Отдел контроля RIA

Investment Adviser Association

Investment Adviser Association [скидка 20% для новых клиентов]

Investment Adviser Association – это некоммерческая организация, представляющая интересы консалтинговых инвестиционных фирм, зарегистрированных в SEC. Ассоциация предоставляет своим членам различные услуги и выгодные предложения; так, например, эта организация единственная может представлять интересы зарегистрированных в SEC консультантов по инвестициям в Конгрессе США, Комиссии США по ценным бумагам и биржам (SEC), Министерстве труда, государственных комиссиях по надзору за ценными бумагами и других органах. Организация сыграла активную роль в утверждении акта о консультантах по инвестициям (Investment Advisers Act of 1940), федерального закона, регулирующего отрасль инвестиционного консалтинга. Сегодня постоянно расширяющаяся база участников организации включает более 650 фирм, в управлении которых находится более $25 трлн активов широкого круга клиентов, в т.ч. частных лиц, трастов, инвестиционных копаний, частных фондов, пенсионных программ, правительств местного и регионального уровня, дарственных фондов, учреждений и корпораций. IAA предлагает своим участникам ценные источники и услуги, например, возможность консультироваться с юристами IAA и доступ к онлайн-библиотеке с широким выбором каталогов юридических, правовых и нормативных справочников. Организация держит своих участников в курсе актуальных вопросов и тем благодаря своим многочисленным комитетам, рабочим группам и клиентским форумам, а также с помощью публикаций, конференций, семинаров, вебинаров и других образовательных программ.

Interactive Brokers является "серебряным партнером" Investment Adviser Association, и организация приняла решение предложить клиентам компании 20%-ую скидку на членские взносы за первый год. Чтобы получить скидку, консультантам по инвестициям необходимо сообщить, что они узнали об IAA через Interactive Brokers, и указать скидочный код “Interactive20” в Вопросе 5 под заголовком “Firm Information” (Информация о фирме) в заявке на вступление в IAA, доступной на этой странице.

Контактная информация

Alain P. Taylor
Director, Member Marketing
Investment Adviser Association
818 Connecticut Ave., NW Suite 600
Washington, DC 20036
Телефон: (202) 507-7200
Email: alain.taylor@investmentadviser.org
Сайт: https://www.investmentadviser.org

ACA Compliance Group

ACA Compliance Group ("ACA") – ведущий поставщик услуг консультирования и технологических решений в области руководства, управления риском и нормативного соответствия. Мы помогаем нашим клиентам минимизировать регуляторные, операционные и репутационные риски, связанные с деятельностью их бизнеса. Компания имеет офисы по всему миру, а в ряду наших клиентов – ведущие консультанты по инвестициям, управляющие частными фондами, консультанты по торговле биржевыми товарами, инвестиционные компании и брокер-дилеры.

В нашу команду специалистов входят бывшие сотрудники SEC, FINRA, FCA, NYSE, NFA и регулятивных органов штатов, а также бывшее высшее руководство крупных поставщиков финансовых услуг. Мы сотрудничаем со специалистами в области права и нормативного регулирования, изучая и создавая программы для соблюдения законодательных требований с учетом передовых методов, текущих регулятивных требований и жестких процедур контроля. Мы предлагаем: стандартные и индивидуальные пакеты обеспечения соблюдения нормативных требований; кибербезопасность, противодействие отмыванию денег и оценка рисков; услуги по прохождению проверки GIPS® и других услуг повышения эффективности; услуги регулятивного хостинга; услуги по отчетности и управлению капиталом в области нормативных требований; налоговые и бухгалтерские услуги; а также широкий круг решений для поставщиков финансовых услуг в сфере бизнес-консультирования, технологий и обучения персонала.

Контактная информация

Damon Zappacosta, Partner
ACA Compliance Group
1370 Broadway
New York, NY 10018
Телефон: (212) 951-1030
Email: dzappacosta@acacompliancegroup.com
Сайт: www.acacompliancegroup.com

---

Accordo Compliance Solutions LLC [скидка 15%]

Accordo – это консалтинговое агентство в области регулирования финансовой деятельности, предлагающее комплексные решения. Наш целостный подход совмещает широкий опыт и глубокие знания нормативного регулирования с динамическими технологиями, позволяя предложить нашим клиентам по-настоящему комплексные решения. Помимо разработки, внедрения и тестирования программ обеспечения соблюдения нормативных требований для зарегистрированных консультантов по инвестициям, Accordo предоставляет обширный круг услуг по соблюдению регулятивных норм, включая регистрацию, аутсорсинг регулятивной поддержки и поддержку по снижению рисков и прохождению проверок. Мы также предлагаем RIA инструмент управления программой для соблюдения регулятивных норм и подписку на сервис, благодаря которому розничные консультанты всегда будут в курсе изменений в регулятивных законах.

Контактная информация

Robert E. Masi
Managing Partner
Accordo Compliance Solutions LLC
1180 Avenue of the Americas, Eighth Floor
New York, NY 10036
Телефон: 646-868-8170
Email: robert.masi@accordo-cs.com
Сайт: www.accordo-cs.com

---

Advanced Regulatory Compliance, Inc. [скидка 15%]

Advanced Regulatory Compliance, Inc. ("ARC") предоставляет полный комплекс услуг регулятивной поддержки в сфере инвестиционного консультирования в сотрудничестве с адвокатской конторой Патрика Бернса (Patrick J. Burns, Jr., P.C.), юридической фирмой, которая специализируется на ценных бумагах и предоставляет помощь индивидуальным брокерам. Из-за бурного роста инвестиционно-консалтингового бизнеса за последние годы возникла необходимость в такой компании, как ARC, которая помогла бы консультантам по инвестициям справляться со своими обязанностями в условиях усиливающегося нормативного контроля. ARC предоставляет практические решения для сложных регулятивных задач. Наши главные услуги включают регистрацию консультантов по инвестициям, пробные аудиты/ежегодные проверки, постоянная поддержка по вопросам регулятивного контроля, консультации и технические решения. Высококвалифицированные специалисты ARC предоставляют регулятивную поддержку широкому кругу инвестиционно-консалтинговых фирм: от стартапов до многомиллионных компаний.

Контактная информация

Advanced Regulatory Compliance, Inc.
415 N. Camden Drive, Suite 223
Beverly Hills, CA 90210
Телефон: (310) 275-7300
Факс: (310) 275-7305
Email: info@advreg.com
Сайт: www.advreg.com

---

AdvisorAssist, LLC [скидка 10%]

AdvisorAssist – это консалтинговая фирма в сфере управления, которая специализируется на обслуживании исключительно инвестиционно-консалтинговых компаний. С помощью консультирования и аутсорсинга мы предоставляем знания, источники и практические решения, позволяющие консультантам по инвестициям в полной мере раскрыть свой потенциал. AdvisorAssist стремится способствовать развитию предпринимательства в отрасли инвестиционного консультирования, помогая консультантам относиться к своему делу как к бизнесу и увеличивать стоимость своих фирм. Мы предлагаем комплексный набор услуг по планированию бизнеса, регистрации и разработке регулятивных норм для RIA и тех, кто стремится к независимости. Вы также можете пользоваться услугами AdvisorAssist конфиденциально, продолжая обслуживать клиентов через свою фирму.

Контактная информация

Brian Young, Vice President - Business Development
AdvisorAssist, LLC
31 Schoosett Street, Suite 207
Pembroke, MA 02359
Телефон: 1 (617) 800-0388, нажмите 1
Факс: (617) 274-8446
Email: byoung@advisorassist.com
Сайт: www.advisorassist.com

---

Ascendant Compliance Management

Ascendant предлагает инновационные регулятивные и бизнес-решения для консультантов по инвестициям, брокер-дилеров и управляющих частными фондами и предоставляет интегрированное регулятивное программное обеспечение и онлайн-обучение. Чтобы узнать больше об услугах Ascendant, например таких, как ежегодные обзоры, регулятивная или ИТ-оценка рисков, подготовка к проверке SEC и других, а также о бесплатных ресурсах в сфере нормативного регулирования, посетите сайт www.ascendantcompliance.com или позвоните по телефону (860) 435-2255.

Контактная информация

Ascendant Compliance Management
194 Main Street
Salisbury, CT 06068
Телефон: (860) 435-2255
Email: info@ascendantcompliance.com
Сайт: www.ascendantcompliance.com

---

Bates Compliance Solutions [скидка 10%]

Bates Compliance Solutions ("BCS") – это команда квалифицированных специалистов в сфере правового регулирования, которая предлагает программы, консультации и постоянную комплексную регулятивную поддержку зарегистрированным консультантам по инвестициям. Наши опытные специалисты тщательно изучают и тестируют методологии, процедуры и другие процессы для соответствия правовым требованиям, предоставляя нашим клиентам рекомендации и лучшие решения для усовершенствования системы контроля и регулятивной поддержки, а также исполнения регулятивных постановлений. Мы также помогаем клиентам, создающим новые RIA, с подготовкой и введением программ контроля и регулятивной поддержки, Формы ADV и буклетов. BCS также может помочь в обеспечении соответствия новому правилу о противодействии отмыванию денег, которое вступит в силу в 2016 г.

Контактная информация

Esdras Vera, CAMS
BCS – Global Practice Leader
Bates Group
5005 SW Meadows Road, Suite 300
Lake Oswego, OR 97035
Телефон: (971) 250-4360
Мобильный тел.: (609) 216-4622
Факс: (503) 670-0997
Email: evera@batesgroupllc.com
Сайт: www.batesgroupllc.com

---

Compliance Advisers, Inc. [скидка 15%]

Compliance Advisers, Inc. ("CAI") – это специализированная фирма регулятивной поддержки, расположенная в Денвере, штат Колорадо, которая предлагает своим клиентам индивидуальные решения в области правового регулирования с 1989 г. Мы прилагаем все усилия, чтобы помочь консультантам по инвестициям соблюсти регулятивные нормы в рамках актов о ценных бумагах и биржах (Securities & Exchange Act) и консультантах по инвестициям (Investment Advisers Act), благодаря чему мы досконально изучили регулятивные требования для консультантов по инвестициям, а также лучшие индивидуальные решения по их соблюдению. Мы всегда стремимся быть в курсе всех тонкостей актуальных продуктов, вопросов и проблем, касающихся рынка ценных бумаг, а также вовремя информировать консультантов по инвестициям о новых правилах и положениях. На первом месте для нас всегда стоит успех консультанта по инвестициям – и с точки зрения прибыльности, и с точки зрения соблюдения законов. Как один из главных поставщиков "Отдела контроля RIA" Interactive Brokers, мы с радостью предлагаем консультантам, торгующим через платформу IBKR, 15%-ую скидку на все наши услуги.

Контактная информация

Karen A Steighner
President/CEO
Compliance Advisers, Inc.
4600 S. Ulster Street, Suite 560
Denver, CO 80237
Телефон: (303) 795-0400
Email: ksteighner@complianceadvisers.com
Сайт: www.complianceadvisers.com

---

Compliance Risk Concepts [скидка 20%]

Compliance Risk Concepts – это команда консультантов в сфере регулятивной поддержки бизнеса, которая состоит из бывших главных руководителей регулирующих органов. Наши специалисты предоставляют консультантам по инвестициям услуги профессиональной оценки риска тогда и в таком объеме, как им это необходимо. CRC предоставляет практические регулятивные решения управления рисками, позволяя клиентам найти баланс между коммерческими интересами и необходимостью отвечать требованиям надзорных проверок. Вот наше предложение: профессиональный продукт всего за часть стоимости найма профессионала.

Контактная информация

Mitch Avnet
Managing Partner
Compliance Risk Concepts
441 Lexington Avenue, 11^th Floor
New York, NY 10017
Телефон: (646) 346-2468 or (212) 922-2844
Email: mavnet@compliance-risk.com
Сайт: www.compliance-risk.com

---

Elinphant, LLC [2 часа бесплатных услуг без контракта]

Сотрудничество и лидерство. Мы работаем вместе с нашими клиентами, чтобы оценить уровень риска и предоставить соответствующие ему рекомендации. Нас ценят за инновационный подход к решению проблем. Инструменты для многих решений уже подготовлены нашей командой. Наши рекомендации просты и понятны. Наша цель – создать надежные и универсальные процедуры и программы по выгодной цене, соблюдая при этом регулятивные нормы.

Elinphant – это группа профессионалов, обладающих широкими знаниями и опытом в разных областях индустрии финансовых услуг. Каждый член команды Elinphant доказал свои способности быстро и точно оценить потребности компании, дать точные рекомендации и оперативно добиться результатов. Мы гордимся своей работой в слаженной команде под руководством женщины и возможностью находить для наших клиентов самые современные и выгодные решения.

Контактная информация

Elin Cherry, CEO
Elinphant, LLC
1330 Avenue of the Americas
Suite 23A
New York NY 10019
Телефон: (212) 730-9255
Email: echerry@elinphant.com
Сайт: elinphant.com

---

Financial Registrations, Inc. [скидка 10%]

Основанная в 2001 г. Financial Registrations, Inc. – это консалтинговая фирма в сфере регулятивного соответствия, которая предлагает решения по регистрации, управлению рисками и обеспечению регулятивного контроля в индустрии финансовых услуг. В нашей фирме работают бывшие сотрудники регулирующих органов по ценным бумагам и специалисты отрасли, которые предложат вам самые эффективные решения и помощь в регистрации и соблюдении регулятивных норм, давая вам возможность уделить все свое внимание профильной деятельности компании.

