Documentación necesaria para la solicitud

Documentación necesaria para la solicitud


Además de su nombre, dirección y número de teléfono, necesitará la siguiente información para completar la solicitud de cuenta de grupo de negociación por cuenta propia:


Sociedades, asociaciones, empresas de responsabilidad limitada y empresas no constituidas.
  • Número de identificación fiscal de grupo de negociación por cuenta propia.
  • Clasificación fiscal estadounidense (sociedad, asociación, entidad no considerada separada de su dueño).
  • Número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
  • Nombre del responsable del cumplimiento normativo, dirección, número de teléfono, número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).

Si la entidad no es una empresa cotizada en bolsa estadounidense o no está registrada con una agencia reguladora financiera estadounidense, se necesitará la información siguiente sobre los accionistas con un porcentaje igual o superior al 10 %:

  • Nombre.
  • Fecha de nacimiento.
  • Dirección.
  • Teléfono.
  • País de ciudadanía o de constitución (en caso de que se trate de una entidad).
  • Número de la seguridad social estadounidense o número de la identidad en caso de no ser ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
  • Patrimonio neto estimado (excluido el valor de la residencia).
  • Patrimonio líquido estimado (excluido el valor de la residencia).
  • Ingresos netos anuales.
  • Total de activos.
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero a efectos de financiación, así como el número de ruta para los depósitos realizados mediante cheque.


Documentación necesaria (solicitantes de cuentas de grupos de negociación por cuenta propia en los Estados Unidos)


Además de la información necesaria para completar la solicitud, deberá proporcionar los documentos que figuran a continuación.


Ir a:

Sociedades, asociaciones o empresas de responsabilidad Limitada
Empresas no constituidas


Sociedades, asociaciones o empresas de responsabilidad limitada


Empresas no constituidas
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de identidad de la persona que abra la cuenta en nombre de la empresa

El documento ha de ser un documento válido, en el que se indique claramente el nombre y la fecha de nacimiento, y no puede tener un formato editable.

  • Pasaporte
  • Permiso de conducir.
  • Tarjeta de identidad nacional
  • Otros documentos de identidad emitidos por el gobierno (por ejemplo, documento de identidad de los Estados Unidos, visado, tarjeta de registro de extranjeros, tarjeta verde, etc.).
Prueba de dirección de la persona que abra la cuenta en nombre de la empresa

En el documento debe indicarse claramente el nombre y la dirección, y no debe mostrarse en un formato editable.

  • Extracto de la hipoteca*
  • Escritura de la propiedad
  • Otras pruebas de propiedad
  • Contrato de alquiler en vigor (copia totalmente ejecutada)
  • Factura de servicios*
  • Permiso de conducir.
  • Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitido por un banco, extracto de tarjeta de débito emitido por un banco, o una carta firmada por un banco con membrete del mismo en el que se confirme la dirección.
  • Un extracto de un bróker de una sociedad de valores y bolsa registrada en los Estados Unidos, o de una filial extranjera de una sociedad de valores y bolsa registrada en los EE. UU.*
  • Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas.
  • Factura reciente de una póliza de seguros del propietario o inquilino*
  • Factura/extracto del sistema de seguridad*
  • Cartas o declaraciones emitidas por el gobierno en las que se establezca la dirección actual (es decir, cartas o notificaciones fiscales; cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda; notificaciones del servicio de jurado o notificaciones del registro de votante)

*El documento ha de tener menos de 12 meses de antigüedad.
Prueba de la autoridad de la empresa para operar en margen

El documento ha de ser una versión válida y final en la que se indique claramente que la empresa está autorizada a operar con margen. El documento no debe tener formato editable.

*Rodee el idioma de autorización.
Si la empresa es un banco extranjero:

Complete y envíe todos los documentos que figuran a continuación:
Extracto de cuenta de otra institución financiera*

*Este requisito solo se aplica a organizaciones y fideicomisos que se hayan formado o estén ubicadas en países que no sean miembros al completo de la Grupo de acción financiera internacional (consulte http://www.fatf-gafi.org).

En el documento ha de figurar claramente el nombre de la empresa y ha de tener menos de 12 meses de antigüedad.

  • Extracto bancario.
  • Extracto del bróker.
  • Extracto hipotecario.
  • Extracto de un préstamo.


