
  • 驾照
  • 可确定地址的银行账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函*
  • 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商国外附属机构的经纪商报表*
  • 房东或租客的保单或附加条款
  • 房东或租客保险单的当期账单*
  • 安全系统账单/报表*
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明。（如税务信函与通知；政府住房部门发出的信函或通知；陪审通知；和/或选民登记通知）

*必须为12个月以内的文件
公司的保证金交易授权证明

文件需为清楚列明公司被授权进行保证金交易的有效、最终版本文件，且为不可编辑格式。

  • 公司章程*
  • 规章制度*
  • 公司决议

*请圈出授权内容。
如果公司为外国银行：

请完成并提交以下两份文件：

  • 外国银行证明链接
  • 银行许可证问卷

其他金融机构账户的报表*

*该要求仅适用于成立或所在国家不属于金融行动特别工作组成员国（参见http://www.fatf-gafi.org）的机构和信托。

文件需清楚列明公司名称，且为12个月以内的文件。

  • 银行报表
  • 经纪商报表
  • 抵押贷款单据
  • 贷款报表


非公司制企业


入金所需信息


不论选择哪种基础货币，您可以使用以下任一货币对您的账户注资：

  • 澳元
  • 英镑
  • 加元
  • 离岸人民币
  • 捷克克朗
  • 丹麦克朗
  • 欧元
  • 港币
  • 匈牙利福林
  • 印度卢比（仅适用于持有盈透证券印度有限公司账户的客户）
  • 以色列谢克尔
  • 日元
  • 墨西哥比索
  • 挪威克朗
  • 新西兰元
  • 波兰兹罗提
  • 俄罗斯卢布
  • 新加坡元
  • 瑞典克朗
  • 瑞士法郎
  • 美元

在账户申请过程的入金部分，您还需要向我们提供其它信息，具体取决于您所选择的入金方式。


入金方式 需要提供的信息
存款通知：仅仅只是通知，不会实际转账资金或头寸。选择具体的存款方式将发起实际资金转账。
电汇转账
  • 计划存入的金额；
  • 银行名称；
  • 银行账号（选填）。
从您的银行发起的ACH转账
  • 计划存入的金额；
  • 银行名称。
支票
  • 计划存入的金额；
  • 支票号码；
  • 银行路径号码；
  • 银行账户号码。
在线账单支付
  • 计划存入的金额；
  • 银行名称。
纯券过户（FOP）
  • 第三方银行或经纪商的名称；
  • 第三方银行或经纪商的账户号码；
  • 要转账之股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账之权证的代码、股数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）和到期日（选填）；
  • 要转账之美国债券的CUSIP号码和总面值。
指示IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产：选择具体的方式将发起实际资金和/或头寸转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码；
  • 银行账户类型（支票或储蓄）；
  • 银行9位路径号码。
自动客户账户转账服务（ACATS）
  • 第三方银行或经纪商的名称；
  • 第三方银行或经纪商的账户号码。

此外，如果是部分ACATS转账，还需提供：

  • 要转账之股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账之权证的代码、股数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）和到期日（选填）；
  • 要转账之美国债券的CUSIP号码和总面值；
  • 要转账之期权的底层证券代码、合约数、头寸（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。
账户转账在线通知（ATON）
  • 第三方银行或经纪商的名称；
  • 第三方银行或经纪商的账户号码。

此外，如果是部分ATON转账，还需提供：

  • 要转账之股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账之权证的代码、股数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）和到期日（选填）；
  • 要转账之期权和/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、头寸（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。
美国期货资产转账

从您的盈透账户申请中发起：

  • 盈透证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 地址；
  • 账户社会安全号码或纳税识别号码；
  • 电子邮箱地址。

从要转入盈透证券的账户发起：

  • 当前持有您账户的经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/省/邮编；
  • 账户所有人名称；
  • 账户号码。

此外，如果是部分转账，还需提供：

  • 要转账之资产的描述以及数量。
欧洲资产转账

从您的盈透账户申请中发起：

  • 盈透证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 账户类型；
  • 地址；
  • 账户社会安全号码或纳税识别号码（仅限美国居民）。

从要转入盈透证券的账户发起：

  • 当前持有您账户的银行/经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/省/邮编；
  • 在银行/经纪商处的联系人姓名；
  • 账户所有人名称；
  • 账户号码。

如果是部分转账，还需提供：

  • 要转账之资产的代码、描述、数量和ISIN号码。
亚洲资产转账
  • 要转账之资产的概要、所在国家/交易所所在国家。

自营交易集团账户所需申请信息


除了名称、地址和电话号码外，您还需要提供以下信息以完成自营交易集团账户申请：


合伙企业、公司、有限责任公司和非公司制企业
  • 自营交易集团的纳税识别号码；
  • 美国税务分类（合伙企业、公司、无视实体）；
  • 美国社会安全号码；如果不是美国公民则提供其它证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）；
  • 负责官员的姓名、地址、电话号码、美国社会安全号码，如果不是美国公民则提供其它证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）。

如果实体不是美国上市公司或未在美国金融监管机构注册，则需提供所有持股10%或以上之股东的以下信息：

  • 姓名；
  • 出生日期；
  • 地址；
  • 电话号码；
  • 国籍国家；如果是实体，则提供注册成立的国家；
  • 美国社会安全号码，如果不是美国公民则提供其它证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）。
  • 预计净资产（不含住宅价值）；
  • 预计流动净资产（不含住宅价值）；
  • 年度净收入；
  • 总资产；
  • 用于入金的银行或第三方经纪商账户号码，外加支票存款的路径号码。


需要提供的文件（加拿大的自营交易集团账户申请人）


除了完成账户申请需要提供的信息外，您还需要提供以下文件。


加拿大自营交易集团
文件类型 接受的文件（每种类别只需提供一种文件）
公司的存在证明
文件必须清晰显示公司的名称
  • 公司条例
  • 公司章程
  • 合伙协议
  • 信托协议
  • 政府签发的参与证明书或存续证明书
  • 如果是基金，请提供基金销售文件
公司的地址证明
文件必须清晰显示公司的主要营业地点。如果是基金公司，请点击此处查看其他地址证明要求。
  • 公共事业账单（必须为一年内开具的账单）
  • 租约
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他房产证明
  • 上方列出的任何文件不能作为公司的存在证明
  • 银行报表（必须为6个月以内的报表）
公司所有董事的身份证明以及公司主管人员和持有公司10%或10%以上所有权的个人或实体的身份证明
  • 如果持有人是公司，政府签发的董事通知或董事变更通知可作为身份证明提交
  • 公司条例
  • 如果持有人是个人，须向盈透证券加拿大公司支付$1.00
  • 如果持有人是实体，持有公司10%所有权的人士须向盈透证券加拿大公司支付$1.00。如果持有人是实体，那么公司条例，章程，合伙协议，信托协议，政府签发的参与证明书或存续证明书可作为身份证明提交
公司主管人员，以及持有公司10%或10%以上所有权的个人或实体的地址证明
  • 公共事业账单（必须为一年内开具的账单）
  • 租约
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他房产证明
  • 上方列出的任何文件不能作为公司的存在证明
  • 银行报表（必须为6个月以内的报表）
公司能够以保证金进行交易的证明
  • 公司章程
  • 法律法规
  • 公司决议
业务性质的描述
文件必须清晰显示公司业务的性质和目标
  • 公司条例
  • 政府颁发的营业执照
  • 公司章程
  • 法律法规
  • 公司决议（请圈出业务性质的描述内容）