На первое место мы ставим отношения с клиентом и его удовлетворение. Наша цель – предоставить своевременные, точные и актуальные услуги по регистрации и регулятивной поддержке с гарантией качества. Поэтому мы не просто говорим, что предоставим качественное обслуживание клиентов, а ручаемся за него! Если вы остались недовольны качеством обслуживания, мы, по вашему усмотрению, откажемся от вознаграждения за услуги специалистов или получим только его часть, соответствующую уровню вашего удовлетворения. За более подробной информаций обратитесь по бесплатному телефону (800) 641-1818 или посетите наш сайт www.financialregistrations.com

Контактная информация

Brian K. Miller, Vice President, Business Development
Financial Registrations, Inc.
25602 Alicia Parkway #107
Laguna Hills, CA 92653
Телефон: 1 (800) 641-1818
Email: client.relations@financialregistrations.com
Сайт: www.financialregistrations.com

---

Focus 1 Associates LLC [скидка 15%]

Focus 1 Associates LLC – это ведущий поставщик услуг регулятивного сопровождения для SEC, который помогает консультантам по инвестициям в вопросах регулятивного соответствия Правилу 206(4)-7 Акта о консультантах по инвестициям (Investment Advisers Act). Области нашей специализации: пробные проверки SEC, развитие регулятивных программ и ежегодные проверки и помощь новым консультантам. В наши услуги включены неограниченные консультации по правилам, положениям и лучшим решениям индустрии; образовательные вебинары, рассылки и уведомления о важных событиях отрасли; шаблоны для отчетности и образцы документов. Наши опытные специалисты предлагают практичные, эффективные решения и учитывают потребности и обстоятельства каждого отдельного клиента. За более подробной информацией обратитесь к Тоби Кохран (Toby Cochran) по эл. почте toby@focus1associates.com или по телефону (541) 944-1109.

Контактная информация

Focus 1 Associates LLC
830 Alder Creek Drive, Suite B
Medford, OR 97504
Телефон: (541) 201-2001
Fax: (541) 201-2002
Email: toby@focus1associates.com
Сайт: www.focus1associates.com

---

Gordian Compliance Solutions, LLC [скидка 10%]

Gordian Compliance Solutions является стратегическим партнером для создания и внедрения практических решений по регулятивной поддержке и управлению рисками для консультантов по инвестициям, брокер-дилеров, управляющих частными фондами и специалистов, работающих со фьючерсами. Наша широкая база клиентов включает компании разного калибра: от стартапов до известных транснациональных фирм. Мы стремимся внимательно прислушиваться к вашим предложениям, чтобы выработать эффективное регулятивное решение именно для вас и применить лучшие принципы. Наши специалисты обладают многолетним опытом обслуживания клиентов по самым высоким стандартам и предоставляют нетривиальные и практические регулятивные консультации.

Чтобы уметь ориентироваться в постоянно усложняющихся регулятивных требованиях, сегодня требуется все больше ценных времени и ресурсов. Команда Gordian готова помочь вашей фирме разобраться в запутанных, на первый взгляд, требованиях финансового регулирования с помощью уникальных и понятных решений, адаптированных под ваш бизнес. Мы используем комплексный, панорамный подход, учитывающий все подводные камни, для развития таких принципов регулирования, которые обеспечат вам душевное спокойствие и возможность сосредоточиться на управлении бизнесом. Наша команда опытных профессионалов выстраивает с вами полноценное сотрудничество, чтобы наилучшим образом проанализировать, внедрить и поддержать адаптированную специально под вас программу регулятивного соответствия, а также повысить устойчивость, снизить риски и использовать все доступные возможности.

Контактная информация

J. Niel Armstrong, President & Founder
235 Montgomery Street, Suite 1120
San Francisco, CA 94104
Телефон: (415) 762 2848
Email: compliance@gordiancompliance.com
Сайт: www.gordiancompliance.com

---

NCS Regulatory Compliance [скидка 10%]

NCS Regulatory Compliance уже более 25 лет предоставляет услуги в сфере регулятивной и нормативной поддержки. Наша главная цель – предоставить консультантам по инвестициям надежные и удобные инструменты по разумной цене. NCS Regulatory Compliance предлагает индивидуальный план регулятивного сопровождения в рамках программы PartnerProgram для фирм любых размеров, делая упор на профессиональном (Pro) и базовом (Essential) уровнях для мелких RIA. NCS Regulatory Compliance также предоставляет консультантам услуги по регистрации или снятия с учета, подаче уведомлений и форм 13F & 13G, очной регулятивной проверке, ревизии сайта и рекламных материалов, индивидуальному руководству по регулятивным процедурам, подаче заявлений для IARD и помощь с текущими регулятивными потребностями. Мы также предлагаем индивидуальные программы услуг, предусматривающие тесное сотрудничество клиента и наших консультантов для создания системы регулятивного сопровождения, которая подходит именно вам. Чтобы получить дополнительную информацию, посетите наш сайт ncsregcomp.com или позвоните Марку Алькейду (Mark Alcaide) по телефону 603-216-8926.

Контактная информация

Mark Alcaide, COO
NCS Regulatory Compliance
12 Parmenter Road
Londonderry, NH 03053
Телефон: (603) 216-8926
Факс: (603) 437-3676
Email: busdev@foreside.com
Сайт: www.foreside.com

---

National Regulatory Services [скидка 20% на образовательные семинары]

Команда NRS состоит из опытных специалистов в области нормативного регулирования и регистрации, в том числе инспекторов регулятивного контроля и юристов. Благодаря опыту наших специалистов в области регулятивного контроля и знанию лучших решений в отрасли мы предоставляем продуманные и эффективные рекомендации, разработанные специально для вашей компании.

Контактная информация

National Regulatory Services
29 Brook Street
PO Box 71
Lakeville, CT 06039
Телефон: (860) 435-0200
Факс: (860) 435-0031
Email: oderose@nrs-inc.com
Услуги консультирования
NRS – главная страница

---

Orical LLC [cкидка 25%]

Orical LLC ("Orical") – это удостоенная наград фирма по предоставлению регулятивной и нормативной поддержки, расположенная в Нью-Йорке и предлагающая услуги инвестиционным компаниям по всему миру. Orical стремится оказывать высококвалифицированную и оперативную помощь по юридическим и регулятивным вопросам и управлению рабочими процессами, с которыми консультанты по инвестициям сталкиваются каждый день. Мы предлагаем программы регулятивной поддержки, которые учитывают передовые методологии отрасли, всего за часть стоимости найма специалиста в компанию. Наши услуги выгодны и с экономической точки зрения: на первом этапе не требуется никаких затрат, а затем взимается фиксированная ежемесячная плата.

Контактная информация

Gregory L. Florio
Florio, Scally & Leahy LLP
Orical LLC
370 Lexington Avenue, Suite 511
New York, NY 10017
Телефон: (212) 257-5781
Email: gflorio@orical.org
Сайт: www.orical.org

---

Oyster Consulting, LLC

Oyster Consulting поможет вам открыть собственную фирму, зарегистрироваться в качестве RIA и создать необходимые регламенты и корректную программу регулятивного соответствия. Мы обеспечим вас постоянной комплексной поддержкой или поможем с отдельными аспектами регулятивного соответствия – пробные ревизии, обучение и осуществления предложенной программы. Совместный опыт консультантов Oyster составляет более 1000 лет предоставления помощи таким же консультантам, как вы, в создании, расширении, управлении и защите своего бизнеса. Наша команда из более чем 50 ведущих специалистов отрасли включает бывших директоров, штатных юрисконсультов и инспекторов.

Oyster имеет офисы в более чем десяти городах США, а наше растущее международное присутствие на Бермудских островах и в Европе позволяют нам удовлетворять самые нестандартные пожелания компаний. Мы обслуживаем фирмы от стартапов до гигантов индустрии финансовых услуг. Позвоните нам и узнайте, какую ценность и какие услуги могут привнести в вашу компанию наши опытные специалисты.

Контактная информация

Oyster Consulting, LLC
4128 Innslake Dr.
Glen Allen, VA 23060
Телефон: (804) 965-5400
Факс: (804) 965-5409
Email: libby.hall@oysterllc.com
Сайт: www.oysterllc.com

---

Red Oak Compliance Solutions LLC [скидка 10%]

Red Oak – это фирма комплексного консультирования в области регулятивного контроля, которая оказывает консультантам широкий круг услуг по регистрации, регулятивной поддержке и контролю. Наша цель – дать вам возможность сосредоточиться на своих клиентах и других первоочередных задачах, освободив вас от нагрузки регулятивных требований. Позвоните нам по телефону 1(888) 302-4594 или посетите наш сайт www.redoakcompliance.com, чтобы узнать больше.

Контактная информация

Stephen Pope, Founding Member
Red Oak Compliance Solutions LLC
1101 Arrow Point Drive, Suite 301
Cedar Park, TX 78613
Телефон: (512) 721-0421 или 1 (888) 302-4594
Факс: (512) 842-7497
Email: sales@redoakcompliance.com
Сайт: www.redoakcompliance.com

---

Regulatory Compliance, LLC [скидка 10%]

Regulatory Compliance предоставляет RIA комплексные программы регулятивного соответствия и обучение, подстроенное специально под потребности вашей фирмы. Наши специалисты внимательно знакомятся с делами вашей компании, чтобы заранее выявить самые актуальные задачи в сфере регулятивного контроля. Regulatory Compliance предлагает широкий спектр точных, качественных и своевременных услуг – от предоставления базовых регулятивных инструментов и услуг до сопровождения вашей фирмы в самых сложных вопросах нормативного контроля. Наша команда разбирается во всех тонкостях регулятивных требований к консультантам: от регистрации, руководств и заявок до разрешения конфликтов интересов и сопровождение консультантов в ревизиях SEC. Наша программа PartnerProgram для консультантов по инвестициям предлагает широкий выбор услуг регулятивной поддержки. Каждая программа разрабатывается с целью усиления регулятивной программы вашей компании и адаптируется под текущие нормативные требования именно вашей фирмы. Станьте партнером Regulatory Compliance и получите по-настоящему персональное консультирование. Для дополнительной информации посетите наш сайт www.foreside.com или позвоните по телефону 1-888-REG-COMP (734-2667).

Контактная информация

Mark Alcaide, COO
Regulatory Compliance, LLC
12 Parmenter Road
Londonderry, NH 03053
Телефон: (603) 216-8926
Факс: (603) 437-3676
Email: busdev@foreside.com
Сайт: www.foreside.com

---

Regulatory Ridge, LLC

Regulatory Ridge, LLC – это специализированная консалтинговая фирма, которая предоставляет правовую и регулятивную помощь для альтернативных торговых систем, брокер-дилеров, электронных бирж, консультантов по инвестициям, муниципальных консультантов, муниципальных страховых компаний и др. Наша команда состоит из бывших инспекторов FINRA, готовых помочь вашей компании разобраться в текущих регулятивных требованиях. Области нашей специализации включают: ежегодные регулятивные ревизии, толкование нормативных положений, составление и согласование контрактов, разработка процедур и регламентов, помощь в прохождении регулятивных проверок, управление оперативными рисками и ведение регулятивной отчетности.

Контактная информация

Shannon Fitzgerald, Founder & Managing Director
150 E. Beaver Creek Blvd., A102
P.O. Box 19189
Avon, CO 81620
Email: info@regulatoryridge.com
Сайт: www.regulatoryridge.com

---

RIA Compliance Consultants, Inc.

RIA Compliance Consultants – это фирма комплексного консультирования, предоставляющая услуги и инструменты для регистрации и регулятивного сопровождения консультантов по инвестициям. Наши консультанты – это профессионалы отрасли с богатым опытом, готовые предложить индивидуальные решения по соблюдению регулятивных требований. Новым консультантам мы предлагаем пакет регистрации "под ключ", который включает структурирование программ, подготовку документов и сопровождение в процессе регистрации. Узнайте о том, как зарегистрироваться в качестве консультанта по инвестициям, нажав сюда и зарегистрировавшись на наш бесплатный вебинар "Как стать зарегистрированным консультантом по инвестициям". Уже зарегистрированным консультантам мы предлагаем широкий круг услуг регулятивной поддержки. Вместе с вашими специалистами в области регулятивного соответствия мы определим риски и выстроим и воплотим в жизнь эффективные решения для выполнения ваших регулятивных обязанностей. Более подробную информацию о RIA Compliance Consultants можно узнать на нашем сайте. Чтобы узнать об актуальных для вас услугах, обратитесь к Тэмми Эмсик (Tammy Emsick), нашему ведущему консультанту в области регулятивного контроля и директору по развитию бизнеса, по телефону (877) 345-4034 доб. 102 или нажмите сюда, чтобы заказать обратный звонок через онлайн-календарь. Сообщите, что узнали о нас через Interactive Brokers, и получите скидку.

Контактная информация

Tammy Emsick
Senior Compliance Consultant
RIA Compliance Consultants, Inc.
11640 Arbor Street, Suite 100
Omaha, NE 68144
Телефон: 1 (877) 345-4034 доб. 102
Email: temsick@ria-compliance-consultants.com
Сайт: www.RIA-Compliance-Consultants.com
Заказать звонок: www.tinyurl.com/calltammy

---

RIA in a BOX

RIA in a Box – это ведущий поставщик услуг по регистрации и регулятивному соответствию для фирм зарегистрированных консультантов по инвестициям. Мы помогаем предпринимателям открывать фирмы RIA и обеспечивать постоянное соблюдение регулятивных норм благодаря команде из бывших специалистов регулирующих органов и самому современному программному обеспечению. Наша команда профессионалов индустрии подготовит для вас инструменты, необходимых зарегистрированному консультанту по инвестициям с первого дня работы. С нашей помощью зарегистрировано уже более 2000 фирм RIA. Ознакомиться с ценами можно на странице http://www.riainabox.com/riaregistration-services, а если вы хотите подробнее узнать о процедуре регистрации RIA и наших услугах регулятивного соответствия, вы можете связаться с нами напрямую.