Proceso de financiación


Podrá financiar su cuenta en todas las divisas que figuran a continuación independientemente de la divisa base seleccionada para la misma:

  • Dólar australiano
  • Libra esterlina
  • Dólar canadiense
  • Renminbi chino
  • Corona checa
  • Corona danesa
  • Euro
  • Dólar de Hong Kong
  • Forinto húngaro
  • Rupia india (disponible para clientes de Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. únicamente)
  • Séquel israelí
  • Yen japonés
  • Peso mexicano
  • Corona noruega
  • Dólar neozelandés
  • Esloti polaco
  • Dólar de Singapur
  • Corona sueca
  • Franco suizo
  • Dólar estadounidense

Durante el proceso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionar información adicional, la cual variará en función del método de depósito de fondos seleccionado.


Método de financiación Requisitos
Notificaciones de depósito: son solo notificaciones y no transfieren capital o posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted será responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia bancaria
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Transferencia ACH bancaria desde su banco.
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Cheque
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Número del cheque.
  • Número de ruta del banco.
  • Número de cuenta bancaria.
Pago de facturas en línea
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Libre de pago (FOP)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
Indique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si selecciona uno de estos métodos, el capital o las posiciones se transferirán.
Transferencia bancaria automática (ACH)
  • Número de cuenta bancaria.
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
  • Número de ruta del banco de 9 dígitos.
Servicio automatizado de transferencia de cuentas de clientes
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON).
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Dirección.
  • Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
  • Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Descripción y cantidad de cada activo a transferir.
Transferencia de activos europeos

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Tipo de cuenta.
  • Dirección.
  • Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de persona de contacto en el banco/bróker.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

  • Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo a transferir.
Transferencia de activos asiáticos.
  • Resumen y país de origen/mercado de cada activo a transferir.

Documentación necesaria para la solicitud


Además de su nombre, dirección y número de teléfono, necesitará la siguiente información para completar la solicitud de cuenta de grupo de negociación por cuenta propia:


Sociedades, asociaciones, empresas de responsabilidad limitada y empresas no constituidas.
  • Número de identificación fiscal de grupo de negociación por cuenta propia.
  • Clasificación fiscal estadounidense (sociedad, asociación, entidad no considerada separada de su dueño).
  • Número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
  • Nombre del responsable del cumplimiento normativo, dirección, número de teléfono, número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).

Si la entidad no es una empresa cotizada en bolsa estadounidense o no está registrada con una agencia reguladora financiera estadounidense, se necesitará la información siguiente sobre los accionistas con un porcentaje igual o superior al 10 %:

  • Nombre.
  • Fecha de nacimiento.
  • Dirección.
  • Teléfono.
  • País de ciudadanía o de constitución (en caso de que se trate de una entidad).
  • Número de la seguridad social estadounidense o número de la identidad en caso de no ser ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
  • Patrimonio neto estimado (excluido el valor de la residencia).
  • Patrimonio líquido estimado (excluido el valor de la residencia).
  • Ingresos netos anuales.
  • Total de activos.
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero a efectos de financiación, así como el número de ruta para los depósitos realizados mediante cheque.


Documentación necesaria (solicitantes de cuentas de grupos de negociación por cuenta propia en Canadá)


Además de la información necesaria para completar la solicitud, deberá proporcionar los documentos que figuran a continuación.


Grupos de negociación por cuenta propia canadienses
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de la existencia de su empresa
En el documento debe indicarse claramente el nombre de su empresa.
  • Escritura de constitución.
  • Certificado de constitución.
  • Contrato de la asociación.
  • Acuerdo de fideicomiso.
  • Certificado de estado o certificado de vigencia por parte de la Jurisdicción de Incorporación.
  • Si es un fundo, el documento de oferta del fondo.
Prueba de dirección de la empresa
El documento debe indicar claramente la sede principal de negocios de su empresa.
  • Factura de servicios (ha de tener menos de un año).
  • Alquiler.
  • Extracto de la hipoteca, título de la propiedad u otra prueba de propiedad del inmueble.
  • Cualquiera de los documentos mencionados anteriormente que no se presente como prueba de la existencia de su empresa.
  • Extracto bancario (ha de tener menos de seis meses de antigüedad).
Prueba de identidad (nombre) de todos los directores de la empresa y prueba de identidad del responsable del cumplimiento y de cada persona física o jurídica que tenga un interés propietario igual o superior al 10 % en la empresa.
  • Si el propietario es una empresa, la notificación de directores (Notice of directors) o la notificación de cambio de directores (Notice of change in directors) emitidas por el gobierno.
  • Escritura de constitución.
  • Si el propietario es una persona física: un cheque por valor de 1.00 USD pagadero a Interactive Brokers Canada Inc.
  • Si el propietario es una entidad: un cheque por valor de 1.00 USD pagadero a Interactive Brokers Canada Inc. por cada propietario con el 10 % de dicha entidad. Asimismo, si el propietario es una entidad, la escritura de constitución de la empresa, el certificado de constitución, el acuerdo de asociación, certificado de estado o certificado de vigencia emitidos por el gobierno.
Prueba de dirección del responsable del cumplimiento de la empresa y de cada persona física o jurídica que tenga un interés propietario de la empresa igual o superior al 10 %
  • Factura de servicios (ha de tener menos de un año).
  • Alquiler.
  • Extracto de la hipoteca, título de la propiedad u otra prueba de propiedad del inmueble.
  • Cualquiera de los documentos mencionados anteriormente que no se presente como prueba de la existencia del propietario.
  • Extracto bancario (ha de tener menos de seis meses de antigüedad).
Prueba de autoridad de la empresa para operar con margen.
  • Escritura de constitución.
  • Estatutos.
  • Acuerdo del consejo de administración.
Descripción de la naturaleza de la actividad empresarial
Los documentos deben indicar claramente la naturaleza y propósito de la actividad empresarial de la sociedad.
  • Escritura de constitución.
  • Licencia comercial emitida por el gobierno.
  • Escritura de constitución.
  • Estatutos.
  • Acuerdo del consejo de administración (rodee la sección en la que se indica la descripción comercial).