入金所需信息


不论选择哪种基础货币，您可以使用以下任一货币对您的账户注资：

  • 澳元
  • 英镑
  • 加元
  • 离岸人民币
  • 捷克克朗
  • 丹麦克朗
  • 欧元
  • 港币
  • 匈牙利福林
  • 印度卢比（仅适用于持有盈透证券印度有限公司账户的客户）
  • 以色列谢克尔
  • 日元
  • 墨西哥比索
  • 挪威克朗
  • 新西兰元
  • 波兰兹罗提
  • 俄罗斯卢布
  • 新加坡元
  • 瑞典克朗
  • 瑞士法郎
  • 美元

在账户申请过程的入金部分，您还需要向我们提供其它信息，具体取决于您所选择的入金方式。


入金方式 需要提供的信息
存款通知：仅仅只是通知，不会实际转账资金或头寸。选择具体的存款方式将发起实际资金转账。
电汇转账
  • 计划存入的金额；
  • 银行名称；
  • 银行账号（选填）。
从您的银行发起的ACH转账
  • 计划存入的金额；
  • 银行名称。
在线账单支付
  • 计划存入的金额；
  • 银行名称。
纯券过户（FOP）
  • 第三方银行或经纪商的名称；
  • 第三方银行或经纪商的账户号码；
  • 要转账之股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账之权证的代码、股数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）和到期日（选填）；
  • 要转账之美国债券的CUSIP号码和总面值。
指示IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产：选择具体的方式将发起实际资金和/或头寸转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码；
  • 银行账户类型（支票或储蓄）；
  • 银行9位路径号码。
自动客户账户转账服务（ACATS）
  • 第三方银行或经纪商的名称；
  • 第三方银行或经纪商的账户号码。

此外，如果是部分ACATS转账，还需提供：

  • 要转账之股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账之权证的代码、股数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）和到期日（选填）；
  • 要转账之美国债券的CUSIP号码和总面值；
  • 要转账之期权的底层证券代码、合约数、头寸（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。
账户转账在线通知（ATON）
  • 第三方银行或经纪商的名称；
  • 第三方银行或经纪商的账户号码。

此外，如果是部分ATON转账，还需提供：

  • 要转账之股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账之权证的代码、股数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）和到期日（选填）；
  • 要转账之期权和/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、头寸（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。
美国期货资产转账

从您的盈透账户申请中发起：

  • 盈透证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 地址；
  • 账户社会安全号码或纳税识别号码；
  • 电子邮箱地址。

从要转入盈透证券的账户发起：

  • 当前持有您账户的经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/省/邮编；
  • 账户所有人名称；
  • 账户号码。

此外，如果是部分转账，还需提供：

  • 要转账之资产的描述以及数量。
欧洲资产转账

从您的盈透账户申请中发起：

  • 盈透证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 账户类型；
  • 地址；
  • 账户社会安全号码或纳税识别号码（仅限美国居民）。

从要转入盈透证券的账户发起：

  • 当前持有您账户的银行/经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/省/邮编；
  • 在银行/经纪商处的联系人姓名；
  • 账户所有人名称；
  • 账户号码。

如果是部分转账，还需提供：

  • 要转账之资产的代码、描述、数量和ISIN号码。
亚洲资产转账
  • 要转账之资产的概要、所在国家/交易所所在国家。

自营交易集团账户所需申请信息


除了名称、地址和电话号码外，您还需要提供以下信息以完成自营交易集团账户申请：


合伙企业、公司、有限责任公司和非公司制企业
  • 自营交易集团的纳税识别号码；
  • 美国税务分类（合伙企业、公司、无视实体）；
  • 美国社会安全号码；如果不是美国公民则提供其它证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）；
  • 负责官员的姓名、地址、电话号码、美国社会安全号码，如果不是美国公民则提供其它证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）。

如果实体不是美国上市公司或未在美国金融监管机构注册，则需提供所有持股10%或以上之股东的以下信息：

  • 姓名；
  • 出生日期；
  • 地址；
  • 电话号码；
  • 国籍国家；如果是实体，则提供注册成立的国家；
  • 美国社会安全号码；如果不是美国公民则提供其它证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）。
  • 预计净资产（不含住宅价值）；
  • 预计流动净资产（不含住宅价值）；
  • 年度净收入；
  • 总资产；
  • 用于入金的银行或第三方经纪商账户号码，外加支票存款的路径号码。


需要提供的文件（欧洲的自营交易集团账户申请人）


除了完成账户申请需要提供的信息外，您还需要提供以下文件。


点击查看各部分内容：

公司账户 - 欧盟信用或财务自营交易集团
公司账户 - 非欧盟信用或财务自营交易集团
公司账户 - 上市公司
公司账户 - 私营公司
合伙企业/非公司制企业账户


公司账户 - 欧盟信用或财务自营交易集团
文件类型 接受的文件（每种类别只需提供一种文件）
地址证明
  • 公共事业账单：
    电费、水费、电话费、燃气费账单；必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意：手机账单不能用作有效的地址证明
  • 公司的其他文件：
    显示公司当前地址的章程和租赁协议
授权证明
对于具有权限代表公司进行交易的每位人士
  • 授予交易员权限的董事会决议
  • 授予交易员权限的其他公司文件
身份证明
对于首席运营官与每位交易员
  • 护照：
    必须为有效护照，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家；盖章的签证页必须包含在内
  • 国民身份证：
    必须为有效证件，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家.
地址证明
对于首席运营官与每位交易员
  • 公共事业账单：
    电费、水费、电话费、燃气费账单；必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址
    请注意： 手机账单不能用作有效的地址证明
  • 驾照：
    必须为有效驾照，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
  • 银行报表：
    必须为6个月以内的银行报表且显示账户持有人的全面和地址
  • 经公证的文件：
    可以为其他文件，如租赁合约，协议、工作许可证等，这些文件需为三个月以内的文件，显示您当前的有效地址，并且由浏览过原始文件的律师认证；律师需要提供其全名、地址以及电话号码

注：

如果上述文件不足以协助我司完成尽职调查，那么盈透证券（英国）有限公司会保留要求客户提供其他文件的权利。


所有文件必须为合法文件。在扫描器或复印机上制作副本时，请使用“放大副本（enlarge copy）”选项。

您可以通过以下两种方式发送文件：

传真：0041 41 726 9599

或

邮件：将扫描文件发送至：newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk（请在主题行中注明您的账户号码）。

请注意，在盈透英国公司收到并审查这些文件后，您的盈透英国账户申请才能得到批复。如果您对开立盈透英国账户有任何疑问，请通过发送邮件到newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk联系我司的开户部门。请在主题行中注明您的账户号码。