Контактная информация

Steven Swansig
15 West 26th Street, 4th Floor
New York, New York 10010
Телефон: 1 (866) 611-7638, нажмите 1
Email: info@riainabox.com
Сайт: www.riainabox.com

---

RND Resources, Inc

RND Resources, Inc. – это ведущая фирма комплексного консультирования в области регулятивного контроля, которая решает самые сложные задачи регулятивного соответствия. Наша команда специалистов тесно сотрудничает с фирмой-клиентом, чтобы предоставить профессиональные и компетентные решения. Мы придерживаемся активного подхода и всегда держим наших клиентов в курсе регуляторных проверок и требований.

Обращайтесь в RND, если вас интересуют: аудиты и попечительские проверки; регистрация и проверки в SEC и органах штатов; регулярное консультирование по оценке рисков, обучению CCO, онлайн-услугам IARD / CRD, контролю за отмыванием денег и очным консультациям. Наши дипломированные аудиторы, прошедшие регистрацию в PCAOB, помогут вам в вопросах попечительских проверок, отчетов внутреннего контроля, пробных ревизий и аудитов фондов.

Наши специалисты в офисах в Лос-Анжелесе и Нью-Йорке всегда готовы помочь с задачами регуляторного соответствия любой сложности. Посетите www.finracompliance.com или позвоните по телефону (818) 657-0288 или (646) 461-4999 (Нью-Йорк), чтобы получить подробную информацию. Загрузить проспект услуг для RIA: http://www.finracompliance.com/investment-adviser/

Контактная информация

RND Resources, Inc
21860 Burbank Blvd #150
Woodland Hills, CA 91367
Телефон: (818) 657-0288 или (646) 461-4999
Email: dave@finracompliance.com
Отдел продаж: tarik@finracompliance.com
Сайт: www.finracompliance.com

---

Scitus Consulting LLC

Scitus Consulting – это поставщик специализированных услуг регулятивного соответствия с офисом в центре Вашингтона, округ Колумбия. Наш профиль – оценка риска и другие регулятивные требования консультантов по инвестициям и брокер-дилеров с упором на сотрудничество и прозрачность в решении задач правового соответствия. Мы участвовали в работе над успешными реформами SEC и других регулирующих органов (CFTC, FSOC, FINRA, CBOE и NFA). Подробный перечень наших услуг доступен на сайте: http://www.scitusconsulting.com

Контактная информация

Marina Baranovsky
Scitus Consulting LLC
11654 Plaza America Dr. Ste 260
Reston, VA 20190
Телефон: (703) 988-6858
Email: contact@scitusconsulting.com
Сайт: http://www.scitusconsulting.com

---

Thornton & Associates, LLC [скидка 15%]

Thornton and Associates, LLC основана и состоит из бывших инспекторов и специалистов NASD/FINRA в сфере регулирования. Наша фирма предоставляет мелким и средним брокер-дилерами и RIA индивидуальные услуги регулятивного соответствия и контроля. Нам прекрасно знакомы сложности, которые встают перед брокер-дилерами и консультантами в связи с управлением и развитием своего бизнеса и в то же время необходимостью соблюсти все требования и положения SEC, FINRA и местных регулирующих органов. Для получения подробной информации о наших услугах звоните по телефону (877) 542-6759.

Контактная информация

Thornton & Associates, LLC
16 North Marengo Ave., Suite 700
Pasadena, CA 91101
Бесплатный звонок: (877) 542-6759
Офис: (626) 356-0200
Email: info@thorntonandassociates.com
Сайт: www.thorntonandassociates.com

Ascendant Compliance Management

Ascendant Compliance Manager – уникальное онлайн-решение по регулятивной поддержке в индустрии инвестиционных услуг. Благодаря компетентности в области регулятивного контроля, современных технологий и решений для бизнеса Ascendant Compliance Manager стала центром поддержки специалистов в управлении и изучении регуляторных и операционных рисков компаний и предоставлении клиентам актуальной информации о регуляторных требованиях и проверках. Для получения более подробной информации посетите www.ascendantcompliancemanager.com или позвоните по номеру (860) 435-2255.

Контактная информация

Ascendant Compliance Management
194 Main Street
Salisbury, CT 06068
Телефон: (860) 435-2255
Email: info@ascendantcompliance.com
Сайт: www.ascendantcompliance.com

---

Compliance Science

Compliance Science – это мировой лидер по предоставлению онлайн-технологий и услуг по регулятивной поддержке в индустрии финансовых услуг. Сегодня, в условиях сложно устроенного мирового рынка, к амбициозным бизнес-проектам требуется подходить с особой осторожностью, чтобы не пострадать от финансовых санкций и потенциального ущерба отношениям с клиентами. Главный продукт Compliance Science, Personal Trading Control Center, позволяет компаниям организовывать, контролировать и сохранять все торговые операции своих сотрудников электронно и экономно. Compliance Science предлагает гибкое и эффективное решение для контроля соблюдения этического кодекса компании вашими сотрудниками, а также комплексный обзор операций, связанных с политикой частной торговли ценными бумагами и управлением списком ограниченных полномочий. Профильные области Compliance Science включают:

• Частная торговля сотрудников
• Квартальные / ежегодные сертификации, уведомления, засвидетельствования
• Подарки и мероприятия
• Отношения со сторонними организациями
• Политическое сотрудничество
• Управление документооборотом

Compliance Science предлагает перечисленные услуги более чем 500 организациям, включая консультантов по инвестициям, брокер-дилеров, хэдж-фонды, управляющих активами, пенсионные фонды, юридические фирмы и другие организации специализированных услуг.

Для дополнительной информации посетите www.complysci.com, info@complysci.com или позвоните по номеру 212-327-1533.

Контактная информация

Jeffrey Lubitz
Chief Revenue Officer
Compliance Science, Inc.
875 Avenue of the Americas, 12th Floor
New York, NY 10001
Телефон: (212) 327-1533
Email: JLubitz@ComplySci.com
Сайт: www.complysci.com

---

ComplyRight

ComplyRight – это настраиваемая онлайн-платформа, позволяющая консультантам по инвестициям автоматизировать выполнение широкого круга регулятивных требований. Платформа предоставляет передовые возможности управления документооборотом, чтобы эффективно вести отчетность и делопроизводство в формате, совместимом с формами SEC. Ключевые услуги ComplyRight: автоматизация актуального регламента и подачи заявлений; контроль за соблюдением этического кодекса, в том числе контроль за списком ограниченных полномочий и личных торговых операций, а также отчетами о конфликтах, сменой должностей, получением подарков или политическим сотрудничеством; запись и разрешение вопросов и нештатных ситуаций; подтверждение соблюдения требований.

Свяжитесь с нами и узнайте о нашей гибкой ценовой структуре и о том, как ComplyRight может помочь вам расширить спектр услуг и обучить специалистов по регулятивному контролю. Вы можете приобрести ComplyRight как самостоятельный продукт или в пакете с консалтинговыми услугами Orical.

Контактная информация

Gregory L. Florio
Florio, Scally & Leahy LLP
Orical LLC
370 Lexington Avenue, Suite 511
New York, NY 10017
Телефон: (212) 257-5781
Email: gflorio@orical.org
Сайт: www.orical.org

---

Financial Tracking Technologies, LLC [скидка 10%]

Универсальная платформа комплексной регулятивной поддержки
Практичная универсальная платформа комплексной регулятивной поддержки от Financial Tracking вместе с уникальной моделью обслуживания обеспечивают качественные услуги по самой низкой цене. Каждый модуль автоматически тестирует и отмечает аномалии в соблюдении регламента правового соответствия и содержит инструменты для ведения контроля, отчеты для регулирующих органов и клиентов об исполнении и аудиторский след. С Financial Tracking Technologies вам станет доступна полная система регулятивного контроля сотрудников и отпадет необходимость составления ежегодных отчетов для регулятивных проверок. Все модули и базы данных для выявления политических взносов и инсайдерской торговли можно приобрести по-отдельности.

Financial Tracking предлагает модули, которые предоставляют решения для всех аспектов регулятивного делопроизводства. Мы предлагаем следующие модули: частная торговля сотрудника, выявление инсайдерских сделок, календарь обеспечения регулятивного соответствия, проверки кампаний (Pay to Play), противодействие отмыванию денег, контроль портфеля, перекрестные сделки, риски контрагента, оповещения о протекционизме, искусственное "раздутие" портфеля и "причесывание" баланса, диапазон доходности, демпинг, оповещения о подозрительных операциях, оценочное тестирование, оповещения о выходе за пороги активов по всему миру для подачи регулятивных уведомлений, а также стабильность портфеля.

Контактная информация

Robert W. Kubala
Sales & Relationship Manager
Financial Tracking Technologies, LLC
1111 East Putnam Avenue, Suite 304
Riverside, CT 06878
Телефон: (203) 340-2356 x 812
Факс: (203) 698-9132
Email: RKubala@financial-tracking.com
Сайт: www.financial-tracking.com

---

MyRIACompliance

MyRIACompliance предоставляет онлайн-платформу для помощи фирмам зарегистрированных консультантов по инвестициям (RIA) лучше управлять и автоматизировать выполнение регуляторных требований. Платформа подходит зарегистрированным и в SEC, и в местных регулирующих органах фирмах. Мы убеждены, что лучшее регуляторное решение для RIA должно объединять опыт ведущих специалистов и интуитивно понятную электронную систему, которая упростит фирмам RIA соблюдение регулятивных обязанностей и сделает их более прозрачными. Если вы желаете больше узнать о нашей ведущей в индустрии технологии регулятивного контроля, которой ежедневно пользуются многие фирмы RIA, посетите наш сайт https://www.myriacompliance.com или свяжитесь с нами напрямую.

Контактная информация

Steven Swansig
15 West 26th Street, 4th Floor
New York, New York 10010
Телефон: 1 (866) 611-7638, нажмите 1
Email: info@riainabox.com
Сайт: www.riainabox.com

---

National Regulatory Services [скидка 20%]

Разработанные на основе знаний и опыта консультантов NRS технологии созданы специально для решения регулятивных задач фирм-поставщиков финансовых услуг. NRS предлагает готовые решения, которые станут платформой для выполнения регулятивных норм и в то же время помогут выстроить рабочий процесс, отслеживать соблюдение регламентов, снизить затраты и повысить эффективность правового контроля.

Контактная информация

National Regulatory Services
29 Brook Street
PO Box 71
Lakeville, CT 06039
Телефон: (860) 435-0200
Факс: (860) 435-0031
Email: oderose@nrs-inc.com
Technology Solutions
NRS – главная страница

---

Patrina Corporation [скидка 15%]

Уже более 20 лет Patrina Corporation тесно сотрудничает с компаниями в индустрии финансовых услуг, создавая одни из самых мощных решений в области регулятивного контроля. Integrated Compliance Suite от Patrina призван помочь брокер-дилерам, консультантам по инвестициям (RIA) и фьючерсным посредникам (FCM) выполнять свои регуляторные обязательства с максимальной эффективностью. Сделав Patrina Compliance основой вашего регулятивного контроля, вы больше не будете зависеть от нескольких систем и бумажных носителей, а также сократите затраты и правовые риски. Integrated Compliance Suite содержит специализированные модули, охватывающие основные неторговые регулятивные требования:

• Проверка сообщений (электронная почта, чаты, социальные сети)
• Заочный/очный аудит
• Проверка маркетинга
• Жалобы клиентов
• Поведенческая интернет-реклама, подарки и взносы политиков
• Ручное регуляторное управление
• Архивирование регуляторных отчетов 17a-4

Контактная информация

Patrina Corporation
2 Wall Street
New York, NY 10005
Телефон: (212) 233-1155
Email: sales@patrina.com
Сайт: www.patrina.com

---

Red Oak Compliance Solutions LLC [скидка 10%]

Red Oak, лидер аудита рекламы финансовых услуг, помогает снизить риски и затраты благодаря программному обеспечению AdMaster. AdMaster высокосовместим, прост в использовании и настраиваем под самые нестандартные запросы. Свяжитесь с нами и узнайте, почему консультанты по инвестициям, фирмы с частным акционерным капиталом, страховые компании и банки выбирают AdMaster для аудита рекламы. Для более подробной информации позвоните нам по телефону 1 (888) 302-4594 или посетите наш сайт www.admastercompliance.com.

Контактная информация

Stephen Pope, Founding Member
Red Oak Compliance Solutions LLC
1101 Arrow Point Drive, Suite 301
Cedar Park, TX 78613
Телефон: (512) 721-0421 или 1 (888) 302-4594
Факс: (512) 842-7497
Email: sales@redoakcompliance.com
Сайт: www.admastercompliance.com

---

RIA Compliance Consultants, Inc.

