Ce dont vous avez besoin pour ouvrir un compte

Demande d'ouverture de compte - Ce dont vous avez besoin

En plus de votre nom, adresse et numéro de téléphone, vous aurez besoin des éléments suivants pour faire une demande d'ouverture de compte Family Office :

Compte individuel	Sociétés, sociétés de personnes, sociétés à responsabilité limitée ou structures légales non constituées en sociétés Toutes les informations demandées dans la colonne Compte Individuel ainsi que les renseignements suivants :
Numéro de sécurité sociale ou d'identité pour les résidents hors États-Unis (permis de conduire, carte d'identification pour personne étrangère, passeport ou carte nationale d'identité). Les nom, adresse et numéro de téléphone de votre employeur. Numéros de compte bancaire ou de courtier tiers à des fins d'approvisionnement de votre compte, ainsi que les numéros de routage pour les dépôts de chèques. Valeur nette estimée (valeur de résidence exclue) ; Valeur nette liquide estimée (valeur de la résidence exclue). Revenu net annuel. Actifs totaux.	Numéro d'identification fiscale d'entité ou numéro délivré par l'État. Classification fiscale aux États-Unis (Partnership, Corporation, Disregarded Entity). Nom de la personne en charge du contrôle, adresse, numéro de téléphone, numéro de sécurité sociale ou numéro d'identité pour les résidents hors États-Unis (permis de conduire, carte d'identification pour étranger, passeport ou carte nationale d'identité). Pour chaque participation de 10 % ou plus : Nom Date de naissance Adresse Téléphone Pays de citoyenneté, ou pour une entité, pays où elle a été constituée ; Numéro de sécurité sociale ou d'identité pour les résidents hors États-Unis (permis de conduire, carte d'identification pour personne étrangère, passeport ou carte nationale d'identité).

Ce dont vous avez besoin – Documents (Family Office aux États-Unis)

En plus des informations dont vous aurez besoin pour faire votre demande d'ouverture de compte Family Office, vous devrez fournir les documents suivants.

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Résidents des États-Unis
Organisations
Clients de Family Office

Résidents des États-Unis

Catégorie de document	Documents acceptés (un seul document par catégorie requis)
Justificatif d'identité	Le document doit être un document valide qui indique clairement le nom et la date de naissance et n'est pas un format modifiable. Passeport Permis de conduire Carte nationale d'identité Autre carte d'identité délivrée par un gouvernement (carte d'identité délivrée par le gouvernement des États-Unis, Visa, carte de résident étranger, carte verte, etc.)
Justificatif d'adresse	Le document doit clairement indiquer le nom et l'adresse et n'est pas au format modifiable. État de compte de prêt immobilier* Titre de propriété Autre justificatif de propriété Bail actuel (copie dûment signée) Factures de consommation courante* Permis de conduire Relevé bancaire, ou relevé de carte de crédit émis par une banque, ou relevé de carte de débit émis par une banque, ou lettre signée par la banque sur un papier à en-tête confirmant l'adresse* Le client et la banque doivent être d'un pays membre de la Financial Action Task Force on Money Laundering (voir http://www.fatf-gafi.org); Relevé de courtage émanant d'un négociateur-courtier enregistré aux États-Unis ou société affiliée à un négociateur-courtier enregistré aux États-Unis Le client doit venir d'un pays membre de la Financial Action Task Force on Money Laundering (voir http://www.fatf-gafi.org); Police d'assurance ou document annexe en cours de validité pour les propriétaires de logement ou locataires Facture récente pour les propriétaires de leur logement ou police d'assurance pour les locataires* Relevé/facture de système de sécurité du logement* Lettres ou relevés délivrés par l'État justifiant de l'adresse actuelle. (lettres relatives aux impôts, lettres ou notifications délivrées par les autorités en charge du logement, lettre de désignation en tant que juré, et/ou confirmation d'inscription sur les listes électorales) *Le document doit dater de moins de 12 mois