Proceso de financiación


Podrá financiar su cuenta en todas las divisas que figuran a continuación independientemente de la divisa base seleccionada para la misma:

  • Dólar australiano
  • Libra esterlina
  • Dólar canadiense
  • Renminbi chino
  • Corona checa
  • Corona danesa
  • Euro
  • Dólar de Hong Kong
  • Forinto húngaro
  • Rupia india (disponible para clientes de Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. únicamente)
  • Séquel israelí
  • Yen japonés
  • Peso mexicano
  • Corona noruega
  • Dólar neozelandés
  • Esloti polaco
  • Dólar de Singapur
  • Corona sueca
  • Franco suizo
  • Dólar estadounidense

Durante el proceso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionar información adicional, la cual variará en función del método de depósito de fondos seleccionado.


Método de financiación Requisitos
Notificaciones de depósito: son solo notificaciones y no transfieren capital o posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted será responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia bancaria
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Transferencia ACH bancaria desde su banco.
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Pago de facturas en línea
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Libre de pago (FOP)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
Indique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si selecciona uno de estos métodos, el capital o las posiciones se transferirán.
Transferencia bancaria automática (ACH)
  • Número de cuenta bancaria.
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
  • Número de ruta del banco de 9 dígitos.
Servicio automatizado de transferencia de cuentas de clientes
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON).
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Dirección.
  • Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
  • Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Descripción y cantidad de cada activo a transferir.
Transferencia de activos europeos

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Tipo de cuenta.
  • Dirección.
  • Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de persona de contacto en el banco/bróker.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

  • Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo a transferir.
Transferencia de activos asiáticos.
  • Resumen y país de origen/mercado de cada activo a transferir.

Documentación necesaria para la solicitud


Además de su nombre, dirección y número de teléfono, necesitará la siguiente información para completar la solicitud de cuenta de grupo de negociación por cuenta propia:


Sociedades, asociaciones, empresas de responsabilidad limitada y empresas no constituidas.
  • Número de identificación fiscal de grupo de negociación por cuenta propia.
  • Clasificación fiscal estadounidense (sociedad, asociación, entidad no considerada separada de su dueño).
  • Número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
  • Nombre del responsable del cumplimiento normativo, dirección, número de teléfono, número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).

Si la entidad no es una empresa cotizada en bolsa estadounidense o no está registrada con una agencia reguladora financiera estadounidense, se necesitará la información siguiente sobre los accionistas con un porcentaje igual o superior al 10 %:

  • Nombre.
  • Fecha de nacimiento.
  • Dirección.
  • Teléfono.
  • País de ciudadanía o de constitución (en caso de que se trate de una entidad).
  • Número de la seguridad social estadounidense o número de la identidad en caso de no ser ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
  • Patrimonio neto estimado (excluido el valor de la residencia).
  • Patrimonio líquido estimado (excluido el valor de la residencia).
  • Ingresos netos anuales.
  • Total de activos.
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero a efectos de financiación, así como el número de ruta para los depósitos realizados mediante cheque.


Documentación necesaria (solicitantes de cuentas de grupos de negociación por cuenta propia en Europa)


Además de la información necesaria para completar la solicitud, deberá proporcionar los documentos que figuran a continuación.


