美国的投资顾问必须在美国证监会(SEC)或其运营所在州注册,除非有免于注册的情形。不同地区的注册要求可能不同。在向盈透提交新账户开户申请前,我们鼓励顾问自行研究注册要求。
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美国运营职业顾问注册要求大致如下:
所有美国证券投资顾问必须在美国证监会(SEC)或其运营所在的州注册,除非符合免于注册的条件。符合以下情况的在美营业专业顾问需满足注册要求:
您可以通过(202)-551-6999直接联系SEC或在线访问www.sec.gov/divisions/investment/iard/register.shtml
您可能被要求在NFA注册,除非您符合免除的条件。
如您不符合在SEC注册的资格要求,州法可能会要求您在经营所在地注册。如顾问的管理资产规模超过2500万美元或客户超过一定的数量(通常为1到6人,取决于所在州),则其必须在州注册。在向盈透提交新账户开户申请前,我们鼓励顾问自行研究注册要求。