Organisations

Catégorie de document	Documents acceptés (un seul document par catégorie requis)
Preuve de l'existence de la société	Le document doit être valide, final et il doit clairement indiquer le nom de la société. Il ne doit pas être dans un format modifiable. Statuts de la société; Licence d'exploitation; Certificat d'immatriculation délivré par le territoire de constitution; Charte de la société; Statuts; Accord d'exploitation, contrat de société ou accord LLC
Justificatif d'adresse de la société .	Le document doit clairement indiquer le nom et l'adresse et n'est pas au format modifiable. État de compte de prêt immobilier* Titre de propriété Autre justificatif de propriété Bail actuel (copie dûment signée) Factures de consommation courante* Permis de conduire Relevé bancaire, ou relevé de carte de crédit émis par une banque, ou relevé de carte de débit émis par une banque, ou lettre signée par la banque sur un papier à en-tête confirmant l'adresse* Le client et la banque doivent être d'un pays membre de la Financial Action Task Force on Money Laundering (voir http://www.fatf-gafi.org); Relevé de courtage émanant d'un négociateur-courtier enregistré aux États-Unis ou société affiliée à un négociateur-courtier enregistré aux États-Unis Le client doit venir d'un pays membre de la Financial Action Task Force on Money Laundering (voir http://www.fatf-gafi.org); Police d'assurance ou document annexe en cours de validité pour les propriétaires de logement ou locataires Facture récente pour les propriétaires de leur logement ou police d'assurance pour les locataires* Relevé/facture de système de sécurité du logement* Lettres ou relevés délivrés par l'État justifiant de l'adresse actuelle. (lettres relatives aux impôts, lettres ou notifications délivrées par les autorités en charge du logement, lettre de désignation en tant que juré, et/ou confirmation d'inscription sur les listes électorales) *Le document doit dater de moins de 12 mois
Justificatif d'IDENTITÉ de chaque personne ou entité détenant 10% de parts ou plus dans le Family Office	Si le propriétaire est une personne Le document doit être un document valide qui indique clairement le nom et la date de naissance et n'est pas un format modifiable. Passeport Permis de conduire Carte nationale d'identité Autre carte d'identité délivrée par un gouvernement (carte d'identité délivrée par le gouvernement des États-Unis, Visa, carte de résident étranger, carte verte, etc.) Si le propriétaire est une entité: Le document doit être valide, final et il doit clairement indiquer le nom de la société. Il ne doit pas être dans un format modifiable. Le document doit être valide, final et il doit clairement indiquer le nom de la société. Il ne doit pas être dans un format modifiable. Licence d'exploitation délivrée par l'État Attestation d'immatriculation délivrée par le territoire de constitution Charte de la société Statuts Accord d'exploitation, contrat de société ou accord LLC
Justificatif d'ADRESSE de chaque personne ou entité ayant un intérêt bénéficiaire de 10% ou plus dans le Family Office	Le document doit clairement indiquer le nom et l'adresse et n'est pas au format modifiable. État de compte de prêt immobilier* Titre de propriété Autre justificatif de propriété Bail actuel (copie dûment signée) Factures de consommation courante* Permis de conduire Relevé bancaire, ou relevé de carte de crédit émis par une banque, ou relevé de carte de débit émis par une banque, ou lettre signée par la banque sur un papier à en-tête confirmant l'adresse* Le client et la banque doivent être d'un pays membre de la Financial Action Task Force on Money Laundering (voir http://www.fatf-gafi.org); Relevé de courtage émanant d'un négociateur-courtier enregistré aux États-Unis ou société affiliée à un négociateur-courtier enregistré aux États-Unis Le client doit venir d'un pays membre de la Financial Action Task Force on Money Laundering (voir http://www.fatf-gafi.org); Police d'assurance ou document annexe en cours de validité pour les propriétaires de logement ou locataires Facture récente pour les propriétaires de leur logement ou police d'assurance pour les locataires* Relevé/facture de système de sécurité du logement* Lettres ou relevés délivrés par l'État justifiant de l'adresse actuelle. (lettres relatives aux impôts, lettres ou notifications délivrées par les autorités en charge du logement, lettre de désignation en tant que juré, et/ou confirmation d'inscription sur les listes électorales) *Le document doit dater de moins de 12 mois
Justificatif d'identité du trader autorisé pour les Family Offices	Le document doit être un document valide qui indique clairement le nom et la date de naissance et n'est pas un format modifiable. Passeport Permis de conduire Carte nationale d'identité Autre carte d'identité délivrée par un gouvernement (carte d'identité délivrée par le gouvernement des États-Unis, Visa, carte de résident étranger, carte verte, etc.)
Justificatif de l'adresse résidentielle du trader autorisé des Family Offices	Le document doit clairement indiquer le nom et l'adresse et n'est pas au format modifiable. État de compte de prêt immobilier* Titre de propriété Autre justificatif de propriété Bail actuel (copie dûment signée) Factures de consommation courante* Permis de conduire Relevé bancaire, ou relevé de carte de crédit émis par une banque, ou relevé de carte de débit émis par une banque, ou lettre signée par la banque sur un papier à en-tête confirmant l'adresse* Le client et la banque doivent être d'un pays membre de la Financial Action Task Force on Money Laundering (voir http://www.fatf-gafi.org); Relevé de courtage émanant d'un négociateur-courtier enregistré aux États-Unis ou société affiliée à un négociateur-courtier enregistré aux États-Unis Le client doit venir d'un pays membre de la Financial Action Task Force on Money Laundering (voir http://www.fatf-gafi.org); Police d'assurance ou document annexe en cours de validité pour les propriétaires de logement ou locataires Facture récente pour les propriétaires de leur logement ou police d'assurance pour les locataires* Relevé/facture de système de sécurité du logement* Lettres ou relevés délivrés par l'État justifiant de l'adresse actuelle. (lettres relatives aux impôts, lettres ou notifications délivrées par les autorités en charge du logement, lettre de désignation en tant que juré, et/ou confirmation d'inscription sur les listes électorales) *Le document doit dater de moins de 12 mois
Autres relevés de compte d'établissement financier* Cette condition s'applique uniquement aux organisations et fiducies qui ont été constituées ou qui se trouvent dans un pays qui ne soit pas membre à part entière de la Financial Action Task Force (see http://www.fatf-gafi.org).	Le document doit clairement mentionner le nom de l'entreprise et doit dater de moins de 12 mois. Relevé bancaire Relevé de courtier Relevé de prêt immobilier Relevé de prêt