RIA Express – составитель регуляторных руководств

Это инструмент, разработанный RIA Compliance Consultants для консультантов, которые хотят составлять собственные руководства регуляторного контроля, но не знают, с чего начать. Составитель регуляторных руководств RIA Express (Compliance Manual Drafter) – это выгодное решение, которое предоставляет консультантам по инвестициям эффективный способ подготовить индивидуальное правовое руководство. После оплаты Составителя вам будет предложена онлайн-анкета RIA Express. Она содержит вопросы о сотрудниках консультанта по инвестициям, бизнес-модели, регламентах и принципах работы. С помощью электронного мастера настройки RIA Express автоматически создаст черновик регламента регулятивного контроля и этического кодекса. Затем этот черновик будет отправлен вам в формате Microsoft Word, чтобы вы могли внести необходимые изменения. Чтобы узнать больше о Составителе руководств RIA Express, нажмите сюда и выберите вариант индивидуальной настройки (для конкретного регулирующего органа штата или SEC) или позвоните по номеру (877) 345-4034

RIA Express – подписка на регулятивную проверку

Этот инструмент от RIA Compliance Consultants разработан для консультантов по инвестициям, которым требуется сопровождение для ежегодной регулятивной проверки. Регулятивная проверка RIA Express (Compliance Review Subscription) – это выгодный инструмент регулятивного контроля, помогающий консультантам по инвестициям проверить эффективность своей регулятивной программы. Первым этапом такой проверки является анкета с вопросами о раскрытии информации, регламенте, политике и методах вашего консультанта по инвестициям. На основании ваших ответов, а также официальных правил SEC для зарегистрированных консультантов по инвестициям, вы сможете сгенерировать письменный отчет и отслеживать статус постановлений по устранению недостатков. Для более подробной информации о регулятивной проверке RIA Express нажмите сюда или позвоните по телефону (877) 345-4034.

Контактная информация

Tammy Emsick
Senior Compliance Consultant
RIA Compliance Consultants, Inc.
11640 Arbor Street, Suite 100
Omaha, NE 68144
Телефон: 1 (877) 345-4034 доб. 102
Email: temsick@ria-compliance-consultants.com
Сайт: www.RIA-Compliance-Consultants.com
Заказать звонок: www.tinyurl.com/calltammy

---

SROcalendar LLC

SROcalendar – это сетевое решение регулятивного контроля, призванное снизить затраты и повседневное влияние регулятивных требований на зарегистрированных консультантов по инвестициям, консультантов по инвестициям и брокер-дилеров. Основатели SROcalendar имеют более чем 25-летний опыт работы в индустрии финансовых услуг, включая создание собственной компании, и хорошо знакомы с регулятивными сложностями этой отрасли.

Календарь оповещений благодаря основанной на правилах системе учета обеспечивает надежную инфраструктуру регулятивного контроля. Система учета включает в себя образцы принципов и регламентов, служащие ориентиром в вопросах регулятивного контроля, а также наши собственные разработки, избавляющие от необходимости печатать, подписывать и сканировать документы и, тем самым, от риска упустить важные детали. Мы предлагаем 4 специализированных модуля, которые можно настроить именно под ваши регулятивные требования, а наш сетевой продукт позволяет масштабировать систему и обеспечивать регулятивный контроль сразу нескольких подразделений. Зарегистрированным пользователям также доступен наш форум, на котором можно обсудить текущие регулятивные задачи, запросы, возникающие до или после регулятивной проверки, или поделиться актуальными тенденциями индустрии.

Сервис предоставляется в формате подписки с ежегодной комиссией в размере $12,000 и включает следующие услуги:

• Первичная организация системы учета с неограниченным количеством консультаций
• Образцы регламентов и принципов
• 500 гигабайт на WORM-накопителях
• 5 первых пользователей системы
• Тестовые проверки (по запросу, за дополнительную плату).

Эффективная и подробная система учета SROcalendar настраивается под любые нужды консультационной компании независимо от ее размеров.

Уделите 3 минуты ознакомительному видео-ролику http://srocalendar.com/Solutions/SECModule.aspx

Контактная информация

SROcalendar
P.O. Box 279
ETNA, New Hampshire 03750
Телефон: 1-855-866-6222
Email: david@srocalendar.com / michele@srocalendar.com
Сайт: www.srocalendar.com

---

SunGard

SunGard является одной из ведущих компаний в мире, предоставляющих программное обеспечение и технические решения в сфере финансовых услуг, годовой доход которой составляет $2.8 млрд. SunGard предлагает программные решения и средства обработки данных в финансовом, образовательном и государственном секторах. SunGard обслуживает около 16 000 клиентов в более чем 100 странах и насчитывает более 13 000 сотрудников.

Комплекс решений Protegent от SunGard позволяет компаниям лучше выявлять потенциальные факторы риска и в то же время увеличивать эффективность процессов и прозрачность регулятивного контроля. Сотрудничая с таким надежным партнером вы сможете эффективно снизить регуляторные риски и общие издержки.

Protegent позволяет:

• Выявлять схемы торговых операций в различных классах активов, которые помогут опознавать манипуляции на рынке или инсайдерские торговые операции прежде, чем они нанесут ущерб репутации фирмы.
• Управлять всем частным торговым процессом сотрудников, чтобы правильно разрешать конфликты интересов.
• Разрешать и устранять конфликты между различными направлениями бизнеса внутри компании.
• Систематизировать первичную и регулярную проверку клиентов, процесса сбора данных о клиенте ("знай своего клиента") и контроль за отмыванием денег.
• Упростить и ускорить процесс открытия новых брокерских и неброкерских счетов.
• Создать процедуры использования социальных сетей как эффективного средства связи с клиентами.
• Быть в курсе изменений регулятивных положений и обеспечивать своевременное информирование сотрудников о правилах и принципах через обучение.
• Обеспечивать регуляторное соответствие торговых операций требованиям Reg NMS, OATS и OTS.
• Повысить эффективность распределения комиссий для обеспечения фиксированных выплат и удержаний.

Контактная информация

John A. Smith
Senior Sales Executive
SunGard, Capital Markets, Protegent
3 Van de Graaff Drive, 2nd Floor
Burlington, MA, 01803
Телефон: (781) 743-1135
Моб.: (617) 233-1361
Email: john.smith@sungard.com
Сайт: www.sungard.com/protegent

---

TerraNua [скидка 10%]

TerraNua – ведущий поставщик технологических решений управления рисками и регулятивного контроля. MyComplianceOffice позволяет автоматизировать широкий круг регулятивных процессов, в т.ч. частные торговые операции и разрешение конфликтов интересов, и предлагает уникальный в своей простоте подход к мониторингу такой деятельности. Благодаря решению от MySurveillanceOffice компании могут наблюдать за рядом операций по сделкам, включая торговлю, и такими статическими данными, как информация о клиентах, а также обеспечить защиту организации от рисков торговли, манипуляций и др.

Контактная информация

Bethany Murtiff
Sales and Marketing Associate
TerraNua
535 5th Avenue, 4th Floor
New York, NY 10017
Телефон: 1 (866) 951-2280 доб. 602
Email: Bethany.Murtiff@terranua.com
Сайт: www.terranua.com

NCS Regulatory Compliance [скидка 10%]

NCS Regulatory Compliance уже более 25 лет предоставляет услуги в сфере регулятивной и нормативной поддержки. Наша главная цель – предоставить консультантам по инвестициям надежные и удобные инструменты по разумной цене. NCS Regulatory Compliance предлагает индивидуальный план регулятивного сопровождения в рамках программы PartnerProgram для фирм любых размеров, делая упор на профессиональном (Pro) и базовом (Essential) уровнях для мелких RIA. NCS Regulatory Compliance также предоставляет консультантам услуги по регистрации или снятия с учета, подаче уведомлений и форм 13F & 13G, очной регулятивной проверке, ревизии сайта и рекламных материалов, индивидуальному руководству по регулятивным процедурам, подаче заявлений для IARD и помощь с текущими регулятивными потребностями. Мы также предлагаем индивидуальные программы услуг, предусматривающие тесное сотрудничество клиента и наших консультантов для создания системы регулятивного сопровождения, которая подходит именно вам. Чтобы получить дополнительную информацию, посетите наш сайт ncsregcomp.com или позвоните Марку Алькейду (Mark Alcaide) по телефону 603-216-8926.

Контактная информация

Mark Alcaide, COO
NCS Regulatory Compliance
12 Parmenter Road
Londonderry, NH 03053
Телефон: (603) 216-8926
Факс: (603) 437-3676
Email: busdev@foreside.com
Сайт: www.foreside.com

---

National Regulatory Services [скидка 20%]

NRS предоставляет ведущие услуги в индустрии уже более 30 лет и знает основные сложности, с которыми сталкиваются консультанты по инвестициям и брокер-дилеры, благодаря чему компания предоставляет в высшей степени компетентные услуги регулятивного сопровождения. Сделайте NRS своим партнером и упростите все рабочие процессы, повысив их эффективность и прозрачность.

• Проверка рекламы и маркетинга – узнайте рекомендации наших консультантов относительно любых маркетинговых и рекламных материалов, чтобы обеспечить их соответствие правилам и требованиям SEC.
• Co-Sourcing – объединяя консультации и технологии NRS – получите доступ к дополнительным ресурсам, не нанимая новых сотрудников, объединив профессиональных консультантов NRS и нашу технологию ComplianceMAX.
• Технология ComplianceMAX^TM – положите конец разрозненному процессу регулятивного контроля по электронным письмам, голосовой почте и таблицам. Модуль ComplianceMAX по связям с общественностью и проверке рекламы:
  • Поддерживает предоставление документов через систему AREF от FINRA,
  • Упрощает процесс комплексной проверки для электронного сотрудничества и соглашений между ключевыми бизнес-участниками,
  • Обладает встроенным инструментом просмотра PDF-файлов и создания комментариев прямо в загруженных документах, презентациях, текстах и т.д.,
  • Предлагает мощные инструменты для предоставления отчетности и осуществления регулятивного контроля во всей организации.

Более подробную информацию о соответствующих средствах регулятивного контроля в сфере связей с общественностью и рекламы можно узнать в докладе NRS "Getting the Message Right". Наши доклады носят исключительно информационный характер и не являются рекламой наших продуктов и услуг.

Контактная информация

National Regulatory Services
29 Brook Street
PO Box 71
Lakeville, CT 06039
Телефон: (860) 435-0200
Факс: (860) 435-0031
Email: oderose@nrs-inc.com
Сайт: Консалтинговые услуги | NRS – главная страница

---

Oyster Consulting, LLC

Продуманный подход к рекламе помогает сделать процесс продаж и наема сотрудников более эффективным и увеличить лояльность клиентов, а ошибки могут сильно сказаться на вашей репутации и обернуться штрафами и убытками. Oyster Consulting поможет вам проанализировать рекламные материалы, разработать регламенты и процедуры и предоставить обучение для снижения возможных рисков. Oyster также позволит компетентно оценить технические решения для архивирования и контроля за материалами. Совместный опыт консультантов Oyster составляет более 1000 лет предоставления помощи таким же консультантам, как вы, в создании, расширении, управлении и защите своего бизнеса. Наша команда из более чем 50 ведущих специалистов отрасли включает бывших директоров, штатных юрисконсультов и инспекторов.

Oyster имеет офисы по всей территории США, а также международные филиалы в на Бермудских островах и в Европе, что позволяет нам удовлетворять самые нестандартные запросы клиентов. Мы обслуживаем фирмы от стартапов до гигантов индустрии финансовых услуг. Позвоните нам и узнайте, какую ценность и какие услуги могут привнести в вашу компанию наши опытные специалисты.

Контактная информация

Oyster Consulting, LLC
4128 Innslake Dr.
Glen Allen, VA 23060
Телефон: (804) 965-5400
Факс: (804) 965-5409
Email: libby.hall@oysterllc.com
Сайт: www.oysterllc.com

---

Red Oak Compliance Solutions LLC [скидка 10%]

Консультанты Red Oak Compliance могут проверить и дать рекомендации относительно любых маркетинговых и рекламных материалов и сайтов, чтобы обеспечить их соответствие правилам и требованиям SEC, FINRA и других регулирующих органов. За более чем 15 лет мы проанализировали сотни сайтов, страниц социальных сетей, презентаций, книг, видеороликов, рекламных объявлений и отчетов о доходности. Мы также разработали программное средство для анализа рекламных материалов – AdMaster – который упрощает проверку рекламы и может стать вашими официальными книгами учета. Наше сочетание технологий и опыта позволяет добиться максимальных результатов.

Контактная информация

Stephen Pope, Founding Member
Red Oak Compliance Solutions LLC
1101 Arrow Point Drive, Suite 301
Cedar Park, TX 78613
Телефон: (512) 721-0421 или 1 (888) 302-4594
Факс: (512) 842-7497
Email: sales@redoakcompliance.com
Сайт: www.redoakcompliance.com

Florio, Scally & Leahy LLP [скидка 25%]

Florio, Scally & Leahy LLP ("FSL") – это юридическая фирма комплексного управления инвестициями в Нью-Йорке, которая состоит из партнеров с уникальным знанием стороны покупателя и опытом работы в успешной фирме управления инвестициями. Мы предоставляем консультантам по инвестициям правовую помощь от создания и регистрации до регулятивного тестирования и анализа благонадежности. Цель FSL состоит в противопоставлении себя традиционным юридическим фирмам благодаря адаптивным, выгодным и компетентным услугам правовой помощи.