公司账户 - 非欧盟信用或财务自营交易集团
文件类型 接受的文件（每种类别只需提供一种文件）
证明文件
  • 公司从事金融业务的牌照或权限
    如果未显示公司的监管状态，请提供相应的证明信息
地址证明
  • 公共事业账单：
    电费、水费、电话费、燃气费账单；必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意：手机账单不能用作有效的地址证明
  • 公司的其他文件：
    显示公司当前地址的章程和租赁合约
授权证明
对于具有权限代表公司进行交易的每位人士
  • 授予交易员权限的董事会决议
  • 授予交易员权限的其他公司文件
身份证明
对于首席运营官与每位交易员
  • 护照：
    必须为有效护照，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家；盖章的签证页必须包含在内
  • 国民身份证：
    必须为有效证件，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
地址证明
对于首席运营官与每位交易员
  • 公共事业账单：
    电费、水费、电话费、燃气费账单；必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意：手机账单不能用作有效的地址证明
  • 驾照：
    必须为有效驾照，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
  • 银行报表：
    必须为6个月以内的银行报表且显示账户持有人的全面和地址
  • N经公证的文件：
    可以为其他文件，如租赁合约、工作许可证等，这些文件需为三个月以内的文件，显示您当前的有效地址，并且由浏览过原始文件的律师认证；律师需要提供其全名、地址以及电话号码<

注：

如果上述文件不足以协助我司完成尽职调查，那么盈透证券（英国）有限公司会保留要求客户提供其他文件的权利。


所有文件必须为合法文件。在扫描器或复印机上制作副本时，请使用“放大副本（enlarge copy）”选项。.

您可以通过以下两种方式发送文件：

传真：0041 41 726 9599

或

邮件：将扫描文件发送至：newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk（请在主题行中注明您的账户号码）。

请注意，在盈透英国公司收到并审查这些文件后，您的盈透英国账户申请才能得到批复。如果您对开立盈透英国账户有任何疑问，请通过发送邮件到newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk联系我司的开户部门。请在主题行中注明您的账户号码。


对于非欧盟/反洗钱特别行动组（FATF）金融或信用机构

持有公司20%或20%以上所有权的董事，负责人、股东或所有人需要根据是否具备以下条件来确定提供其他文件：


如果董事，负责人、股东或所有人并非英国居民
文件类型 接受的文件（每种类别只需提供一种文件）
身份证明
  • 护照：
    必须为有效护照，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家；盖章的签证页必须包含在内
  • 国民身份证：
    必须为有效证件，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
地址证明
  • 公共事业账单：
    电费、水费、电话费、燃气费账单；必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意：手机账单不能用作有效的地址证明
  • 驾照：
    必须为有效驾照，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
  • 银行报表：
    必须为6个月以内的银行报表且显示账户持有人的全名和地址
  • 经公证的文件：
    可以为其他文件，如租赁合约，协议、工作许可证等，这些文件需为三个月以内的文件，显示您当前的有效地址，并且由浏览过原始文件的律师认证；律师需要提供其全名、地址以及电话号码

如果董事，负责人、股东或所有人为英国居民
文件类型 接受的文件（每种类别只需提供一种文件）
身份证明
  • 护照：
    必须为有效护照，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家；盖章的签证页必须包含在内
  • 英国驾照
    必须为有效证件，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
地址证明
  • 公共事业账单：
    电费、水费、电话费、燃气费账单；必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意：手机账单不能用作有效的地址证明
  • 英国驾照：:
    必须为有效驾照，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家。注：如果驾照不用做身份证明，那么也不能用作地址证明
  • 银行报表：
    必须为6个月以内的银行报表且显示账户持有人的全名和地址
  • 经公证的文件：
    可以为其他文件，如租赁合约，协议、工作许可证等，这些文件需为三个月以内的文件，显示您当前的有效地址，并且由浏览过原始文件的律师认证；律师需要提供其全名、地址以及电话号码<

如果股东或所有人是受监管的信用或金融机构
文件类型 接受的文件（每种类别只需提供一种文件）
公司报表
  • 确认信函：
    必须显示拥有公司的机构其名称、地址及类型，并确认申请公司的所有权
证明文件
  • 公司从事金融业务的牌照或授权如果未显示公司的监管状态，请提供相应的证明信息
地址证明
  • 公共事业账单：
    电费、水费、电话费、燃气费账单；必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意：手机账单不能用作有效的地址证明
  • 公司的其他文件
    显示公司当前营业地址的公司章程与租赁合约

如果股东或所有人是上市公司
文件类型 接受的文件（每种类别只需提供一种文件）
公司报表
  • 确认信函：
    必须显示公司的名称、地址以及挂牌的交易所，并确认申请公司的所有权

如果股东或所有人是私营公司
文件类型 接受的文件（每种类别只需提供一种文件）
公司报表
  • 确认信函：
    必须显示公司的名称和地址，并确认申请公司的所有权
登记证明
  • 英国公司注册处的公证文件（如“商业登记”）必须为6个月以内开具的公证文件
  • 公司所在国的文件必须为6个月以内开具的文件
地址证明
  • 公共事业账单：
    电费、水费、电话费、燃气费账单；必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意：手机账单不能用作有效的地址证明
  • 公司的其他文件
    显示公司当前营业地址的公司章程与租赁合约

持有非欧盟/反洗钱特别行动组（FATF）金融或信用机构20%或以上的所有权的机构需要提供上述文档，除非持有20%或以上所有权的拥有人其身份被识别且要求提供身份和地址证明。



公司账户 - 上市公司
文件类型 接受的文件（每种类别只需提供一种文件）
地址证明
  • 公共事业账单：
    电费、水费、电话费、燃气费账单；必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意：手机账单不能用作有效的地址证明
  • 公司的其他文件：
    显示公司当前地址的章程和租赁协议
授权证明
对于具有权限代表公司进行交易的每位人士
  • 授予交易员权限的董事会决议
  • 授予交易员权限的其他公司文件
身份证明
对于每位交易员
  • 护照：
    必须为有效护照，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家；盖章的签证页必须包含在内
  • 国民身份证：
    必须为有效证件，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
地址证明
对于每位交易员
  • 公共事业账单：
    电费、水费、电话费、燃气费账单；必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意：手机账单不能用作有效的地址证明
  • 驾照：
    必须为有效驾照，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
  • 银行报表：
    必须为6个月以内的银行报表且显示账户持有人的全面和地址
  • 经公证的文件：
    可以为其他文件，如租赁合约，协议、工作许可证等，这些文件需为三个月以内的文件，显示您当前的有效地址，并且由浏览过原始文件的律师认证；律师需要提供其全名、地址以及电话号码

注：

如果上述文件不足以协助我司完成尽职调查，那么盈透证券（英国）有限公司会保留要求客户提供其他文件的权利。


所有文件必须为合法文件。在扫描器或复印机上制作副本时，请使用“放大副本（enlarge copy）”选项。

您可以通过以下两种方式发送文件：

传真： 0041 41 726 9599

或

邮件：将扫描文件发送至：newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk（请在主题行中注明您的账户号码）。

请注意，在盈透英国公司收到并审查这些文件后，您的盈透英国账户申请才能得到批复。如果您对开立盈透英国账户有任何疑问，请通过发送邮件到newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk联系我司的开户部门。请在主题行中注明您的账户号码。