Clients Family Office

Pour chacun de ses clients, un Family Office doit fournir :

Si le client est une personne,
les mêmes documents d'identification exigés que ceux exigés pour le Family Office à la différence que les documents soumis comme justificatif d'identité du client (ex. le passeport des clients, permis de conduire, carte nationale d'identité ou carte d'identification pour étranger) doivent inclure sa signature.

Si le client est une organisation,
les mêmes documents d'identification que ceux exigés pour le Family Office avec les exceptions suivantes :

Vous n'avez pas besoin de soumettre de preuve d'enregistrement de l'organisation ou d'agrément.
Vous devez soumettre l'un des justificatifs suivants pour chacun des représentants de l'organisation qui a l'autorité de signer au nom de l'organisation (Personne en charge du contrôle, trésorier et/ou secrétaire :

Justificatif d'identité, date de naissance et signature. Le document fourni par le demandeur doit inclure son nom, sa date de naissance et sa signature.	Permis de conduire, Passeport, Autre carte d'identification délivré par l'État.

Si le client est une fiducie, vous devez fournir :

Catégorie de document	Documents acceptés (un seul document par catégorie requis)
Preuve d'existence de la fiducie Le document doit clairement indiquer le nom de la fiducie.	Document d'établissement de la fiducie Formulaire fiscal des États-Unis ou autre formulaire délivré par l'État Autre document délivré par l'État qui confirme l'existence de la fiducie
Preuve du numéro fiscal ou autre numéro délivré par l'État pour la fiducie	Formulaire fiscal des États-Unis ou autre formulaire délivré par l'État Relevé financier Autre document émis par l'État
Justificatif de l'autorité de la fiducie à trader sur marge	Document d'établissement de la fiducie Résolution de fiducie
Justificatif d'identité de chaque fiduciaire et bénéficiaire de la fiducie	S'il s'agit d'une personne : copie du passeport de cette personne, son permis de conduire, sa carte nationale d'identité ou une carte d'identification pour étranger. S'il s'agit d'une entité : les statuts de la société, la charte de la société, contrat de société, licence commerciale délivrée ou certificat d'immatriculation délivrés par l'État.
Justificatif d'adresse de chaque fiduciaire et bénéficiaire de la fiducie	État de compte de prêt immobilier, titre de propriété ou autre justificatif de propriété Bail actuel Factures de consommation courante (de moins de 12 mois) Permis de conduire en cours de validité Cependant, si vous avez utilisé un permis de conduire comme justificatif d'identité, un second document sera requis comme justificatif d'adresse (le permis de conduire ne peut pas être réutilisé). Relevé bancaire, ou relevé de carte de crédit émis par une banque, ou relevé de carte de débit émis par une banque, ou lettre signée par la banque sur un papier à en-tête confirmant l'adresse Le client et la banque doivent être d'un pays membre du Groupe d'action financière de lutte contre le blanchiment d'argent (voir http://www.fatf-gafi.org) Le relevé doit dater de moins de 12 mois Relevé de courtage émanant d'un négociateur-courtier enregistré aux États-Unis ou société affiliée à un négociateur-courtier enregistré aux États-Unis Le client doit venir d'un pays membre du Groupe d'action financière de lutte contre le blanchiment d'argent (voir http://www.fatf-gafi.org) Le relevé doit dater de moins de 12 mois Police d'assurance ou document annexe en cours de validité pour les propriétaires de logement ou locataires Les polices doivent être en cours de validité Relevé de remboursement de prêt pour les propriétaires de leur logement ou police d'assurance pour les locataires (doit dater de moins de 12 mois) Relevé/facture de système de sécurité du logement (doit dater de moins de 12 mois), ou Lettres ou relevés délivrés par l'État justifiant de l'adresse actuelle (doit dater de moins de 12 mois). Par exemple : Lettres fiscales et notifications Lettres ou notifications des autorités en charge du logement Convocations en tant que juré Notifications d'inscription des électeurs Autres lettres ou notifications officielles mentionnant le nom et de l'adresse faisant l'objet d'une vérification
Autre relevé délivré par un établissement financier Le document doit clairement indiquer le nom et l'adresse de l'entreprise et dater de moins de 12 mois. Cette condition s'applique uniquement aux organisations et fiducies qui ont été constituées ou qui se trouvent dans un pays non membre à part entière de la Groupe d'action financière (GAFI). Remarque : si vous avez fourni un relevé de compte bancaire ou de courtage comme justificatif d'adresse, il sera accepté comme justificatif pour ce point également (le même relevé peut être utilisé deux fois)	Relevé bancaire Relevé de courtier État de compte de prêt immobilier Relevé d'emprunt