Контактная информация

Gregory L. Florio
Florio, Scally & Leahy LLP
Orical LLC
370 Lexington Avenue, Suite 511
New York, NY 10017
Телефон: (212) 257-5781
Email: gflorio@orical.org
Сайт: www.orical.org

---

Stark & Stark [скидка 10%]

Stark & Stark была основана в 1933 г. и предлагает услуги комплексной правовой помощи, представляя консалтинговые компании в США и Канаде. Каждый из наших клиентов получает гибкие, адаптивные услуги, отвечающие именно их запросам, благодаря чему обеспечивается их подготовленность к самому важному аспекту в развитии программы регулятивного контроля – успешное прохождение проверки SEC. Stark & Stark предлагает услуги тщательного регулятивного анализа, выводы и результаты которого не подлежат раскрытию при проверке SEC. Услуга включает проверку и подготовку документов для обязательной ежегодной регулятивной экспертизы, а также анализ проверки, охватывающий все вопросы последнего аудита SEC и возможные решения в областях попечительства, кибербезопасности, презентаций о продуктивности, раскрытия информации о конфликтах и процедур юридического аудита. В результате регулятивного анализа фирмы лучше подготовлены к прохождению проверок SEC и могут лучше оградить себя от исков клиентов и регуляторных взысканий.

Помимо очного регулятивного анализа мы предоставляем клиентам правовую и регулятивную поддержку, например, арбитраж, судопроизводство, услуги в сфере регуляторного контроля, правоприменения и трудоустройства. В отличие от других фирм, предлагающих шаблонные консультационные модели с однотипным набором документов, мы ценим время и силы наших клиентов и предоставляем услуги, заточенные под ваши индивидуальные запросы для успешного прохождения регулятивных проверок. Stark & Stark достигла значительных успехов в разработке инновационных решений для индивидуальных запросов клиентов. Наши юристы не только дают юридические консультации, но и предлагают стратегии и рекомендации. В отношении с клиентами мы основываемся на принципе "закон должен работать на вас".

Контактная информация

Stark & Stark
993 Lenox Drive
Lawrenceville NJ 08648
Телефон: 1 (800) -53-LEGAL
Факс: (609) 895-7395
Email: bcarlis@stark-stark.com и tgiachetti@stark-stark.com
Сайт: www.Stark-Stark.com

---

Адвокатское бюро Patrick J. Burns, Jr., P.C. [скидка 15%]

Адвокатское бюро Patrick J. Burns, Jr., P.C. ("PJB Law") – признанная в США юридическая фирма, помогающая индивидуальным брокерам начать собственное дело. Наша фирма работает с брокерами, желающими открыть собственную фирму консультанта по инвестициям или присоединиться к уже существующей. Тренд последних лет на открытие брокерами собственных фирм привел к созданию PJB Law, главная цель которой – защита интересов брокеров и консультантов. PJB Law предлагает следующие услуги: регистрация консультанта по инвестициям, консультирование при открытии фирмы, создание бизнес-субъекта, создание и проверка трудовых партнерских договоров, решение вопросов долговых обязательств и обеспечение защиты. Наши высококвалифицированные специалисты предоставляют правовую помощь широкому спектру брокеров: от индивидуальных консультантов с несколькими клиентами до многомиллиардных фирм. PJB Law работает при поддержке Advanced Regulatory Compliance, Inc. ("ARC"), ведущей фирмы услуг регулятивной поддержки для консультантов по инвестициям, открывающих собственную фирму.

Контактная информация

The Law Offices of Patrick J. Burns, Jr., P.C.
415 N. Camden Drive, Suite 223
Beverly Hills, CA 90210
Телефон: (310) 275-5059
Факс: (310) 275-7305
Email: info@pjblawoffice.com
Сайт: www.pjblawoffice.com

Innova Learning [скидка 10%]

Innova Learning – ведущий на рынке поставщик решений для онлайн-обучения в сфере регулятивного и правового контроля для компаний финансовых услуг (противодействие отмыванию денег, конфликты интересов, подарки и мероприятия, этика культурного разнообразия и интеграции, ежегодные регуляторные сессии и многое другое). Наши курсы предлагают интересное и интерактивное обучение на конкретных примерах и ситуациях, показавшее свою эффективность.

Контактная информация

Michael Densen, EVP
Innova Learning
80 Broad Street, 5th Fl
New York, NY 10004
Телефон: (978) 266-2672
Email: Mdensen@innova-learn.com
Сайт: www.innova-learn.com

---

NCS Regulatory Compliance [скидка 10%]

NCS Regulatory Compliance уже более 25 лет предоставляет услуги в сфере регулятивной и нормативной поддержки. Наша главная цель – предоставить консультантам по инвестициям надежные и удобные инструменты по разумной цене. NCS Regulatory Compliance предлагает индивидуальный план регулятивного сопровождения в рамках программы PartnerProgram для фирм любых размеров, делая упор на профессиональном (Pro) и базовом (Essential) уровнях для мелких RIA. NCS Regulatory Compliance также предоставляет консультантам услуги по регистрации или снятия с учета, подаче уведомлений и форм 13F & 13G, очной регулятивной проверке, ревизии сайта и рекламных материалов, индивидуальному руководству по регулятивным процедурам, подаче заявлений для IARD и помощь с текущими регулятивными потребностями. Мы также предлагаем индивидуальные программы услуг, предусматривающие тесное сотрудничество клиента и наших консультантов для создания системы регулятивного сопровождения, которая подходит именно вам. Чтобы получить дополнительную информацию, посетите наш сайт ncsregcomp.com или позвоните Марку Алькейду (Mark Alcaide) по телефону 603-216-8926.

Контактная информация

Mark Alcaide, COO
NCS Regulatory Compliance
12 Parmenter Road
Londonderry, NH 03053
Телефон: (603) 216-8926
Факс: (603) 437-3676
Email: busdev@foreside.com
Сайт: www.foreside.com

---

National Regulatory Services [скидка 20%]

NRS предоставляет комплексный набор программ обучения в сфере регулятивного контроля – от ежегодных конференций и онлайн-семинаров до курсов повышения квалификации – созданных специально для сотрудников фирм консультантов по инвестициям, инвестиционных компаний и брокер-дилеров. Образовательные мероприятия NRS разработаны с учетом требований программ профессионального обучения аудиторов/бухгалтеров, специалистов по финансовому планированию и регулятивному контролю, адвокатов и др.

Кроме того, программа NRS для дипломированных консультантов по инвестициям (Investment Adviser Certified Compliance Professional program^®, или IACCP^®), организованная при участии Ассоциации консультантов по инвестициям (IAA) – это программа профессиональной подготовки, по окончании которой участникам присваивается категория Специалист регулятивного контроля в сфере инвестиционного консультирования (Investment Adviser Certified Compliance Professional, или IACCP) при условии успешного прохождения онлайн или очной программы обучения под руководством инструктора, сдачи итоговых экзаменов, а также соответствия требованиям опыта работы и повышения квалификации.

Контактная информация

National Regulatory Services
29 Brook Street
PO Box 71
Lakeville, CT 06039
Телефон: 1 (860) 435-0200
Факс: 1 (860) 435-0031
Email: oderose@nrs-inc.com
Education Solutions
NRS – главная страница

---

RIA Compliance Consultants, Inc.

RIA Compliance Consultants предоставляет возможность учиться в любое время года благодаря нашим обучающим веб-семинарам. Лекции проходят в режиме реального времени, а также доступны в записи в нашей библиотеке вебинаров. Каждый вебинар проходит раз в месяц и длится примерно час. На лекции ведущие консультанты RIA Compliance Consultants расскажут, как обучить новых сотрудников базовым знаниям регулятивной поддержки; поделятся передовыми методами в индустрии, которыми пользуются ведущие инспекторы данной сферы; дадут советы для создания и введения регулятивной программы в вашей фирме; подскажут, как оставаться в курсе последних изменений регулятивных требований. Вебинары можно купить отдельно или получить доступ ко всем по годовой подписке. При покупке годовой подписки участники также получают доступ к нашим лекциям в прямом эфире и библиотеке вебинаров.

RIA Compliance Consultants также разрабатывает индивидуальные обучающие лекции для консультантов по инвестициям, желающих адаптировать программу под запросы своей фирмы. RIA Compliance Consultants обсудит и согласует с вами темы, которые вы хотели бы затронуть во время обучения, желаемую продолжительность лекций и методику преподавания материала (живая лекция или запись). После этого RIA Compliance Consultants подготовит индивидуальный курс обучения специально для вашей фирмы. Более подробную информацию можно узнать по телефону (877) 345-4034.

Контактная информация

Tammy Emsick
Senior Compliance Consultant
RIA Compliance Consultants, Inc.
11640 Arbor Street, Suite 100
Omaha, NE 68144
Телефон: 1 (877) 345-4034 доб. 102
Email: temsick@ria-compliance-consultants.com
Сайт: www.RIA-Compliance-Consultants.com
Заказать звонок: www.tinyurl.com/calltammy

FinaMetrica [скидка 10%]

FinaMetrica специализируется на рискоустойчивости и других вопросах риска. Система оценки устойчивости к риску FinaMetrica основана на психометрическом тестировании личной устойчивости к финансовым рискам. Психометрия, сочетающая в себе психологию и статистику, является научной дисциплиной тестирования таких качеств, как рискоустойчивость. Система была впервые применена в 1998 г., и сегодня ей пользуется более 5 500 консультантов на 7 языках в 23 странах. На сегодняшний день проведено более 800 000 тестов. Системы FinaMetrica позволяет консультантам точно оценивать рискоустойчивость своих клиентов, учитывать результаты оценок при финансовом планировании и эффективнее рассказывать о рисках. Подробнее: www.riskprofiling.com

Контактная информация

Tyler D. Nunnally
U.S. Strategist
2213 Vistamont Drive
Decatur, GA 30033
Телефон: (404) 320-6047
Email: tyler.nunnally@finametrica.com
Сайт: www.riskprofiling.com / www.finametrica.com / www.myrisktolerance.com

---

Pocket Risk [скидка 10%]

Pocket Risk – онлайн-анкета о рисках для консультантов по инвестициям и их представителей, брокер-дилеров и управляющих активами. Анкета поможет вам понять, какие риски в отношении своих активов ваши клиенты считают приемлемыми. Вопросы основаны на научных исследованиях и реальном опыте консультантов и их клиентов. Pocket Risk был упомянут в журнале "Financial Planning Magazine", а Джон Деге (John Ndege, исполнительный директор Pocket Risk) отмечен Wealthmanagement.com наградой "10 самых перспективных лидеров в 2015 году". Существующие клиенты управляют самыми разными компаниями: от многомилионных до многомиллиардных. Являясь одним их главных поставщиков, Pocket Risk с радостью предлагает для всех консультантов, торгующих через платформу IBKR, скидку в 10% на все услуги, начиная с $79/мес.

Контактная информация

Pocket Risk
59 Nightingale Place
London SE18 4HG
United Kingdom
Телефон: (917) 563-2502
Email: support@pocketrisk.com
Сайт: www.pocketrisk.com

---

Riskalyze

Riskalyze является автором Risk Number™ и входит в рейтинг 10 самых инновационных компаний мира в финансовой сфере, составленный журналом "Fast Company Magazine". Riskalyze сотрудничает с консультантами по инвестициям, консультантами-дилерами, независимыми брокер-дилерами, попечителями, клиринговыми фирмами и управляющими активами для согласования мировых уровней инвестиций и рискоустойчивости инвесторов. Сейчас через нашу платформу управляют более чем $44 млрд активов. Являясь одним их главных поставщиков, Riskalyze с радостью предлагает консультантам, использующим платформу IBKR, услуги Riskalyze Solo по сниженной цене всего $109/мес. и Riskalyze для компании всего за $499/ мес. Узнать больше и присоединиться к вводному туру: www.riskalyze.com

Контактная информация

Riskalyze
373 Elm Avenue
Auburn, CA 95603
Телефон: 855-RISKALYZE
Email: sales@riskalyze.com
Сайт: www.riskalyze.com
Twitter: @Riskalyze

---

Tolerisk [скидка 10%]

Tolerisk® – это двумерный инструмент измерения рискоустойчивости для всех консультантов по инвестициям и специалистов по финансовому планированию. В отличие от традиционных одномерных инструментов измерения рискоустойчивости, учитывающих только готовность клиента принять риски, Tolerisk также измеряет готовность и способность клиента идти на инвестиционные риски, используя движение наличных средств. Все факторы сводятся в простую, измеримую и эффективную инструкцию по рискам. Tolerisk также показывает ключевые причины рискоустойчивости клиента, как она может измениться в будущем и даже хватит ли клиенту средств до конца жизни. Узнайте сейчас, как Tolerisk может помочь вам расширить бизнес в соответствии с самыми высокими фидуциарными стандартами.

Контактная информация

Tolerisk Sales
3018 Main St
Voorhees, NJ 08043
Телефон: 856-306-8873
Email: sales@tolerisk.com
Сайт: www.tolerisk.com
Код для получения скидки: IBLLC (введите при покупке)

Beiley Software [скидка $100 на пошлину за лицензию управляющего фондами]

Beiley Software предлагает программный пакет Fund Manager Advisor для отслеживания портфелей клиентов. Fund Manager – комплексная программа управления портфелями для Microsoft Windows. С Fund Manager вы сможете вести точный учет портфелей и создавать различные графики и отчеты для своих клиентов. Fund Manager помогает управлять портфелями с 1993 г.

Контактная информация

Mark Beiley, President
Beiley Software
1161 North Dustin Lane
Chandler, AZ 85226
Телефон: (480) 705-0129
Факс: (480) 705-9219
Email: interactive@fundmanagersoftware.com
Сайт: www.fundmanagersoftware.com

---

Blueleaf

Распечатайте отчеты или просматривайте онлайн. В любом случае вы избавитесь от головной боли и трат, связанных с квартальной отчетностью. Или даже от нее самой. Забудьте о необходимости тратить несколько дней каждый квартал на составление малопонятного 40-страничного отчета, который невозможно читать. Вместо этого сделайте информацию доступной клиентам в любой момент, по запросу, без необходимости каждый раз создавать отчет заново. Blueleaf отображает данные в удобном портале клиентов со встроенной системой управления и сбора данных, хранилищем документов и открытым api, который подключен к вашим программам взаимоотношений с клиентами и финансового планирования, а также аналитическим инструментам.