公司账户 - 私营公司
文件类型 接受的文件（每种类别只需提供一种文件）
登记证明
  • 英国公司注册处的公证文件（如“商业登记”） 必须为6个月以内开具的公证文件
  • 公司所在国的文件必须为6个月以内开具的文件
地址证明
  • 公共事业账单：
    电费、水费、电话费、燃气费账单；必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意：手机账单不能用作有效的地址证明
  • 公司的其他文件：
    公司章程 - 必须显示公司当前的地址
授权证明
对于具有权限代表公司进行交易的每位人士
  • 授予交易员权限的董事会决议
  • 授予交易员权限的其他公司文件
身份证明
对于首席运营官与每位交易员
  • 护照：
    必须为有效护照，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家；盖章的签证页必须包含在内
  • 国民身份证：
    必须为有效证件，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
地址证明
对于首席运营官与每位交易员
  • 公共事业账单：
    电费、水费、电话费、燃气费账单；必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意：手机账单不能用作有效的地址证明
  • 驾照：
    必须为有效驾照，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
  • 银行报表：
    必须为6个月以内的银行报表且显示账户持有人的全名和地址
  • 经公证的文件：
    可以为其他文件，如租赁合约，协议、工作许可证等，这些文件需为三个月以内的文件，显示您当前的有效地址，并且由浏览过原始文件的律师认证；律师需要提供其全名、地址以及电话号码

注：

如果上述文件不足以协助我司完成尽职调查，那么盈透证券（英国）有限公司会保留要求客户提供其他文件的权利。


所有文件必须为合法文件。在扫描器或复印机上制作副本时，请使用“放大副本（enlarge copy）”选项。

您可以通过以下两种方式发送文件：

传真：0041 41 726 9599

或

邮件：将扫描文件发送至：newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk（请在主题行中注明您的账户号码）

请注意，在盈透英国公司收到并审查这些文件后，您的盈透英国账户申请才能得到批复。如果您对开立盈透英国账户有任何疑问，请通过发送邮件到newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk联系我司的开户部门。请在主题行中注明您的账户号码。


自营公司

持有公司20%或20%以上所有权的董事，负责人、股东或所有人需要根据是否具备以下条件而提供其他文件：


如果董事，负责人、股东或所有人并非英国居民
文件类型 接受的文件（每种类别只需提供一种文件）
身份证明
  • 护照：
    必须为有效护照，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家；盖章的签证页必须包含在内
  • 国民身份证：
    必须为有效证件，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
地址证明
  • 公共事业账单：
    电费、水费、电话费、燃气费账单；必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意：手机账单不能用作有效的地址证明
  • 驾照：
    必须为有效驾照，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
  • 银行报表：
    必须为6个月以内的银行报表且显示账户持有人的全名和地址
  • 经公证的文件：
    可以为其他文件，如租赁合约，协议、工作许可证等，这些文件需为三个月以内的文件，显示您当前的有效地址，并且由浏览过原始文件的律师认证；律师需要提供其全名、地址以及电话号码

如果董事，负责人、股东或所有人为英国居民
文件类型 接受的文件（每种类别只需提供一种文件）
身份证明
  • 护照：
    必须为有效护照，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家；盖章的签证页必须包含在内
  • 英国驾照
    必须为有效证件，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
地址证明
  • 公共事业账单：
    电费、水费、电话费、燃气费账单；必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意：手机账单不能用作有效的地址证明
  • 英国驾照：
    必须为有效驾照，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家。注：如果驾照不用做身份证明，那么也不能用作地址证明
  • 银行报表：
    必须为6个月以内的银行报表且显示账户持有人的全名和地址
  • 经公证的文件：
    可以为其他文件，如租赁合约，协议、工作许可证等，这些文件需为三个月以内的文件，显示您当前的有效地址，并且由浏览过原始文件的律师认证；律师需要提供其全名、地址以及电话号码

如果股东或所有人是受监管的信用或金融机构
文件类型 接受的文件（每种类别只需提供一种文件）
公司报表
  • 确认信函：
    必须显示拥有公司的机构其名称、地址及类型，并确认申请公司的所有权
证明文件
  • 公司从事金融业务的牌照或授权
    如果未显示公司的监管状态，请提供相应的证明信息
地址证明
  • 公共事业账单：
    电费、水费、电话费、燃气费账单；必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意：手机账单不能用作有效的地址证明
  • 公司的其他文件：
    显示公司当前营业地址的公司章程与租赁合约

如果股东或所有人是上市公司
文件类型 接受的文件（每种类别只需提供一种文件）
公司报表
  • 确认信函：
    必须显示公司的名称、地址以及挂牌的交易所，并确认申请公司的所有权

如果股东或所有人是私营公司
文件类型 接受的文件（每种类别只需提供一种文件）
公司报表
  • 确认信函：
    必须显示公司的名称和地址，并确认申请公司的所有权
登记证明
  • 英国公司注册处的公证文件（如“商业登记”）必须为6个月以内开具的公证文件
  • 公司所在国的文件必须为6个月以内开具的文件
地址证明
  • 公共事业账单：
    电费、水费、电话费、燃气费账单；必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意：手机账单不能用作有效的地址证明
  • 公司的其他文件：
    显示公司当前营业地址的公司章程与租赁合约

持有非欧盟/反洗钱特别行动组（FATF）金融或信用机构20%或以上的所有权的机构需要提供上述文档，除非持有20%或以上所有权的拥有人其身份被识别且要求提供身份和地址证明。



合伙企业/非公司制企业账户
文件类型 接受的文件（每种类别只需提供一种文件）
地址证明
  • 公共事业账单：
    电费、水费、电话费、燃气费账单；必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意：手机账单不能用作有效的地址证明
  • 公司的其他文件：
    公司条例 - 必须显示公司当前的营业地址
授权证明
如果存在正式的合伙人或非公司企业
  • 授权：
    必须显示授权他人代表合伙公司或非公司企业进行交易的证明
身份证明
对于每位合伙人和每位交易员
  • 护照：
    必须为有效护照，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家；盖章的签证页必须包含在内
  • 国民身份证：
    必须为有效证件，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
地址证明
对于每位合伙人和每位交易员
  • 公共事业账单：
    电费、水费、电话费、燃气费账单；必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意：手机账单不能用作有效的地址证明
  • 驾照：
    必须为有效驾照，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
  • 银行报表：
    必须为6个月以内的银行报表且显示账户持有人的全名和地址
  • 经公证的文件：
    可以为其他文件，如租赁合约、工作许可证等，这些文件需为三个月以内的文件，显示您当前的有效地址，并且由浏览过原始文件的律师认证；律师需要提供其全名、地址以及电话号码

注：

如果上述文件不足以协助我司完成尽职调查，那么盈透证券（英国）有限公司会保留要求客户提供其他文件的权利。


所有文件必须为合法文件。在扫描器或复印机上制作副本时，请使用“放大副本（enlarge copy）”选项。

您可以通过以下两种方式发送文件：

传真：0041 41 726 9599

或

邮件：将扫描文件发送至：newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk（请在主题行中注明您的账户号码）。