Ce dont vous avez besoin - Approvisionnement

Vous pouvez approvisionner votre compte dans toutes les devises suivantes, quelle que soit la devise de base que vous avez sélectionnée:

Dollar australien
Livre sterling
Dollar canadien
Renminbi offshore chinois
Couronne tchèque
Couronne danoise
Euro
Dollar de Hong Kong
Forint hongrois
Roupie indienne (Disponible pour les clients titulaires d'une compte Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. uniquement)
Shekel israélien
Yen japonais
Peso mexicain
Couronne norvégienne
Dollar néo-zélandais
Zloty polonais
Dollar de Singapour
Couronne suédoise
Franc suisse
Dollar US

Dans un premier temps, vous devrez fournir des informations supplémentaires qui varieront selon la méthode d'approvisionnement du compte que vous avez choisie.

Méthode d'approvisionnement du compte	Ce dont vous avez besoin
Notifications de dépôt : notifications uniquement, sans transfert d'argent ou de positions. Si vous choisissez l'une de ces méthodes de dépôt, vous aurez la charge du transfert effectif de fonds.
Virement bancaire	Montant des dépôts souhaités Nom de la banque Numéro de compte bancaire (facultatif)
Transfert ACH (par chambre de compensation automatisée) depuis votre banque	Montant des dépôts souhaités Nom de la banque
Chèque	Montant des dépôts souhaités Numéro de chèque Numéro de routage bancaire Numéro de compte bancaire
Paiement en ligne	Montant des dépôts souhaités Nom de la banque
Franco de paiement (FOP)	Nom de la banque ou du courtier tiers Numéros de compte bancaire tiers ou de courtier Symbole, nombre d'actions, et Bourse (facultatif) de chaque action à transférer Symbole, nombre d'actions, prix d'exercice (facultatif), options de vente/achat (facultatif), et date d'expiration (facultatif) de chaque warrant à transférer Numéro CUSIP et valeur nominale totale de chaque obligation américaine à transférer.
Donnez instruction à IB de contacter votre banque ou courtier afin de procéder au transfert de fonds et/ou d'actifs : si vous sélectionnez l'une de ces méthodes, l'argent et/ou les positions seront transférés.
Transfert ACH (par chambre de compensation automatisée) depuis votre banque	Numéro de compte bancaire Type de compte bancaire (compte chèque ou épargne) Numéro de routage bancaire de 9 chiffres de la banque
Automated Customer Account Transfer Service (ACATS)	Nom de la banque ou du courtier tiers Numéros de compte bancaire tiers ou de courtier De plus, pour les transferts ACATS partiels : Symbole, nombre d'actions, et Bourse (facultatif) de chaque action et/ou fonds commun de placement US à transférer Symbole, nombre d'actions, prix d'exercice (facultatif), options de vente/achat (facultatif), et date d'expiration (facultatif) de chaque warrant à transférer Numéro CUSIP et valeur nominale totale de chaque obligation américaine à transférer. Symbole sous-jacent, nombre de contrats, position (longue ou short), prix d'exercice, option de vente ou achat et date d'expiration de chaque option à transférer
Notification en ligne - Transfert de compte (NELTC)	Nom de la banque ou du courtier tiers Numéros de compte bancaire tiers ou de courtier De plus, pour les transferts NELTC partiels : Symbole, nombre d'actions, et Bourse (facultatif) de chaque action et/ou action canadienne à transférer Symbole, nombre d'actions, prix d'exercice (facultatif), options de vente/achat (facultatif), et date d'expiration (facultatif) de chaque warrant à transférer Symbole sous-jacent, nombre de contrats, position (longue ou short), prix d'exercice, option de vente ou d'achat et date d'expiration de chaque option et/ou option canadienne à transférer
Transfert de contrats à terme des États-Unis	Lors de votre demande d'ouverture de compte Interactive Brokers : Numéro du compte Interactive Brokers Nom d'utilisateur Intitulé du compte Adresse Numéro de sécurité sociale ou d'identification fiscale pour ce compte. Adresse e-mail. Depuis le compte à transférer vers votre compte Interactive Brokers : Nom de la société de courtage auprès de laquelle vous détenez actuellement votre compte Adresse Ville/État/Code postal Nom(s) du/des détenteur(s) du compte Numéro de compte. Par ailleurs, pour les transferts partiels : Description et quantité de chaque actif à transférer.
Transfert actif européen	Depuis votre demande d'ouverture de compte Interactive Brokers Numéro du compte Interactive Brokers Nom d'utilisateur Intitulé du compte Type de compte Adresse Numéro de sécurité sociale ou numéro d'identification fiscale pour ce compte (résidents des États-Unis uniquement). Depuis le compte à transférer vers votre compte Interactive Brokers : Nom de la banque/société de courtage détenant actuellement votre compte Adresse Ville/État/Code postal Nom du contact à la banque/société de courtage Nom(s) du/des détenteur(s) du compte Numéro de compte. Pour les transferts partiels : Symbole, description, quantité et numéro ISIN de chaque actif à transférer
Transfert actif asiatique	Récapitulatif et pays d'origine/Bourse de chaque actif à transférer