Контактная информация

Kevin Flynn, Head Coach
Blueleaf
121 South Street
Boston, MA 02111
Телефон: (617) 913-5512
Email: info@blueleaf.com
Сайт: www.blueleaf.com

---

Oxon Consulting Limited

Oxon – это поставщик высококлассных услуг ведения отчетности для фирм управления активами. В наш пакет услуг входят 9 отчетов: панель управления, отчет о доходности, статистика соотношения риска и доходности, динамические группировки, матрица карты кликов, анализ диапазона значений, журнал графиков, анализ временных рядов и модуль настройки списка фондов. Oxon позволит всем специалистам по инвестициям во всех офисах вашей компании анализировать доходность портфеля и показатели в пределах одной страницы. Вы сможете всего за несколько кликов выявить движущие стратегии, проследить за потоками средств и найти ключевые точки портфеля.

Контактная информация

Ernest Leung, Founder & Principal Consultant
Oxon Consulting Limited
Room 1104, Crawford House, 70 Queen's Rd., Central, Hong Kong.
Телефон: +852 2892 7630
Факс: +852 3958 5648
Email: ernestleung@oxonconsulting.com
Сайт: www.oxonconsulting.com

ACA Performance Services

ACA Performance Services, подразделение ACA Compliance Group, предлагает услуги проверки GIPS® и другие сервисы по доходности инвестиций управляющим по всему миру. ACA Performance Services была сформирована в 2013 г. в результате объединения ACA Beacon Verification Services (основана в августе 2001 г.) и Vincent Performance Services (основана в августе 2003 г.). В ACA Performance Services работает самая крупная в мире команда специалистов, занимающихся только вопросами проверки GIPS и услугами доходности инвестиций. Сегодня клиентами ACA Performance Services побывало более 300 управляющих активами, включая 31% из 100 ведущих управляющих институциональными активами согласно рейтингу журнала "Pensions and Investments Magazine". Более 100 наших клиентов уже использовали другой сервис проверки до нас, и 75% из них обращались к аудиторским фирмам Большой четверки.

Контактная информация

Christie Dillard Horsman
Director of Client Development
ACA Performance Services
1301 Cowart Street, Suite 131
Chattanooga, Tennessee 37402
Телефон: (423) 266-8333
Email: chorsman@acacompliancegroup.com
Сайт: www.acacompliancegroup.com/gips

---

Alpha Performance Verification Services [скидка 25% для консультантов по инвестициям на платформе IBKR]

Alpha Performance Verification Services – специализированная фирма проверки доходности инвестиций, предоставляющая услуги проверки по Всемирному стандарту доходности инвестиций (Global Investment Performance Standards, GIPS^®) и регулятивной поддержки, а также общей проверки доходности инвестиций. Майкл Халзапл (Michael Hultzapple), дипломированный бухгалтер, финансовый аналитик и специалист измерения доходности инвестиций, имеет большой опыт проверки в соответствии с GIPS и помощи фирмам в подготовке к ней. Alpha – это высший уровень обслуживания клиентов и разумные цены. Более подробная информация доступна на нашем сайте: alphaverification.com

Контактная информация

Michael W. Hultzapple, CPA, CFA, CIPM, Partner
Alpha Performance Verification Services
1913 Stuart Avenue
Richmond, VA 23220
Телефон: (804) 677-4343
Email: mike@alphaverification.com
Сайт: www.alphaverification.com

---

Ashland Partners & Company LLP

Ashland Partners – это специализированная консалтинго-аудиторская фирма, предоставляющая услуги управления инвестициями с 1992 г. Сегодня Ashland Partners насчитывает более 100 сотрудников в Джексонвилле, штат Орегон, Нью-Йорке, Бостоне, Чикаго, Денвере, Шанхае, Сеуле и Токио и предоставляет услуги более 850 управляющим инвестициями в 25 странах. Свяжитесь с нами прямо сегодня и узнайте подробнее о нашей компании и услугах: консультирование и проверка GIPS, анализ стратегии и моделей, проверки SSAE 16, денежные и финансовые аудиты, незапланированные попечительские проверки, аудиты дипломированных управляющих активами, проверки для противодействия отмыванию денег, а также кибербезопасность и контроль за отмыванием денег. Скидки для консультантов, торгующих через Interactive Brokers, обсуждаются индивидуально.

Контактная информация

Jamie Stewart, Director of East Coast Sales
Nick Malone, Director of West Coast Sales
Ashland Partners — Company LLP
552 Bigham Knoll, Suite 200
Jacksonville, OR 97530
Телефон: (541) 842-8422 (Jamie Stewart); (541) 842-2702 (Nick Malone)
Email: jamie@ashlandpartners.com или nick@ashlandpartners.com
Сайт: www.ashlandpartners.com

---

Oxon Consulting Limited

Oxon Consulting – это профессиональный поставщик финансовым учреждениям и фирмам управления активами отраслевых решений и индивидуальных услуг. Мы предлагаем фирмам управления активами и спонсорам пенсионных программ консультации для создания платформы для представления аналитической отчетности по портфелям, независимой проверки GIPS и каталога управляющих фондами. Мы также предлагаем ряд эффективных инструментов для отчетности о доходности и аналитических данных портфеля.

Наша уникальная способность создавать качественные и индивидуальные продукты – вкупе с исключительной компетентностью в предоставлении сервисов по проверке GIPS и выбору управляющих инвестициями – делает нас незаменимым партнером в индустрии инвестиций. Oxon грамотно сочетает технологии и сервисы для удовлетворения любых ваших запросов. Для более подробной информации посетите www.oxonconsulting.com. Скидки для консультантов, торгующих через Interactive Brokers, обсуждаются индивидуально.

Контактная информация

Ernest Leung, Founder & Principal Consultant
Oxon Consulting Limited
Room 1104, Crawford House, 70 Queen's Rd., Central, Hong Kong.
Телефон: +852 2892 7630
Факс: +852 3958 5648
Email: ernestleung@oxonconsulting.com
Сайт: www.oxonconsulting.com

---

Spaulding Verification Services [скидка 10%]

Если вы ищете способы получить преимущество, обеспечив соответствие вашей фирмы Всемирному стандарту доходности инвестиций (Global Investment Performance Standards, GIPS ^®) или осуществив другой вид проверки, вам поможет Spaulding Verification Services. Являясь подразделением Spaulding Group, Inc., команда Spaulding Verification Services из ведущих специалистов в области проверки GIPS и доходности предоставляет фирмам необходимую регулятивную поддержку и сопровождение для самого эффективного выполнения стандартов GIPS. Мы также проводим тщательные очные проверки GIPS. Для фирм, которые не могут или предпочитают не следовать стандартам GIPS, мы предлагаем другие виды проверок для подтверждения финансовых результатов работы.

Контактная информация

Chris Spaulding, EVP Strategy and Business Development
The Spaulding Group
33 Clyde Road, Suite 103
Somerset, NJ 08873
Телефон: (732) 873-5700
Факс: (732) 873-3997
Email: CSpaulding@SpauldingGrp.com
Сайт: www.SpauldingGrp.com

---

Stonegate International Administration LLC [скидки 10-25% на справочные ставки]

Stonegate International Administration – частная компания, специализирующаяся на услугах комплексного управления для частных инвестиционных фондов и специалистов регулируемого управления инвестициями. Stonegate понимает важность сторонней проверки финансовой эффективности по GIPS и другим стандартам для успешной рекламы управляющих инвестициями. Stonegate предлагает помощь в развитии процедур и регламентов, позволяющих компании обеспечить соответствие стандартам GIPS и вооружиться лучшими подходами в индустрии. Помимо проверки мы также можем помочь в разработке регулярных докладов с учетом рекламных целей для увеличения объема продаж. Для инвестиционных фирм, пользующихся платформой Interactive Broker, предоставляется скидка на первую проверку.

Контактная информация

Thomas Pearson
Stonegate International Administration LLC
10 S. Riverside Plaza, Ste 875
Chicago, IL 60606
Телефон: (312) 474-6022
Факс: (515) 608-4483
Email: thomas@stonegateinternational.com
Сайт: www.stonegateinternational.com

CalSurance Associates

CalSurance, подразделение 7-го крупнейшего страхового посредника в мире, является отраслевым лидером страхования "от ошибок и упущений". Обладая более чем 30-летним опытом групповых программ страхования "от ошибок и упущений", мы задаем планку для повышающих ценность услуг, предоставляя новые продукты и программы с гибкой архитектурой, индивидуальные услуги и уникальные системы управления Мы стремимся найти индивидуальные решения и превзойти ожидания клиента. Такой подход в совокупности с профессионализмом и опытом наших специалистов обеспечил стабильный рост и долгосрочный успех нашей компании. Консультанты по инвестициям могут получить специальное ценовое предложение без обязательств на странице www.calsurance.com/riam и оформить страховку онлайн.

Контактная информация

Matt Johnson, Account Manager
CalSurance Associates
681 S. Parker Street, Suite 300
Orange, CA 92868
Телефон: (714) 939-7449
Факс: (714) 367-7741
Email: mjohnson@calsurance.com
Сайт: www.calsurance.com

---

Golsan Scruggs

С 1992 года наша команда стремится удовлетворять запросы консультантов по инвестициям и других специалистов индустрии в области страхования фидуциарных рисков с помощью уникальной системы оценки каждого клиента, аудита и программы обучения RIASURE. Профессиональные знания и эффективное партнерство с клиентом позволяет достичь особых результатов, закрепляемых гарантийными отношениями.

Контактная информация

Brian Francetich
VP & Director of GSRIA
10998 SW 68th Pkwy
Portland, OR 97223
Телефон: (503) 244-0297
Email: bfrancetich@golsanscruggs.com
Сайт: www.golsanscruggsria.com

---

NAPA Premier при поддержке Gallagher MGA

Национальная ассоциация дипломированных агентов (National Association of Professional Agents, или "NAPA") предоставляет услуги страхования в финансовом секторе с 1989 г. NAPA Premier под руководством Gallagher MGA предлагает зарегистрированным консультантам по инвестициям и страховым агентам широкое покрытие ошибок и упущений, уникальный опыт и страхование по конкурентным ценам. NAPA Premier имеет широкий выбор страховых пакетов для компаний любого размера. Консультанты по инвестициям могут приобрести пакет индивидуального страхования всего за $1165. Мы предлагаем большой выбор пакетов и лимитов страхования, простое оформление онлайн с мгновенным получением сертификата и гибкие условия выплат, подходящие именно вам. Покрытие оформляется через агентство "A+ XV (Superior)".

Контактная информация

Jason Rogers
Vice President, Business Development
National Association of Professional Agents
8430 Enterprise Circle
Lakewood Ranch, FL 34202
Телефон: (941) 757-1443
Факс: (714) 367-7741
Email: jrogers@mga-insurance.com
Сайт: http://www.napa-benefits.org/ib/errors-and-omissions

---

Starkweather & Shepley Insurance Corp. of MA

Starkweather & Shepley Insurance уже 135 лет оказывает услуги в индустрии и предоставляет все виды страхования, включая ответственность за действия онлайн, страхование от ошибок и упущений, покрытие деятельности директоров и должностных лиц, поручительство ERISA и страхование от неисполнения обязательств. Наша компания заботится о том, чтобы подобрать для клиентов подходящий пакет покрытия и объяснить, почему мы рекомендуем именно его. Спросите себя, какой вклад вносит ваш брокер.

Контактная информация

Andrew J. Fotopulos, President
Starkweather & Shepley Insurance Corp. of MA
One University Drive, Ste. 188
Westwood, MA 02090-2161
Прямая линия: 781-234-0080
Бесплатно: 800-854-4625, доб. 1620
Моб. телефон: 401-585-0513
Факс: 401-431-9359
Email: afotopulos@starshep.com
Сайт: www.starshepfi.com

---

Theodore Liftman Insurance, Inc.

Liftman Insurance ставит перед собой задачу предоставить каждому клиенту индивидуальные услуги страхования от рисков. Покупка пакета покрытия деятельности директоров и должностных лиц и действий онлайн, страхования от ошибок и упущений, от неисполнения обязательств, трудовых отношений или поручительства ERISA – лишь начало партнерства клиента с Liftman Insurance. Мы всегда стараемся улучшить наши пакеты страхования, положения и условия соглашений, а также постоянно следим за изменениями в правовых и регуляторных правилах, касающихся наших клиентов. По этим и многим другим причинам Liftman Insurance стало одним из самых уважаемых независимых финансовых агентств в стране. Позвоните в Liftman Insurance сегодня и узнайте, какую пользу могут принести наши знания и профессионализм именно вам.

Контактная информация

Jessica Thayer, Senior Vice President
Theodore Liftman Insurance, Inc.
101 Federal Street, 22nd Floor
Boston, Massachusetts 02110
Телефон: (617) 439-9595 доб. 2
Факс: (617) 439-3099
Email: Jessica@liftman.com
Сайт: www.liftman.com

Advisor Products Inc.

Скидка $100 на первую подписку на любые сервисы Advisor Products, включая маркетинговую панель, службу связи и библиотеку лекций для финансового консультанта или еженедельную экспресс-рассылку.