请注意，在盈透英国公司收到并审查这些文件后，您的盈透英国账户申请才能得到批复。如果您对开立盈透英国账户有任何疑问，请通过发送邮件到newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk联系我司的开户部门。请在主题行中注明您的账户号码。


对于合伙公司/非公司企业账户<

持有公司20%或20%以上所有权的董事，负责人、股东或所有人需要根据是否具备以下条件来确定提供其他文件：


如果董事，负责人、股东或所有人并非英国居民
文件类型 接受的文件（每种类别只需提供一种文件）
身份证明
  • 护照：
    必须为有效护照，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家；盖章的签证页必须包含在内
  • 国民身份证：
    必须为有效证件，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
地址证明
  • 公共事业账单：
    电费、水费、电话费、燃气费账单；必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意：手机账单不能用作有效的地址证明
  • 驾照：
    必须为有效驾照，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
  • 银行报表：
    必须为6个月以内的银行报表且显示账户持有人的全名和地址
  • 经公证的文件：
    可以为其他文件，如租赁合约，协议、工作许可证等，这些文件需为三个月以内的文件，显示您当前的有效地址，并且由浏览过原始文件的律师认证；律师需要提供其全名、地址以及电话号码

如果董事，负责人、股东或所有人为英国居民
文件类型 接受的文件（每种类别只需提供一种文件）
身份证明
  • 护照：
    必须为有效护照，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家；盖章的签证页必须包含在内
  • 英国驾照：
    必须为有效证件，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
地址证明
  • 公共事业账单：
    电费、水费、电话费、燃气费账单；必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意：手机账单不能用作有效的地址证明
  • 英国驾照：
    必须为有效驾照，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家。注意：如果驾照不用做身份证明，那么也不能用作地址证明
  • 银行报表：
    必须为6个月以内的银行报表且显示账户持有人的全名和地址
  • 经公证的文件：
    可以为其他文件，如租赁合约、工作许可证等，这些文件需为三个月以内的文件，显示您当前的有效地址，并且由浏览过原始文件的律师认证；律师需要提供其全名、地址以及电话号码

如果股东或所有人是受监管的信用或金融机构
文件类型 接受的文件（每种类别只需提供一种文件）
公司报表
  • 确认信函：
    必须显示拥有公司的机构其名称、地址及类型，并确认申请公司的所有权
证明文件
  • 公司从事金融业务的牌照或授权
    如果未显示公司的监管状态，请提供相应的证明信息
地址证明
  • 公共事业账单：
    电费、水费、电话费、燃气费账单；必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意：手机账单不能用作有效的地址证明
  • 公司的其他文件：
    显示公司当前营业地址的公司章程与租赁合约

如果股东或所有人是上市公司
文件类型 接受的文件（每种类别只需提供一种文件）
公司报表
  • 确认信函：
    必须显示公司的名称、地址以及挂牌的交易所，并确认申请公司的所有权

如果股东或所有人是私营公司
文件类型 接受的文件（每种类别只需提供一种文件）
公司报表
  • 确认信函：
    必须显示公司的名称和地址，并确认申请公司的所有权
登记证明
  • 英国公司注册处的公证文件（如“商业登记”）必须为6个月以内开具的公证文件
  • 公司所在国的文件必须为6个月以内开具的文件
地址证明
  • 公共事业账单：
    电费、水费、电话费、燃气费账单；必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意：手机账单不能用作有效的地址证明
  • 公司的其他文件
    显示公司当前营业地址的公司章程与租赁合约

持有非欧盟/反洗钱特别行动组（FATF）金融或信用机构20%或以上的所有权的机构需要提供上述文档，除非持有20%或以上所有权的拥有人其身份被识别且要求提供身份和地址证明。



入金所需信息


不论选择哪种基础货币，您可以使用以下任一货币对您的账户注资：

  • 澳元
  • 英镑
  • 加元
  • 离岸人民币
  • 捷克克朗
  • 丹麦克朗
  • 欧元
  • 港币
  • 匈牙利福林
  • 印度卢比（仅适用于持有盈透证券印度有限公司账户的客户）
  • 以色列谢克尔
  • 日元
  • 墨西哥比索
  • 挪威克朗
  • 新西兰元
  • 波兰兹罗提
  • 俄罗斯卢布
  • 新加坡元
  • 瑞典克朗
  • 瑞士法郎
  • 美元

在账户申请过程的入金部分，您还需要向我们提供其它信息，具体取决于您所选择的入金方式。


入金方式 需要提供的信息
存款通知：仅仅只是通知，不会实际转账资金或头寸。选择具体的存款方式将发起实际资金转账。
电汇转账
  • 计划存入的金额；
  • 银行名称；
  • 银行账号（选填）。
从您的银行发起的ACH转账
  • 计划存入的金额；
  • 银行名称。
支票
  • 计划存入的金额；
  • 支票号码；
  • 银行路径号码；
  • 银行账户号码。
在线账单支付
  • 计划存入的金额；
  • 银行名称。
纯券过户（FOP）
  • 第三方银行或经纪商的名称；
  • 第三方银行或经纪商的账户号码；
  • 要转账之股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账之权证的代码、股数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）和到期日（选填）；
  • 要转账之美国债券的CUSIP号码和总面值。
指示IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产：选择具体的方式将发起实际资金和/或头寸转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码；
  • 银行账户类型（支票或储蓄）；
  • 银行9位路径号码。
自动客户账户转账服务（ACATS）
  • 第三方银行或经纪商的名称；
  • 第三方银行或经纪商的账户号码。

此外，如果是部分ACATS转账，还需提供：

  • 要转账之股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账之权证的代码、股数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）和到期日（选填）；
  • 要转账之美国债券的CUSIP号码和总面值；
  • 要转账之期权的底层证券代码、合约数、头寸（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。
账户转账在线通知（ATON）
  • 第三方银行或经纪商的名称；
  • 第三方银行或经纪商的账户号码。

此外，如果是部分ATON转账，还需提供：

  • 要转账之股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账之权证的代码、股数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）和到期日（选填）；
  • 要转账之期权和/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、头寸（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。
美国期货资产转账

从您的盈透账户申请中发起：

  • 盈透证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 地址；
  • 账户社会安全号码或纳税识别号码；
  • 电子邮箱地址。

从要转入盈透证券的账户发起：

  • 当前持有您账户的经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/省/邮编；
  • 账户所有人名称；
  • 账户号码。

如果是部分转账，还需提供：

  • 要转账之资产的描述以及数量。
欧洲资产转账

从您的盈透账户申请中发起：

  • 盈透证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 账户类型；
  • 地址；
  • 账户社会安全号码或纳税识别号码（仅限美国居民）。

从要转入盈透证券的账户发起：

  • 当前持有您账户的银行/经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/省/邮编；
  • 在银行/经纪商处的联系人姓名；
  • 账户所有人名称；
  • 账户号码。