Demande d'ouverture de compte - Ce dont vous avez besoin

En plus de votre nom, adresse et numéro de téléphone, vous aurez besoin des éléments suivants pour faire une demande d'ouverture de compte Family Office :

Compte individuel	Sociétés, sociétés de personnes, sociétés à responsabilité limitée ou structures légales non constituées en sociétés Toutes les informations demandées dans la colonne Compte Individuel ainsi que les renseignements suivants :
Numéro de sécurité sociale ou d'identité pour les résidents hors États-Unis (permis de conduire, carte d'identification pour personne étrangère, passeport ou carte nationale d'identité). Les nom, adresse et numéro de téléphone de votre employeur. Numéros de compte bancaire ou de courtier tiers à des fins d'approvisionnement de votre compte, ainsi que les numéros de routage pour les dépôts de chèques. Valeur nette estimée (valeur de résidence exclue) ; Valeur nette liquide estimée (valeur de la résidence exclue). Revenu net annuel. Actifs totaux.	Numéro d'identification fiscale d'entité ou numéro délivré par l'État. Classification fiscale aux États-Unis (Partnership, Corporation, Disregarded Entity). Nom de la personne en charge du contrôle, adresse, numéro de téléphone, numéro de sécurité sociale ou numéro d'identité pour les résidents hors États-Unis (permis de conduire, carte d'identification pour étranger, passeport ou carte nationale d'identité). Pour chaque participation de 10 % ou plus : Nom Date de naissance Adresse Téléphone Pays de citoyenneté, ou pour une entité, pays où elle a été constituée ; Numéro de sécurité sociale ou d'identité pour les résidents hors États-Unis (permis de conduire, carte d'identification pour personne étrangère, passeport ou carte nationale d'identité).

Ce dont vous avez besoin – Documents (Family Office au Canada)

Comptes Family office

Documents requis pour Family Office du Canada

Un chèque en dollars canadiens à l'ordre d'Interactive Brokers Canada;
Convention de compte client;
Formulaires d'instruction B & C de communications aux actionnaires;
Consentement client de livraison de documents électroniques;
Le cas échéant:
- Résolution de société;
- Statuts de la société;
- Résolution de partenariat;
- Accord de partenariat.

Ce dont vous avez besoin - Approvisionnement

Dans un premier temps, vous devrez fournir des informations supplémentaires qui varieront selon la méthode d'approvisionnement du compte que vous avez choisie.