Advisor Products объединяет систему взаимоотношений с клиентами, планирования, отчетности о финансовых результатах и другие специализированные приложения с защищенным хранилищем документов, а также транслирует новости в статьях, твитах и видео в соответствии с передовыми подходами индустрии. Мы являемся связующим звено между консультантом и клиентом, предоставляя интегрированные порталы клиентов с 2007 г. Благодаря ним вы сможете легко информировать клиентов и управлять их счетами онлайн. Добавив свой сайт, социальные сети и еженедельную электронную рассылку, вы сможете привлекать новых клиентов. Наши обучающие материалы можно настроить именно под вашу компанию, добавив ее логотип, цвета или даже ваш голос на запись. Материалы основаны на программах повышения квалификации для специалистов по финансовому планированию, дипломированных аудиторов, дипломированных аналитиков управления инвестициями, дипломированных консультантов по частным активам, дипломированных финансовых консультантов, лицензированных андеррайтеров по личному страхованию, экономических консультантов и других специалистов на сайте Advisors4Advisors.com. Независимые специалисты в сфере финансов доверяют свои отношения с клиентами Advisor Products с 1996 г.

Контактная информация

Andrew Gluck
Advisor Products Inc.
333 Jericho Tpk., Suite 333
Jericho, NY 11753 Телефон: (516) 333-0066 x333
Факс: (516) 706-3162
Email: sales@advisorproducts.com
Сайт: www.advisorproducts.com

---

Ebix CRM SmartOffice

SmartOffice под управлением Ebix – это многопрофильное управленческое решение, разработанное для индустрии страхования и управления частными капиталами. SmartOffice подходит для ведения как частной, так и бизнес-отчетности, предоставляя доступ к записям, электронным письмам, календарю, документам, рабочим процессам, инвестициям, договорам страхования, заявкам и многому другому. Интегрируя услуги других ведущих отраслевых поставщиков, SmartOffice позволяет убрать лишнее и сделать работу с клиентами эффективнее. Это искусное решение для управления взаимоотношениями с клиентами является результатом более 30 лет работы с вниманием к нашей аудитории. Уже более 120 000 пользователей улучшили систему работы с клиентами, а благодаря ее оптимизации под мобильные устройства быть на связи теперь можно из любой точки мира. Выстраивайте новые отношения и новые возможности с помощью сегментации клиентов и маркетинга через панель массовых рассылок. Если вы индивидуальный консультант, желающий расширить свой бизнес, консалтинговая фирма из нескольких специалистов или консультант, желающий привести отчетность в порядок для увеличения прибыли – SmartOffice найдет для вас подходящее решение.

Лицензионные сборы SmartOffice составляют от $15 в месяц за пользователя, для профессионалов сумма может увеличиться до $85 в месяц. Чтобы узнать дополнительную информацию или заказать первичную консультацию, обратитесь к Крису Солорзано (Chris Solórzano).

Контактная информация

Chris Solórzano
Senior Account Manager
251 S Lake Ave. Suite #200
Pasadena, CA 91101
Phone: (626) 585-3505 x 7332
Email: chris.solorzano@ebix.com
Сайт: www.ebixcrm.com

---

Grendel Online

Grendel Online – ведущее решение с упором на доходность и отношения с клиентами в сфере финансовых услуг. Облачное решение позволяет специалистам в сфере финансов регулировать любые вопросы управления и предлагает организацию рабочих процессов в отношениях с клиентами, включая клиентскую отчетность, управление оплатой, электронное делопроизводство, портал клиентов, архив электронных писем, группировку счетов, перебалансировку портфелей и многое другое. Чтобы больше узнать о наших услугах, ценах и доступных предложениях, обратитесь к представителю Grendel Джорджу Гвидотти (George Guidotti): george.guidotti@bigbrainworks.com, 888-824-4477 x115.

Контактная информация

George Guidotti, Business Development
Grendel Online
Big Brain Works, LLC
140 West Gay Street, Suite 300
West Chester, PA 19380
Телефон: 1 (888) 824-4477 x115
Факс: (484) 356-9445
Email: george.guidotti@bigbrainworks.com
Сайт: www.grendelonline.com

---

Interactive Advisory Software [скидка 10%]

Interactive Advisory Software (IAS) предлагает полностью интегрированное браузерное решение по управлению частными активами для независимых финансовых консультантов, зарегистрированных консультантов по инвестициям и брокер-дилеров. Наша система ежедневно скачивает и сверяет данные клиентских счетов, ведет учет и управление портфелем, а также объединяет перебалансировку портфеля, финансовое планирование, регулирование отношений с клиентами и портал клиентов – всё в одном приложении.

Контактная информация

Matt Wolf
Director of Sales and Marketing
Interactive Advisory Software (IAS)
3393 Bargaintown Rd
Egg Harbor Township NJ 08234
Телефон: 1 (877) 572-6105
Факс: (609) 601-7177
Email: ssales@hanlon.com
Сайт: www.hanlon.com

---

Junxure [скидка 10% на подписку на Junxure Cloud после бесплатного 60-дневного периода]

Junxure предлагает специализированные решения для управления отношениями с клиентами, чтобы помочь вам предоставлять своим клиентам услуги на высшем уровне, оптимизировать рабочие процессы и расширить бизнес. Junxure Cloud позволяет собрать разрозненные данные (системы управления портфелями, сайты попечителей, папки файлов Windows, системы электронной почты и т.д..) в одном месте – с помощью надежного и легкого в управлении решения для регулирования взаимоотношений с клиентами Cloud CRM. Junxure Cloud, который также называют "корпоративной памятью", позволяет вам отслеживать все общение с клиентом в одном месте и поддерживать регулятивный контроль. Благодаря инструментам регуляции рабочего процесса Junxure Cloud помогает вам назначить нужную задачу нужному человеку в нужное время. Он включает интуитивные инструменты для составления списка контактов и создания и отправки персональных писем. Junxure создан консультантами для консультантов и оказывает услуги в сфере финансов уже более 15 лет. Наша растущая база клиентов с более чем 11000 активных пользователей и коэффициент удержания в 96% служат доказательством высокого качества обслуживания и надежности наших методов. 10%-ая скидка на подписку может суммироваться с другими реферальными или оптовыми скидками.

Контактная информация

Robert DeFrancis, Director of Sales
Junxure
3651 Trust Drive
Raleigh, NC 27616
Телефон: 1 (866) 586-9873 (нажмите 2)
Факс: (919) 845-0062
Email: sales@junxure.com
Сайт: www.junxure.com

---

Trutelic [скидка 15% на установку и годовую лицензию]

Trutelic предоставляет системы управления взаимоотношениями с клиентами на профессиональном уровне, подстраивая ее под любые виды общения для всей вашей компании. Вы и ваши консультанты могут создавать, одобрять и общаться с активными или будущими клиентами в едином окне (будь это индивидуальный клиент или групповая рассылка). Наши услуги:

• Группировка контактов и привлечение клиентов;
• Управление задачами и сотрудничество для увеличения объема продаж и улучшения обслуживания;
• Управление возможностями и стратегиями обслуживания с упором на установке приоритетов и тайм-менеджменте всех услуг вашей фирмы;
• Прозрачность клиентских программ для сравнения ожиданий и результатов и
• Анализ и аудит эффективности и доходности по регламенту Министерства труда.

Контактная информация

Colin C Lake, CIMA®
President, Client Solutions Group
Trutelic.(home of Advisorflo)
Телефон: 1 (617) 209-2529
Email: Colin.lake@trutelic.com

Erado [скидка 10%]

Erado является первопроходцем контроля электронного общения и предоставляет клиентам по всему миру такие услуги, как:

• Архивирование электронной почты, социальных сетей, чатов и сайтов
• Анализ маркетинга и регулятивного соответствия
• Защита, в т.ч. шифрование писем
• Услуги размещения электронных писем, чатов и сайтов.

Erado помогает организациям регулировать и соблюдать регламент регулятивного контроля и хранения данных по выгодной цене. Дополнительную информацию можно узнать на сайте www.erado.com или по телефону 866-673-7236.

Контактная информация

Phil Sprute, Vice President, Sales
Erado
321 Burnett Ave. S, Suite 100
Renton, WA 98057
Телефон: 1 (866) 673-7236 Ext 503
Email: psprute@erado.com

---

Global Relay [специальный пакет RIA Archive Bundle = $10/мес. за пользователя (мин. 5 клиентов) или скидка 15 % на отдельные услуги]

Global Relay, названный Gartner Magic Quadrant "Лидером" в категории "Архивное хранение данных организаций", насчитывает 20 000 клиентов в 90 странах и включает 22 из 25 всемирных банков, 51% брокер-дилеров FINRA и 70% зарегистрированных в SEC хедж-фондов и консультантов по инвестициям. Global Relay предлагает консультантам по инвестициям, являющимся клиентами Interactive Brokers, пакет "Archive" по специальной цене. Данный пакет включает услуги архивирования документов при помощи регулятивных инструментов, обязательных для консультантов по инвестициям: инспектирование, онлайн-поиск, электронные данные, хранение юридически значимой информации, защита и шифрование, нормативный регламент для наблюдения и удержания данных, регулятивная отчетность, онлайн-инструменты аудита SEC/FINRA, инструменты сотрудничества и электронный доступ к личному архиву:

• электронных писем, открытых чатов (AOL, Yahoo!), Bloomberg, Lync, Linkedin и Twitter (пакет "Archive" по сниженной цене).
• По желанию консультанты по инвестициям могут добавлять другие виды сообщений, социальные сети и сайты, а также размещать свою электронную почту или чаты в Global Relay.

Система архивного хранения для консультантов по инвестициям настраивается всего за несколько часов. Вы можете обратиться в Global Relay по телефону 1 (866) 484-6630 или посетив www.globalrelay.com.

Контактная информация

Thomas Johnston, Account Executive, Sales
Global Relay
Телефон: 1 (866) 484-6630
Email: thomas.johnston@globalrelay.net или info@globalrelay.net

---

MessageWatcher

MessageWatcher – это поставщик хостинговых решений, предлагающий услуги архивного хранения электронных писем, сайтов, социальных сетей и СМС. Мы также предлагаем возможность отслеживать ключевые слова или фразы в указанных средствах общения. MessageWatcher предоставляет одни из лучших решений в индустрии по самым низким ценам, чтобы помочь вашей компании в соблюдении регулятивных требований, ведении отчетности и сборе юридической информации. Чтобы узнать о скидках для консультантов, торгующих через Interactive Brokers, обратитесь к Крейгу Динану (Craig Dinan). Цены и размер скидки может отличаться в зависимости от количества пользователей, требуемых услуг и срока действия договора.

Контактная информация

Craig Dinan, President
MessageWatcher, LLC
7900 E. Union Avenue, Suite 1100
Denver, CO 80237
Телефон: 1 (888) 317-3278
Факс: (720) 210-9765
Email: craig@messagewatcher.com
Сайт: www.MessageWatcher.com

---

Trutelic [скидка 15% на установку и годовую лицензию]

Trutelic предлагает решения архивного хранения на профессиональном уровне, подстраивая их под любые виды внутренней и внешней коммуникации, включая хранилища файлов, библиотеки передовых методов работы и внутренние форумы. Все ваши сотрудники смогут в любой момент быстро найти самые актуальные версии документов благодаря единому интегрированному окну. Наши профильные услуги:

• Архивное хранение эл.писем, Facebook, LinkedIn и Twitter;
• Блоги, видео, пресс-релизы, события;
• Оповещения и хранение ключевых слов;
• Контроль рабочего процесса и его анализ до и после проверок для обеспечения гарантий;
• Услуги размещения сайтов, рассылок, блогов и
• Анализ машинного обучения для создания материалов и эффективности регулятивных процессов.

Контактная информация

Colin C Lake, CIMA®
President, Client Solutions Group
Trutelic.(home of Advisorflo)
Телефон: 1 (617) 209-2529
Email: Colin.lake@trutelic.com

Docupace Technologies

Надежная и гибкая облачная система Docupace для учета документов Document Aggregation позволяет легко собирать все отчеты и ведомости компании в одном систематизированном электронном хранилище. Отделы IT, финансовых операций и регулятивного контроля могут легко загружать и находить документы, необходимые для ежедневных рабочих процессов и регуляторных проверок. Виртуальное хранилище и система учета Docupace сокращает риски несоответствия регулятивным требованиям FINRA, SEC и местных органов, присущие при ведении документации на бумажных носителях или хранении баз данных в разных системах. Кроме того, храня униги учета и ведомости электронно, ваша компания также сможет освободить ценное место в офисе. Платформа хранения "ePACS Centralized Vault" является частью полностью цифрового, надежного и отвечающего регулятивным требованиям решения Docupace, которое объединяет регулирование документооборота и рабочих процессов, в т.ч. обработку электронных подписей, форм и чеков (согласно акту "Check21") от начала до конца. Свяжитесь с Адамом в Docupac, чтобы узнать о действующих скидках.

Контактная информация

Adam Jakobson, Director of Sales
Docupace
2001 S. Barrington Street #215
Los Angeles, CA 90025
Телефон: (415) 416-0193
Email: Adam_jakobson@docupace.com
Сайт: www.docupace.com

ACA Aponix

ACA Aponix, подразделение ACA Compliance Group, предлагает фирмам финансовых услуг комплексный клиентоориентированный подход к технологическим рискам и управлению. Наша команда технических специалистов в индустрии финансов работает с директорами по регулятивному контролю и техническими и коммерческими директорами широкого круга организаций, чтобы усовершенствовать системы безопасности, предоставить консультационные услуги и провести анализ кибербезопасности. Наш анализ охватывает гораздо больше, чем общее тестирование систем, и позволяет найти скрытые уязвимые места. Среди наших основных услуг: оценка информационной безопасности и рисков, экспертиза благонадежности поставщиков, тестирование уязвимости и слабых мест систем, обучение обеспечению безопасности и проверка защищенности от фишинга, а также консультации и руководство в области стратегических технологий.