Ir a:

Cuentas corporativas - Grupo de negociación por cuenta propia financiero o crediticio de la UE
Cuentas corporativas - Grupo de negociación por cuenta propia financiero o crediticio de fuera de la UE
Cuentas corporativas - empresa cotizada
Cuentas corporativas - empresa privada
Cuenta de asociación/empresa no constituidas


Cuentas corporativas - Grupo de negociación por cuenta propia financiero o crediticio de la UE
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de residencia
  • Factura de servicios:
    Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
  • Otros documentos de empresa:
    Escritura de constitución, contrato de alquiler en el que se muestre la dirección actual de la empresa.
Prueba de autoridad
de cada persona física que tenga autorización para operar en nombre de la empresa.
  • La resolución de la junta en la que se otorga la autoridad al operador;
  • Otros documentos de la empresa que otorguen la autoridad al operador.
Prueba de identidad
del director general y de cada operador.
  • Pasaporte:
    Debe estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión; deben incluirse todas las páginas con visados;
  • Documento nacional de identidad:
    Debe estar en vigor, firmado por el titular de cuenta e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.
Prueba de residencia
del director general y de cada operador.
  • Factura de servicios:
    Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta.
    Las facturas de servicios de telefonía móvil no son válidas como prueba de residencia.
  • Permiso de conducir:
    Debe estar en vigor, firmado por el titular de cuenta e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión;
  • Extracto bancario:
    Ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta.
  • Documento notarizado:
    Ha de ser otro documento, por ejemplo, un contrato de alquiler, permiso de trabajo, etc., en el que figure la dirección actual válida. El documento ha de tener menos de tres meses de antigüedad y ha de estar certificado por un notario, el cual ha de indicar que ha visto el documento original. Los notarios han de proporcionar su nombre completo, dirección y número de teléfono.

Nota:

Interactive Brokers (U.K.) se reserva el derecho de solicitar documentos adicionales en los casos en los que los documentos indicados anteriormente sean insuficientes para completar nuestro proceso de diligencia debida.


Todos los documentos han de ser legibles. Se recomienda utilizar la opción "ampliar copia" al hacer copias de los documentos en escáneres o fotocopiadoras.

Puede enviar los documentos mediante uno de los métodos siguientes:

por Fax: 0041 41 726 9599

o

por correo electrónico: como documentos escaneados a: newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (incluya su identificación de cuenta en la línea del asunto del correo electrónico).

Su solicitud de una cuenta IB no podrá aprobarse hasta que IB UK haya recibido y revisado los documentos solicitados. En caso de cualquier duda sobre los documentos solicitados para abrir una cuenta IB UK, contacte con el departamento de nuevas cuentas a través de correo electrónico en newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (incluya su identificación de cuenta en la línea del asunto del correo electrónico).



Cuentas corporativas - Grupo de negociación por cuenta propia financiero o crediticio de fuera de la UE
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de capacidad
  • Licencia o autorización de la empresa para realizar negocios financieros.
    Si no se indica el estado regulado de la empresa, facilite las pruebas correspondientes.
Prueba de residencia
  • Factura de servicios:
    Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
  • Otros documentos de empresa:
    Escritura de constitución o contrato de alquiler en el que se muestre la dirección actual de la empresa.
Prueba de autoridad
de cada persona física que tenga autorización para operar en nombre de la empresa.
  • Resolución de la junta en la que se otorga la autoridad al operador.
  • Otra documentación de la empresa en la que se otorgue la autoridad al operador.
Prueba de identidad
del director general y de cada operador.
  • Pasaporte:
    Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión. Han de incluirse todas las páginas del visado.
  • Documento nacional de identidad:
    Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.
Prueba de residencia
del director general y de cada operador.
  • Factura de servicios:
    Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
  • Permiso de conducir:
    Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.
  • Extracto bancario:
    Ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta.
  • Documento notarial:
    Ha de ser otro documento, por ejemplo, un contrato de alquiler, permiso de trabajo, etc., en el que figure la dirección actual válida. El documento ha de tener menos de tres meses de antigüedad y ha de estar certificado por un notario, el cual ha de indicar que ha visto el documento original. Los notarios han de proporcionar su nombre completo, dirección y número de teléfono.

Nota

Interactive Brokers (U.K.) se reserva el derecho de solicitar documentos adicionales en los casos en los que los documentos indicados anteriormente sean insuficientes para completar nuestro proceso de diligencia debida.


Todos los documentos han de ser legibles. Se recomienda utilizar la opción "ampliar copia" al hacer copias de los documentos en escáneres o fotocopiadoras.

Puede enviar los documentos mediante uno de los métodos siguientes:

por Fax: 0041 41 726 9599

o

por correo electrónico: envíe los documentos escaneados a newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (incluya su identificación de cuenta en la línea del asunto del correo electrónico).