Méthode d'approvisionnement du compte	Ce dont vous avez besoin
Notifications de dépôt : notifications uniquement, sans transfert d'argent ou de positions. Si vous choisissez l'une de ces méthodes de dépôt, vous aurez la charge du transfert effectif de fonds.
Virement bancaire	Montant du dépôt souhaité ; Nom de la banque ; Numéro de compte bancaire (facultatif).
Transfert ACH (par chambre de compensation automatisée) depuis votre banque	Montant du dépôt souhaité ; Nom de la banque.
Paiement en ligne	Montant du dépôt souhaité ; Nom de la banque.
Franco de paiement (FOP)	Nom de la banque ou du courtier tiers ; Numéros de compte tiers ou de courtier ; Symbole, nombre d'actions, et Bourse (facultatif) de chaque action à transférer ; Symbole, nombre d'actions, prix d'exercice (facultatif), Put/Call (facultatif), et date d'expiration (facultatif) de chaque warrant à transférer ; Numéro CUSIP et valeur nominale totale de chaque obligation américaine à transférer.
Donnez instruction à IB de contacter votre banque ou courtier afin de procéder au transfert de fonds et/ou d'actifs : si vous sélectionnez l'une de ces méthodes, l'argent et/ou les positions seront transférés.
Transfert ACH (par chambre de compensation automatisée) depuis votre banque	Numéro de compte bancaire ; Type de compte bancaire (compte chèque ou épargne) ; Numéro de routage bancaire à 9 chiffres de la banque.
Automated Customer Account Transfer Service (ACATS)	Nom de la banque ou du courtier tiers ; Numéros de compte tiers ou de courtier ; De plus, pour les transferts ACATS partiels : Symbole, nombre d'actions, et Bourse (facultatif) de chaque action et/ou fonds commun de placement US à transférer ; Symbole, nombre d'actions, prix d'exercice (facultatif), Put/Call (facultatif), et date d'expiration (facultatif) de chaque warrant à transférer ; Numéro CUSIP et valeur nominale totale de chaque obligation américaine à transférer ; Symbole sous-jacent, nombre de contrats, position (longue ou à découvert), prix d'exercice, put ou call et date d'expiration de chaque option à transférer.
Notification en ligne - Transfert de compte (NELTC)	Nom de la banque ou du courtier tiers ; Numéros de compte tiers ou de courtier ; De plus, pour les transferts NELTC partiels : Symbole, nombre d'actions, et Bourse (facultatif) de chaque action et/ou action canadienne à transférer ; Symbole, nombre d'actions, prix d'exercice (facultatif), Put/Call (facultatif), et date d'expiration (facultatif) de chaque warrant à transférer ; Symbole sous-jacent, nombre de contrats, position (longue ou short), prix d'exercice, option de vente ou d'achat et date d'expiration de chaque option et/ou option canadienne à transférer.
Transfert de contrats à terme des États-Unis	Lors de votre demande d'ouverture de compte Interactive Brokers : Numéro du compte Interactive Brokers ; Nom d'utilisateur ; Intitulé du compte ; Adresse ; Numéro de sécurité sociale ou d'identification fiscale pour ce compte ; Adresse e-mail. Depuis le compte à transférer vers votre compte Interactive Brokers : Nom de la société de courtage auprès de laquelle vous détenez actuellement un compte ; Adresse ; Ville/État/Code postal ; Nom(s) du/des détenteur(s) du compte ; Numéro de compte. Par ailleurs, pour les transferts partiels : Description et quantité de chaque actif à transférer.
Transfert actif européen	Depuis votre demande d'ouverture de compte Interactive Brokers Numéro du compte Interactive Brokers ; Nom d'utilisateur ; Intitulé du compte ; Type de compte ; Adresse ; Numéro de sécurité sociale ou numéro d'identification fiscale pour ce compte (résidents des États-Unis uniquement). Depuis le compte à transférer vers votre compte Interactive Brokers : Nom de la banque/société de courtage détenant actuellement votre compte ; Adresse ; Ville/État/Code postal ; Nom du contact à la banque/société de courtage ; Nom(s) du/des détenteur(s) du compte ; Numéro de compte. Pour les transferts partiels : Symbole, description, quantité et numéro ISIN de chaque actif à transférer.
Transfert actif asiatique	Récapitulatif et pays d'origine de chaque actif à transférer.