Контактная информация

Raj Bakhru, Partner
ACA Aponix
1370 Broadway, 12th floor
New York, NY 10018
Телефон: (212) 951-1030
Факс: (212) 868-5947
Email: rbakhru@acaaponix.com
Сайт: www.acaaponix.com

---

Ashland Partners [скидка 10%]

Ashland Partners – это специализированная аудиторская фирма, обслуживающая индустрию инвестиционного управления с 1992 г. Наш богатый опыт позволил создать набор услуг в сфере информационной безопасности, адаптируемых под любые запросы вашей инвестиционной компании. В нашей работе мы тесно сотрудничаем с директором по регулятивному контролю, сотрудниками по безопасности данных и IT-специалистами, чтобы максимально усовершенствовать вашу программу информационной безопасности. Наши услуги включают обучение обеспечению безопасности, проверку защищенности от фишинга, проверку на уязвимость и слабые места, оценку рисков, анализ регламентов и процедур, а также консультирование по вопросам кибербезопасности. Эти услуги разработаны для усиления вашей безопасности и улучшения регулятивного соответствия. Свяжитесь с нами сегодня и узнайте, как специалисты Ashland Partners по кибербезопасности могут помочь именно вам.

Контактная информация

Alan Jackson, Director of Cyber Security Services
Jason Millard, Partner
Ashland Partners — Company LLP
552 Bigham Knoll, Suite 200
Jacksonville, OR 97530
Телефон: (541) 842-8458 (Alan Jackson), (541) 842-8404 (Jason Millard)
Email: alan@ashlandpartners.com, jason@ashlandpartners.com
Сайт: http://www.ashlandpartners.com

---

Entreda, Inc. [скидка 10%]

Разработанное Entreda программное обеспечение "Unify" анализирует и отслеживает сервера, компьютеры, мобильные устройства и сети, которые используют финансовые организации для обеспечения безопасности данных и соблюдения регулятивных требований, включая комплексный перечень действий, созданный в соответствии с технологическими рекомендациями FINRA и SEC. Entreda – это компания-разработчик ПО, основанная в 2011 г. и расположенная в Сан-Матео (Калифорния). Для более подробной информации посетите http://www.entreda.com. Напишите нам по адресу partner@entreda.com, чтобы воспользоваться специальными предложениями (помимо скидки 10% на "Unify") :

• Руководство по кибербезопасности с автоматическим исполнением, соответствующее правилам SEC/FINRA
• Бесплатная проверка на уязвимость
• Приоритетная поддержка клиентов с первого дня

Контактная информация

Sid Yenamandra
Entreda, Inc.
16 E 3rd Street, Suite 6
San Mateo, CA 94401
Телефон: (650) 294-8162
Email: sid@entreda.com
Сайт: www.entreda.com

---

ITEGRIA, LLC [скидка $500 на первичное вложение в $1500, т.е. 33%]

ITEGRIA – это партнер в области стратегических технологий, работающий только с зарегистрированными консультантами по инвестициям. Как технологический эксперт в области инвестиционного консультирования ITEGRIA понимает важность кибербезопасности и с технической, и с регуляторной точки зрения. Решение "AdvisorGuard" призвано предоставлять вам информацию, необходимую для защиты вашей компании и соблюдения регулятивных требований SEC. С помощью передовых инструментов диагностики данный сервис ежемесячно сканирует вашу систему для выявления угроз и уязвимостей; блокировки подозрительных ссылок; а также защиты от вредоносного ПО, направленного на отключение ваших систем или создание каналов для получения доступов к конфиденциальным данным. "AdvisorGuard" также обеспечивает дополнительную защиту с помощью многофакторной аутентификации на всех рабочих станциях и серверах. В диагностическом отчете будут указаны все уязвимые места, подвергающие вас риску взломов и утечки ваших и клиентских конфиденциальных данных. Знание — сила: вы сами решаете, какой шаг сделать, и когда. Ежемесячные отчеты "AdvisorGuard" также позволяют показать SEC, что ваша фирма серьезно относится к защите себя и своих клиентов от кибер-атак.

Контактная информация

Robert Madi, Partnership Development Executive
ITEGRIA, LLC
1550 North Northwest Hwy., Ste. 403
Park Ridge, IL 60068
Телефон: (224) 563-3396
Факс: (847) 635-8450
Email: rmadi@itegria.com
Сайт: www.itegria.com

---

NCS Regulatory Compliance [скидка 10%]

Благодаря нашей программе Cybersecurity Advantage вы сможете выполнить 7 шагов для обеспечения соответствия регулятивных требований безопасности. 1) Сбор данных, 2) Анализ документов, 3) Независимая оценка, 4) Поиск уязвимостей, 5) Анализ недостатков, 6) Устранение проблем и повторная проверка и 7) Итоговый отчет. С нашей помощью вы ответите на вопросы о вашей текущей системе безопасности и предпринятых мерах или опасениях. Собранные данные будут проанализированы нашими специалистами и протестированы в вашем офисе, начиная с операционных технологий и заканчивая инфраструктурой. Мы выполним анализ системы взаимоотношения с клиентами, управляющих портфелями, системы электронной почты, межсетевых экранов и точек беспроводного доступа. Затем будут проведены оценка и тестирование систем защиты вашей сети, компьютеров и приложений, чтобы выявить возможные уязвимости. Предварительный отчет позволит принять правильные действия для усовершенствования вашей системы кибербезопасности. Он также выявит ее сильные стороны. Далее, после принятия необходимых мер по устранению недостатков, будет проведена независимая оценка и подготовлен итоговый отчет о степени соответствия вашей компании регулятивным требованиям безопасности. Для более подробной информации скачайте информационный проспект или посетите ncsregcomp.com.

Контактная информация

Mark Alcaide, COO
NCS Regulatory Compliance
12 Parmenter Road
Londonderry, NH 03053
Телефон: (603) 216-8926
Факс: (603) 437-3676
Email: busdev@foreside.com
Сайт: www.foreside.com

---

Preparis [скидка 15%]

Эффективный и выгодный пакет подготовки к аудиту от Preparis для консультантов по инвестициям включает услуги комплексной подготовки систем кибербезопасности и обеспечения их соответствия регулятивным нормам. В пакет входит все необходимое для соблюдения требований SEC, в т.ч. программа урегулирования инцидентов, корректировка годового плана, ежегодная оценка и тестирование систем защиты, учебные материалы по информационной безопасности для сотрудников, ежегодная пробная проверка и ведение отчетности для аудитов и клиентов. Возможно, вам, как и сотням других консультантов по инвестициям, с которыми мы сотрудничаем, приходится самостоятельно разбираться в требованиях и правилах регулирующих органов и одновременно согласовывать работу с несколькими дорогостоящими поставщиками и решениями. Preparis обеспечивает защиту более $800 млрд активов таких же компаний, как ваша. Подробнее

Контактная информация

Wade Tucker
CSO
3340 Peachtree Road, NE
Suite 2050
Atlanta, GA 30326
Телефон: (855) 447-3750
Email: wtucker@preparis.com
Сайт: www.preparis.com

---

Regulatory Compliance, LLC [скидка 10%]

Благодаря нашей программе CybersecurityAdvantage вы сможете выполнить 7 шагов для выполнения регулятивных требований безопасности. 1) Сбор данных, 2) Анализ документов, 3) Независимая оценка, 4) Поиск уязвимостей, 5) Анализ недостатков, 6) Устранение проблем и повторная проверка и 7) Итоговый отчет. С нашей помощью вы ответите на вопросы о вашей текущей системе безопасности и предпринятых мерах или опасениях. Собранные данные будут проанализированы нашими специалистами и протестированы в вашем офисе, начиная с операционных технологий и заканчивая инфраструктурой. Мы выполним анализ системы взаимоотношения с клиентами, управляющих портфелями, системы электронной почты, межсетевых экранов и точек беспроводного доступа. Затем будут проведены оценка и тестирование систем защиты вашей сети, компьютеров и приложений, чтобы выявить потенциальные уязвимости. Предварительный отчет позволит принять правильные действия для усовершенствования вашей системы кибербезопасности. Он также выявит ее сильные стороны. Далее, после принятия необходимых мер по устранению недостатков, будет проведена независимая оценка и подготовлен итоговый отчет о степени соответствия вашей компании регулятивным требованиям безопасности. Для более подробной информации скачайте информационный проспект или посетите www.foreside.com.

Контактная информация

Mark Alcaide, COO
Regulatory Compliance, LLC
12 Parmenter Road
Londonderry, NH 03053
Телефон: (603) 216-8926
Факс: (603) 437-3676
Email: busdev@foreside.com
Сайт: www.foreside.com

---

RND Resources, Inc

Обеспечить кибербезопасность в индустрии финансов становится все сложнее из-за усовершенствования вредоносных систем. А регулирующие органы все больше ужесточают контроль и повышают регулятивные требования к компаниям. RND проводит оценку информационной безопасности и консультации в сфере регулятивного контроля, чтобы помочь фирмам выявить свои сильные и слабые стороны, а также потенциальные возможности и угрозы. Наша программа оценки рисков охватывает не только сети и информационную безопасность, но и позволяет проанализировать риски, касающиеся сторонних поставщиков, и внутренние процессы компании. Возьмите контроль над кибербезопасностью компании в свои руки. Создайте надежную программу защиты данных, не дожидаясь появления угроз.

Контактная информация

RND Resources, Inc
21860 Burbank Blvd #150
Woodland Hills, CA 91367
Телефон: (818) 657-0288 или (646) 461-4999
Email: dave@finracompliance.com
Отдел продаж: tarik@finracompliance.com
Сайт: www.finracompliance.com

---

SROcalendar LLC

Программа консультирования в области кибербезопасности от SROcalendar предлагает единый подход в условиях возрастающих рисков кибер-атак. Она разработана для консультантов по инвестициям, зарегистрированных консультантов по инвестициям и брокер-дилеров. Система оценки разделена на 4 части: регуляторная, технологическая, правовая (включая страхование) и образовательная. Вместе с вашим управляющими мы проанализируем все аспекты инфраструктуры компании и выявим уязвимые места. Мы также составим план, корректируемый под будущие запросы и бюджет. Как бывшие владельцы и управляющие компаний брокер-дилеров и консультантов по инвестициям мы понимаем необходимость точного, верного и честного анализа. Мы работаем независимо от компаний, предлагающих готовые пакеты услуг и программное обеспечение. После согласования плана мы проведем консультации по выбору поставщиков, которые предоставят решения для вашей компании.

Стоимость наших услуг составляет $300/час. Мы выстраиваем работу следующим образом:

• Первичная презентация о кибербезопасности для членов руководства;
• Обсуждение текущей инфраструктуры компании с коммерческим и техническим директором;
• Представление членам руководства наших рекомендаций;
• Выбор поставщика; и
• Обучающие семинары для сотрудников.

Программу информационной безопасности SROcalendar можно адаптировать под любой бюджет консультационной компании независимо от ее размеров.

Контактная информация

SROcalendar
P.O. Box 279
ETNA, New Hampshire 03750
Телефон: 1-855-866-6222
Email: david@srocalendar.com / greg@srocalendar.com
Сайт: www.srocalendar.com/solutions/cybersecurity

Finetooth Consulting

Finetooth ставит перед собой цель помочь финансовым консультантам расширить свой бизнес. С 2006 г. мы специализируемся на независимых бизнес-моделях, и наши клиенты считают нас одной из самых надежных консалтинговых компаний среди фирм консультантов, зарегистрированных консультантов по инвестициям, независимых брокер-дилеров и клиринговых компаний.

Наша команда опытных специалистов в области финансовых услуг так же разнообразна и динамична, как и наши клиенты: консультанты и фирмы. Наши компетенции включают управление частными активами, финансовое планирование, оценку стоимости, набор персонала и все остальное. Мы понимаем, каким сложным может быть процесс смены брокер-дилера или открытия собственной консалтинговой фирмы, и стремимся предоставить нашим клиентам индивидуальные, полезные и информативные услуги.

Мы знакомы со всеми аспектами индустрии от и до. Мы помогаем клиентам по максимуму воспользоваться всеми возможностями. Мы готовы поделиться с вами всем, что знаем.

Контактная информация

Ryan Shanks, Founder + CEO
Finetooth Consulting
34 Greenacre Ave
Longmeadow, MA 01106
Телефон: 413-754-3254
Email: ryan@finetoothconsulting.com
Сайт: www.finetoothconsulting.com

---

RIA Match

RIA Match предлагает финансовым консультантам и фирмам решения для планирования замещения кадров, расширения и найма сотрудников. Платформа управления кадровыми ресурсами использует уникальный алгоритм, который позволяет бесплатно искать, а также за комиссию анонимно и безопасно связываться с сотрудниками. Покупайте, продавайте, объединяйтесь или добавляйте консультантов в компанию. Воспользуйтесь купоном на один месяц бесплатной подписки: ria_match_promo

Контактная информация

Mary Ann Buchanan, CEO
RIA Match
8000 Towers Crescent Dr., 13th Floor
Vienna, VA 22182
Телефон: (571) 252-3247
Email: maryann.buchanan@riamatch.com
Сайт: www.riamatch.com