如果是部分转账，还需提供：

  • 要转账之资产的代码、描述、数量和ISIN号码。
亚洲资产转账
  • 要转账之资产的概要、所在国家/交易所所在国家。

自营交易集团账户所需申请信息


除了名称、地址和电话号码外，您还需要提供以下信息以完成自营交易集团账户申请：


合伙企业、公司、有限责任公司和非公司制企业
  • 自营交易集团的纳税识别号码；
  • 美国税务分类（合伙企业、公司、无视实体）；
  • 美国社会安全号码；如果不是美国公民则提供其它证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）；
  • 负责官员的姓名、地址、电话号码、美国社会安全号码，如果不是美国公民则提供其它证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）。

如果实体不是美国上市公司或未在美国金融监管机构注册，则需提供所有持股10%或以上之股东的以下信息：

  • 姓名；
  • 出生日期；
  • 地址；
  • 电话号码；
  • 国籍国家；如果是实体，则提供注册成立的国家；
  • 美国社会安全号码；如果不是美国公民则提供其它证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）。
  • 预计净资产（不含住宅价值）；
  • 预计流动净资产（不含住宅价值）；
  • 年度净收入；
  • 总资产；
  • 用于入金的银行或第三方经纪商账户号码，外加支票存款的路径号码。


需要提供的文件（日本的自营交易集团账户申请人）


除了完成账户申请需要提供的信息外，您还需要提供以下文件。


点击查看各部分内容：

想交易日本产品的日本公司
想交易所有其它产品的日本公司


想交易日本产品的日本公司 - CEO & 公司客户负责人
文件类型 可接受的文件（每种类别只需提供一份文件）
身份证明、出生日期和地址

驾照

  • 正反面都需要；
  • 必须为有效文件；
  • 如果文件上显示有永久地址，请隐藏该部分。

护照

  • 需要照片和地址页面；
  • 必须为有效文件；
  • 如果文件上显示有永久地址，请隐藏该部分。

医疗保险（卡片）

  • 如果正面显示有您的居住地址，则只需提供正面；
  • 如果正面没有显示居住地址，请提交正反面。

医疗保险（纸质文件）

  • 文件必须包含姓名、地址和出生日期。

外国人登记证（或居留证）

  • 非日本公民必须提供；
  • 正反面都需要；
  • 必须为有效文件。

居住证明“住民票”

文件必须签发不超过3个月。如果文件上显示有永久地址，请隐藏该部分。文件必须包含以下信息：

  • 姓名；
  • 地址；
  • 出生日期；
  • 签发日期。

居民登记证

必须为有效文件。文件必须包含以下信息：

  • 姓名；
  • 地址；
  • 出生日期；
  • 签发日期。

想交易日本产品的日本公司 - 公司客户
文件类型 可接受的文件（每种类别只需提供一份文件）
存在证明

现在事项全部证明书

  • 需提供原件；
  • 文件必须签发不超过3个月；
  • 不接受副本、历史事项部分证明书和现在事项部分证明书；
  • “历史事项全部证明书”和“现在事项全部证明书”请在法务局领取。也可接受电子版证明书。

历史事项全部证明书

  • 需提供原件；
  • 文件必须签发不超过3个月；
  • 不接受副本、历史事项部分证明书和现在事项部分证明书；
  • “历史事项全部证明书”和“现在事项全部证明书”请在法务局领取。也可接受电子版证明书。

登记证明

  • 需提供原件；
  • 文件必须签发不超过3个月；
  • 不接受副本、历史事项部分证明书和现在事项部分证明书；
  • “历史事项全部证明书”和“现在事项全部证明书”请在法务局领取。也可接受电子版证明书。

印鉴证明

  • 需提供原件；
  • 文件必须签发不超过3个月。

注:

没有姓名、居住地址和出生日期的文件是不充分的。如果提交的文件缺少任何要求的信息或文件不够清楚，我们会要求您提交其它证明文件。如果您在申请中填写的姓名或地址与所提交的证明文件不一致，IB将无法批准您的申请。

对于开户不需要的客户个人信息，IB将予以删除。需要的信息将根据个人信息保护法妥善处理。

电邮：
newaccounts@interactivebrokers.com
可接受的扫描件格式：.gif .tiff .tif .jpeg .jpg .jpe .png .bmp .pdf
请在邮件主题行输入您的IB账户号码（UXXXXXX）。

传真：
03-4588-9749

邮寄：
Interactive Brokers Securities Japan, Inc.
Kasumigaseki Building 25F
2-5 Kasumigaseki 3-chome
Chiyoda-ku, Tokyo, 100-6025 Japan
请为我们留有额外时间处理。通过邮寄方式发出文件后，请致电告知我们。



想交易所有其它产品的日本公司 - CEO & 公司客户负责人
文件类型 可接受的文件（每种类别只需提供一份文件）
身份证明和出生日期

驾照

  • 正反面都需要；
  • 必须为有效文件；
  • 如果文件上显示有永久地址，请隐藏该部分。

护照

  • 需要照片和地址页面；
  • 必须为有效文件；

外国人登记证

  • 非日本公民必须提供；
  • 正反面都需要；
  • 必须为有效文件。
地址证明

驾照

  • 正反面都需要；
  • 必须为有效文件；
  • 如果文件上显示有永久地址，请隐藏该部分。

外国人登记证

  • 非日本公民必须提供；
  • 正反面都需要；
  • 必须为有效文件。

居住证明“住民票”

文件必须签发不超过3个月。如果文件上显示有永久地址，请隐藏该部分。

  • 姓名；
  • 地址；
  • 出生日期；
  • 签发日期。

居民登记证

必须为有效文件。文件必须包含以下信息：

  • 姓名；
  • 地址；
  • 出生日期；
  • 签发日期。

水电账单

  • 可接受水电账单（电、煤气、水、固定电话）副本。不接受手机话费账单；
  • 文件中显示的姓名和地址必须与您IBLLC申请中的信息一致；
  • 文件必须签发不超过3个月。

银行账单

  • 文件必须包含姓名和地址；
  • 文件中显示的姓名和地址必须与您IBLLC申请中的信息一致；
  • 客户和银行所属国家都必须是反洗钱金融行动特别工作组的成员（参见http://www.fatf-gafi.org）；
  • 必须为3个月以内的账单，且明确显示完整的姓名和当前地址。

政府签发文件

  • 文件必须包含姓名和地址；
  • 文件必须签发不超过3个月。

想交易所有其它产品的日本公司 - 公司客户
文件类型 可接受的文件（每种类别只需提供一份文件）
存在证明
请在下方选择一种提供。请注意，同一份文件不能作为多个项目的证明文件。

公司章程

  • 需提供原始文件副本。

现在事项全部证明书

  • 需提供原始文件副本;
  • 文件必须签发不超过3个月:
    • 不接受副本、历史事项部分证明书和现在事项部分证明书；
    • “历史事项全部证明书”和“现在事项全部证明书”请在法务局领取。也可接受电子版证明书。

历史事项全部证明书

  • 需提供原始文件副本;
  • 文件必须签发不超过3个月:
    • 不接受副本、历史事项部分证明书和现在事项部分证明书；
    • “历史事项全部证明书”和“现在事项全部证明书”请在法务局领取。也可接受电子版证明书。

登记证明

  • 需提供原始文件副本;
  • 文件必须签发不超过3个月:
    • 不接受副本、历史事项部分证明书和现在事项部分证明书；
    • “历史事项全部证明书”和“现在事项全部证明书”请在法务局领取。也可接受电子版证明书。