Demande d'ouverture de compte - Ce dont vous avez besoin

En plus de votre nom, adresse et numéro de téléphone, vous aurez besoin des éléments suivants pour faire une demande d'ouverture de compte Family Office :

Compte individuel	Sociétés, sociétés de personnes, sociétés à responsabilité limitée ou structures légales non constituées en sociétés Toutes les informations demandées dans la colonne Compte Individuel ainsi que les renseignements suivants :
Numéro de sécurité sociale ou d'identité pour les résidents hors États-Unis (permis de conduire, carte d'identification pour personne étrangère, passeport ou carte nationale d'identité). Les nom, adresse et numéro de téléphone de votre employeur. Numéros de compte bancaire ou de courtier tiers à des fins d'approvisionnement de votre compte, ainsi que les numéros de routage pour les dépôts de chèques. Valeur nette estimée (valeur de résidence exclue) ; Valeur nette liquide estimée (valeur de la résidence exclue). Revenu net annuel. Actifs totaux.	Numéro d'identification fiscale d'entité ou numéro délivré par l'État. Classification fiscale aux États-Unis (Partnership, Corporation, Disregarded Entity). Nom de la personne en charge du contrôle, adresse, numéro de téléphone, numéro de sécurité sociale ou numéro d'identité pour les résidents hors États-Unis (permis de conduire, carte d'identification pour étranger, passeport ou carte nationale d'identité). Pour chaque participation de 10 % ou plus : Nom Date de naissance Adresse Téléphone Pays de citoyenneté, ou pour une entité, pays où elle a été constituée ; Numéro de sécurité sociale ou d'identité pour les résidents hors États-Unis (permis de conduire, carte d'identification pour personne étrangère, passeport ou carte nationale d'identité).

Ce dont vous avez besoin – Documents (Toute autre demande de compte Family Office)

Résidents hors États-Unis

En fonction de votre pays de résidence, il peut vous être demandé de fournir les documents suivants.

Catégorie de document	Documents acceptés (un seul document par catégorie requis)
Justificatif d'identité et de date de naissance Ce document doit comporter votre nom, date de naissance ainsi qu'une photo d'identité et indiquer clairement le numéro d'identification que vous avez fourni lors de votre demande d'ouverture de compte.	Passeport Carte nationale d'identité; Permis de conduire Carte d'identification pour étranger
Justificatif d'adresse Ce document doit clairement indiquer le nom et l'adresse du client pour lequel la vérification est effectuée.	État de compte de prêt immobilier, titre de propriété ou autre justificatif de propriété Bail actuel Factures de consommation courante (de moins de 12 mois) Permis de conduire en cours de validité Cependant, si vous avez utilisé un permis de conduire comme justificatif d'identité, un second document sera requis comme justificatif d'adresse (le permis de conduire ne peut pas être réutilisé); Relevé bancaire, ou relevé de carte de crédit émis par une banque, ou relevé de carte de débit émis par une banque, ou lettre signée par la banque sur un papier à en-tête confirmant l'adresse Le client et la banque doivent être d'un pays membre du Groupe d'action financière de lutte contre le blanchiment d'argent (voir http://www.fatf-gafi.org) Le relevé doit dater de moins de 12 mois Relevé de courtage émanant d'un négociateur-courtier enregistré aux États-Unis ou société affiliée à un négociateur-courtier enregistré aux États-Unis Le client doit venir d'un pays membre du Groupe d'action financière de lutte contre le blanchiment d'argent (voir http://www.fatf-gafi.org) Le relevé doit dater de moins de 12 mois Police d'assurance ou document annexe en cours de validité pour les propriétaires de logement ou locataires Les polices doivent être en cours de validité Relevé de remboursement de prêt pour les propriétaires de leur logement ou police d'assurance pour les locataires (doit dater de moins de 12 mois); Relevé/facture de système de sécurité du logement (doit dater de moins de 12 mois); ou Lettres ou relevés délivrés par l'État justifiant de l'adresse actuelle (doit dater de moins de 12 mois). Ex: Lettres fiscales et notifications Lettres ou notifications des autorités en charge du logement Convocations en tant que juré Notifications d'inscription des électeurs Autres lettres ou notifications officielles mentionnant le nom et de l'adresse faisant l'objet d'une vérification DOCUMENTS SUPPLÉMENTAIRES QUI PEUVENT ETRE UTILISÉS POUR LA CHINE CONTINENTALE UNIQUEMENT: Si vous ne pouvez fournir aucun de ces documents, vous pouvez fournir les documents suivants comme justificatif d'adresse en Chine: Copie de livret de compte bancaire Doit avoir été émis au cours des 12 derniers mois ou afficher certaines transactions au cours des 12 derniers mois; Facture de téléphone mobile (de moins de 12 mois); Hukou affichant adresse actuelle.

Ce dont vous avez besoin - Approvisionnement

Dans un premier temps, vous devrez fournir des informations supplémentaires qui varieront selon la méthode d'approvisionnement du compte que vous avez choisie.

Méthode d'approvisionnement du compte	Ce dont vous avez besoin
Notifications de dépôt : notifications uniquement, sans transfert d'argent ou de positions. Si vous choisissez l'une de ces méthodes de dépôt, vous aurez la charge du transfert effectif de fonds.
Virement bancaire	Montant du dépôt souhaité ; Nom de la banque ; Numéro de compte bancaire (facultatif).
Transfert ACH (par chambre de compensation automatisée) depuis votre banque	Montant du dépôt souhaité ; Nom de la banque.
Chèque	Montant du dépôt souhaité ; Numéro de chèque ; Numéro de routage bancaire ; Numéro de compte bancaire.
Paiement en ligne	Montant du dépôt souhaité ; Nom de la banque.
Franco de paiement (FOP)	Nom de la banque ou du courtier tiers ; Numéros de compte tiers ou de courtier ; Symbole, nombre d'actions, et Bourse (facultatif) de chaque action à transférer ; Symbole, nombre d'actions, prix d'exercice (facultatif), Put/Call (facultatif), et date d'expiration (facultatif) de chaque warrant à transférer ; Numéro CUSIP et valeur nominale totale de chaque obligation américaine à transférer.
Donnez instruction à IB de contacter votre banque ou courtier afin de procéder au transfert de fonds et/ou d'actifs : si vous sélectionnez l'une de ces méthodes, l'argent et/ou les positions seront transférés.
Transfert ACH (par chambre de compensation automatisée) depuis votre banque	Numéro de compte bancaire ; Type de compte bancaire (compte chèque ou épargne) ; Numéro de routage bancaire à 9 chiffres de la banque.
Automated Customer Account Transfer Service (ACATS)	Nom de la banque ou du courtier tiers ; Numéros de compte tiers ou de courtier ; De plus, pour les transferts ACATS partiels : Symbole, nombre d'actions, et Bourse (facultatif) de chaque action et/ou fonds commun de placement US à transférer ; Symbole, nombre d'actions, prix d'exercice (facultatif), Put/Call (facultatif), et date d'expiration (facultatif) de chaque warrant à transférer ; Numéro CUSIP et valeur nominale totale de chaque obligation américaine à transférer ; Symbole sous-jacent, nombre de contrats, position (longue ou à découvert), prix d'exercice, put ou call et date d'expiration de chaque option à transférer.
Notification en ligne - Transfert de compte (NELTC)	Nom de la banque ou du courtier tiers ; Numéros de compte tiers ou de courtier ; De plus, pour les transferts NELTC partiels : Symbole, nombre d'actions, et Bourse (facultatif) de chaque action et/ou action canadienne à transférer ; Symbole, nombre d'actions, prix d'exercice (facultatif), Put/Call (facultatif), et date d'expiration (facultatif) de chaque warrant à transférer ; Symbole sous-jacent, nombre de contrats, position (longue ou short), prix d'exercice, option de vente ou d'achat et date d'expiration de chaque option et/ou option canadienne à transférer.
Transfert de contrats à terme des États-Unis	Lors de votre demande d'ouverture de compte Interactive Brokers : Numéro du compte Interactive Brokers ; Nom d'utilisateur ; Intitulé du compte ; Adresse ; Numéro de sécurité sociale ou d'identification fiscale pour ce compte ; Adresse e-mail. Depuis le compte à transférer vers votre compte Interactive Brokers : Nom de la société de courtage auprès de laquelle vous détenez actuellement un compte ; Adresse ; Ville/État/Code postal ; Nom(s) du/des détenteur(s) du compte ; Numéro de compte. Par ailleurs, pour les transferts partiels : Description et quantité de chaque actif à transférer.
Transfert actif européen	Depuis votre demande d'ouverture de compte Interactive Brokers Numéro du compte Interactive Brokers ; Nom d'utilisateur ; Intitulé du compte ; Type de compte ; Adresse ; Numéro de sécurité sociale ou numéro d'identification fiscale pour ce compte (résidents des États-Unis uniquement). Depuis le compte à transférer vers votre compte Interactive Brokers : Nom de la banque/société de courtage détenant actuellement votre compte ; Adresse ; Ville/État/Code postal ; Nom du contact à la banque/société de courtage ; Nom(s) du/des détenteur(s) du compte ; Numéro de compte. Pour les transferts partiels : Symbole, description, quantité et numéro ISIN de chaque actif à transférer.
Transfert actif asiatique	Récapitulatif et pays d'origine de chaque actif à transférer.