印鉴证明

  • 需提供原始文件副本;
  • 文件必须签发不超过3个月。
主要营业地址证明
请在下方选择一种提供。请注意，同一份文件不能作为多个项目的证明文件。

现在事项全部证明书

  • 需提供原始文件副本;
  • 文件必须签发不超过3个月:
    • 不接受副本、历史事项部分证明书和现在事项部分证明书；
    • “历史事项全部证明书”和“现在事项全部证明书”请在法务局领取。也可接受电子版证明书。

历史事项全部证明书

  • 需提供原始文件副本;
  • 文件必须签发不超过3个月:
    • 不接受副本、历史事项部分证明书和现在事项部分证明书；
    • “历史事项全部证明书”和“现在事项全部证明书”请在法务局领取。也可接受电子版证明书。

登记证明

  • 需提供原始文件副本;
  • 文件必须签发不超过3个月:
    • 不接受副本、历史事项部分证明书和现在事项部分证明书；
    • “历史事项全部证明书”和“现在事项全部证明书”请在法务局领取。也可接受电子版证明书。

印鉴证明

  • 需提供原始文件副本;
  • 文件必须签发不超过3个月。

水电账单

  • 可接受水电账单（电、煤气、水、固定电话）副本。不接受手机话费账单；
  • 文件中显示的姓名和地址必须与您IBLLC申请中的信息一致。

银行账单

  • 文件必须包含姓名和地址；
  • 文件中显示的姓名和地址必须与您IBLLC申请中的信息一致；
  • 客户和银行所属国家都必须是反洗钱金融行动特别工作组的成员（参见http://www.fatf-gafi.org）；
  • 必须为3个月以内的账单，且明确显示完整的姓名和当前地址。

政府签发文件

  • 文件必须包含姓名和地址；
  • 文件必须签发不超过3个月。
保证金交易能力证明

请从此处下载表格。

注：

没有姓名、居住地址和出生日期的文件是不充分的。如果提交的文件缺少任何要求的信息或文件不够清楚，我们会要求您提交其它证明文件。如果您在申请中填写的姓名或地址与所提交的证明文件不一致，IB将无法批准您的申请。

对于开户不需要的客户个人信息，IB将予以删除。需要的信息将根据个人信息保护法妥善处理。

电邮：
newaccounts@interactivebrokers.com
可接受的扫描件格式：.gif .tiff .tif .jpeg .jpg .jpe .png .bmp .pdf
请在邮件主题行输入您的IB账户号码（UXXXXXX）。

传真：
03-4588-9749

邮寄：
Interactive Brokers Securities Japan, Inc.
Kasumigaseki Building 25F
2-5 Kasumigaseki 3-chome
Chiyoda-ku, Tokyo, 100-6025 Japan
请为我们留有额外时间处理。通过邮寄方式发出文件后，请致电告知我们。



入金所需信息


不论选择哪种基础货币，您可以使用以下任一货币对您的账户注资：

  • 澳元
  • 英镑
  • 加元
  • 离岸人民币
  • 捷克克朗
  • 丹麦克朗
  • 欧元
  • 港币
  • 匈牙利福林
  • 印度卢比（仅适用于持有盈透证券印度有限公司账户的客户）
  • 以色列谢克尔
  • 日元
  • 墨西哥比索
  • 挪威克朗
  • 新西兰元
  • 波兰兹罗提
  • 俄罗斯卢布
  • 新加坡元
  • 瑞典克朗
  • 瑞士法郎
  • 美元

在账户申请过程的入金部分，您还需要向我们提供其它信息，具体取决于您所选择的入金方式。


入金方式 需要提供的信息
存款通知：仅仅只是通知，不会实际转账资金或头寸。选择具体的存款方式将发起实际资金转账。
电汇转账
  • 计划存入的金额；
  • 银行名称；
  • 银行账号（选填）。
从您的银行发起的ACH转账
  • 计划存入的金额；
  • 银行名称。
支票
  • 计划存入的金额；
  • 支票号码；
  • 银行路径号码；
  • 银行账户号码。
在线账单支付
  • 计划存入的金额；
  • 银行名称。
纯券过户（FOP）
  • 第三方银行或经纪商的名称；
  • 第三方银行或经纪商的账户号码；
  • 要转账之股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账之权证的代码、股数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）和到期日（选填）；
  • 要转账之美国债券的CUSIP号码和总面值。
指示IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产：选择具体的方式将发起实际资金和/或头寸转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码；
  • 银行账户类型（支票或储蓄）；
  • 银行9位路径号码。
自动客户账户转账服务（ACATS）
  • 第三方银行或经纪商的名称；
  • 第三方银行或经纪商的账户号码。

此外，如果是部分ACATS转账，还需提供：

  • 要转账之股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账之权证的代码、股数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）和到期日（选填）；
  • 要转账之美国债券的CUSIP号码和总面值。
  • 要转账之期权的底层证券代码、合约数、头寸（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。
账户转账在线通知（ATON）
  • 第三方银行或经纪商的名称；
  • 第三方银行或经纪商的账户号码。

此外，如果是部分ATON转账，还需提供：

  • 要转账之股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账之权证的代码、股数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）和到期日（选填）；
  • 要转账之期权和/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、头寸（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。
美国期货资产转账

从您的盈透账户申请中发起：

  • 盈透证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 地址；
  • 账户社会安全号码或纳税识别号码；
  • 电子邮箱地址。

从要转入盈透证券的账户发起：

  • 当前持有您账户的经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/省/邮编；
  • 账户所有人名称；
  • 账户号码。

如果是部分转账，还需提供：

  • 要转账之资产的描述以及数量。
欧洲资产转账

从您的盈透账户申请中发起：

  • 盈透证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 账户类型；
  • 地址；
  • 账户社会安全号码或纳税识别号码（仅限美国居民）。

从要转入盈透证券的账户发起：

  • 当前持有您账户的银行/经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/省/邮编；
  • 在银行/经纪商处的联系人姓名；
  • 账户所有人名称；
  • 账户号码。

如果是部分转账，还需提供：

  • 要转账之资产的代码、描述、数量和ISIN号码。
亚洲资产转账
  • 要转账之资产的概要、所在国家/交易所所在国家。

自营交易集团账户所需申请信息


您将需要在申请中提供以下信息：

公司
  • 姓名；
  • 成立国家；
  • 营业地址；
  • 公司身份（澳大利亚或外国；上市或私营）以及澳大利亚公司注册号（ACN）/澳大利亚注册机构代码（ABNR）；
  • 交易目的（业务运营、个人/家族投资工具、自营交易公司、金融机构、经纪交易商、财务顾问/投资经理）；
  • 业务描述；
  • 税务管辖区和税号（如有）；
  • 电邮地址；
  • 电话号码。
  • 申请人的被授权人士、合规联系人、董事、25%+受益所有人/负责人/高管的姓名、出生日期和地址；
  • 申请人是否在澳大利亚或以外国家或地区受到监管，如果是，请提供公司的监管识别号码；
  • 申请人是否是在受监管的澳大利亚或外国交易所交易的上市公司，如果是，请提供交易所名称和公司交易代码；
  • 资产与收入信息；
  • 投资目标和经验；
  • 用于入金的银行或第三方经纪商账户号码，确保您有用于取款的关联银行账户。


需要提供的文件（澳大利亚的公司申请人）




入金所需信息


在账户申请过程的入金部分，您还需要向我们提供其它信息，具体取决于您所选择的入金方式。


入金方式 需要提供的信息
存款通知：仅仅只是通知，不会实际转账资金或头寸。选择具体的存款方式将发起实际资金转账。
电汇转账
  • 计划存入的金额；
  • 银行名称；
  • 银行账号（选填）。
BPay
  • 计划存入的金额；
  • 银行名称；
  • 银行账号（选填）。
从您的银行发起的ACH转账
  • 计划存入的金额；
  • 银行名称。
在线账单支付
  • 计划存入的金额；
  • 银行名称。
纯券过户（FOP）
  • 第三方银行或经纪商的名称；
  • 第三方银行或经纪商的账户号码；
  • 要转账之股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账之权证的代码、股数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）和到期日（选填）；
  • 要转账之美国债券的CUSIP号码和总面值。
指示IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产：选择具体的方式将发起实际资金和/或头寸转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码；
  • 银行账户类型（支票或储蓄）；
  • 银行9位路径号码。
自动客户账户转账服务（ACATS）
  • 第三方银行或经纪商的名称；
  • 第三方银行或经纪商的账户号码。

此外，如果是部分ACATS转账，还需提供：

  • 要转账之股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账之权证的代码、股数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）和到期日（选填）；
  • 要转账之美国债券的CUSIP号码和总面值；
  • 要转账之期权的底层证券代码、合约数、头寸（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。
账户转账在线通知（ATON）
  • 第三方银行或经纪商的名称；
  • 第三方银行或经纪商的账户号码。

此外，如果是部分ATON转账，还需提供：

  • 要转账之股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账之权证的代码、股数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）和到期日（选填）；
  • 要转账之期权和/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、头寸（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。
美国期货资产转账

从您的盈透账户申请中发起：

  • 盈透证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 地址；
  • 账户社会安全号码或纳税识别号码；
  • 电子邮箱地址。

从要转入盈透证券的账户发起：

  • 当前持有您账户的经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/省/邮编；
  • 账户所有人名称；
  • 账户号码。

如果是部分转账，还需提供：

  • 要转账之资产的描述以及数量。
国际资产转账
  • 第三方银行或经纪商的名称；
  • 第三方银行或经纪商的账户号码及详情；
  • 代码、所在国家/交易所所在国家、要转账之资产的数量。

自营交易集团账户所需申请信息


除了名称、地址和电话号码外，您还需要提供以下信息以完成自营交易集团账户申请：


合伙企业、公司、有限责任公司和非公司制企业
  • 自营交易集团的纳税识别号码；
  • 美国税务分类（合伙企业、公司、无视实体）；
  • 美国社会安全号码；如果不是美国公民则提供其它证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）；
  • 负责官员的姓名、地址、电话号码、美国社会安全号码，如果不是美国公民则提供其它证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）。

如果实体不是美国上市公司或未在美国金融监管机构注册，则需提供所有持股10%或以上之股东的以下信息：

  • 姓名；
  • 出生日期；
  • 地址；
  • 电话号码；
  • 国籍国家；如果是实体，则提供注册成立的国家；
  • 美国社会安全号码；如果不是美国公民则提供其它证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）。
  • 预计净资产（不含住宅价值）；
  • 预计流动净资产（不含住宅价值）；
  • 年度净收入；
  • 总资产；
  • 用于入金的银行或第三方经纪商账户号码，外加支票存款的路径号码。


需要提供的文件（其它国家的自营交易集团申请人）


澳大利亚合伙企业、协会、注册合作组织和政府机构

下载经认证的副本证明



入金所需信息


不论选择哪种基础货币，您可以使用以下任一货币对您的账户注资：

  • 澳元
  • 英镑
  • 加元
  • 离岸人民币
  • 捷克克朗
  • 丹麦克朗
  • 欧元
  • 港币
  • 匈牙利福林
  • 印度卢比（仅适用于持有盈透证券印度有限公司账户的客户）
  • 以色列谢克尔
  • 日元
  • 墨西哥比索
  • 挪威克朗
  • 新西兰元
  • 波兰兹罗提
  • 俄罗斯卢布
  • 新加坡元
  • 瑞典克朗
  • 瑞士法郎
  • 美元

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入金方式 需要提供的信息
存款通知：仅仅只是通知，不会实际转账资金或头寸。选择具体的存款方式将发起实际资金转账。
电汇转账
  • 计划存入的金额；
  • 银行名称；
  • 银行账号（选填）。
从您的银行发起的ACH转账
  • 计划存入的金额；
  • 银行名称。
支票
  • 计划存入的金额；
  • 支票号码；
  • 银行路径号码；
  • 银行账户号码。
在线账单支付
  • 计划存入的金额；
  • 银行名称。
纯券过户（FOP）
  • 第三方银行或经纪商的名称；
  • 第三方银行或经纪商的账户号码；
  • 要转账之股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账之权证的代码、股数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）和到期日（选填）；
  • 要转账之美国债券的CUSIP号码和总面值。
指示IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产：选择具体的方式将发起实际资金和/或头寸转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码；
  • 银行账户类型（支票或储蓄）；
  • 银行9位路径号码。
自动客户账户转账服务（ACATS）
  • 第三方银行或经纪商的名称；
  • 第三方银行或经纪商的账户号码。

此外，如果是部分ACATS转账，还需提供：

  • 要转账之股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账之权证的代码、股数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）和到期日（选填）；
  • 要转账之美国债券的CUSIP号码和总面值；
  • 要转账之期权的底层证券代码、合约数、头寸（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。
账户转账在线通知（ATON）
  • 第三方银行或经纪商的名称；
  • 第三方银行或经纪商的账户号码；

此外，如果是部分ATON转账，还需提供：

  • 要转账之股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账之权证的代码、股数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）和到期日（选填）；
  • 要转账之期权和/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、头寸（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。
美国期货资产转账

从您的盈透账户申请中发起：

  • 盈透证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 地址；
  • 账户社会安全号码或纳税识别号码；
  • 电子邮箱地址。

从要转入盈透证券的账户发起：

  • 当前持有您账户的经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/省/邮编；
  • 账户所有人名称；
  • 账户号码。

如果是部分转账，还需提供：

  • 要转账之资产的描述以及数量。
欧洲资产转账

从您的盈透账户申请中发起：

  • 盈透证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 账户类型；
  • 地址；
  • 账户社会安全号码或纳税识别号码（仅限美国居民）。

从要转入盈透证券的账户发起：

  • 当前持有您账户的银行/经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/省/邮编；
  • 在银行/经纪商处的联系人姓名；
  • 账户所有人名称；
  • 账户号码。

如果是部分转账，还需提供：

  • 要转账之资产的代码、描述、数量和ISIN号码。
亚洲资产转账
  • 要转账之资产的概要、所在国家/交易所所在国家。