Su solicitud de una cuenta IB no se aprobará hasta que IB UK haya recibido y revisado los documentos solicitados. En caso de cualquier duda sobre los documentos solicitados para abrir una cuenta IB UK, contacte con el departamento de nuevas cuentas a través de correo electrónico en newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (incluya su identificación de cuenta en la línea del asunto del correo electrónico).


Para instituciones financieras o crediticias de fuera de la UE/FATF

Por cada director, mandante, accionista y propietario de la empresa que tenga un porcentaje de titularidad de la empresa igual o superior al 20 %, se requieren documentos adicionales, en función de lo siguiente:


Si el director, accionista o propietario es una persona física no residente en el Reino Unido
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de identidad
  • Pasaporte:
    Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión. Han de incluirse todas las páginas del visado.
  • Documento nacional de identidad:
    Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.
Prueba de residencia
  • Factura de servicios:
    Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
  • Permiso de conducir:
    Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.
  • Extracto bancario:
    Ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta.
  • Documento notarial:
    Ha de ser otro documento, por ejemplo, un contrato de alquiler, permiso de trabajo, etc., en el que figure la dirección actual válida. El documento ha de tener menos de tres meses de antigüedad y ha de estar certificado por un notario, el cual ha de indicar que ha visto el documento original. Los notarios han de proporcionar su nombre completo, dirección y número de teléfono.

Si el director, accionista o propietario es una persona física residente en el Reino Unido
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de identidad
  • Pasaporte:
    Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión. Han de incluirse todas las páginas del visado.
  • Permiso de conducir en el Reino Unido:
    Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.
Prueba de residencia
  • Factura de servicios:
    Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
  • Permiso de conducir en el Reino Unido:
    Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión. Nota: si se utiliza el permiso de conducir como prueba de identidad, no puede utilizarse como prueba de dirección;
  • Extracto bancario:
    Ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta.
  • Documento notarial:
    Ha de ser otro documento, por ejemplo, un contrato de alquiler, permiso de trabajo, etc., en el que figure la dirección actual válida. El documento ha de tener menos de tres meses de antigüedad y ha de estar certificado por un notario, el cual ha de indicar que ha visto el documento original. Los notarios han de proporcionar su nombre completo, dirección y número de teléfono.

Si el accionista o propietario es una institución financiera o crediticia regulada
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Extracto de la empresa
  • Carta de confirmación:
    Debe indicar el nombre, dirección y tipo de institución de la compañía propietaria y confirmar propiedad de la empresa solicitante.
Prueba de capacidad
  • Licencia o autorización de la empresa para realizar negocios financieros. Si no se indica el estado regulado de la empresa, facilite las pruebas correspondientes.
Prueba de residencia
  • Factura de servicios:
    Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
  • Otros documentos de la empresa:
    Escritura de constitución o contrato de alquiler en el que se muestre la dirección actual comercial de la empresa.

Si el accionista o propietario es una empresa cotizada en bolsa
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Extracto de la empresa
  • Carta de confirmación:
    Debe indicar el nombre, dirección y mercado en el que la empresa propietaria cotiza y confirmar propiedad de la empresa solicitante.

Si el accionista o propietario es una empresa privada
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Extracto de la empresa
  • Carta de confirmación:
    Ha de contener el nombre y dirección de la compañía propietaria y confirmar propiedad de la empresa solicitante.
Prueba de registro
  • Extracto notarial de la U.K. Office of the Registrar of Companies ha de tener menos de seis meses de antigüedad.
  • El documento comparable del país de origen de la empresa ha de tener menos de seis meses de antigüedad.
Prueba de residencia
  • Factura de servicios:
    Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no se aceptan como pruebas válidas de residencia.
  • Otros documentos de la empresa:
    Escritura de constitución o contrato de alquiler en el que se muestre la dirección actual comercial de la empresa.

LAS ORGANIZACIONES QUE DISPONGAN DE UN PORCENTAJE IGUAL O SUPERIOR AL 20 % DE UNA INSTITUCIÓN FINANCIERA O DE CRÉDITO DE FUERA DE LA UE/FATF DEBERÁ PROPORCIONAR LOS DOCUMENTOS ARRIBA MENCIONADOS HASTA QUE TODAS LAS PERSONAS FÍSICAS QUE POSEAN UN PORCENTAJE IGUAL O SUPERIOR AL 20 % (SI LOS HUBIERE) SE HAYAN IDENTIFICADO Y SOLICITADO LAS PRUEBAS DE IDENTIDAD Y DOCUMENTOS DE RESIDENCIA CORRESPONDIENTES.



Cuentas corporativas - empresa cotizada
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de residencia
  • Factura de servicios:
    Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura debe tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
  • Otros documentos de empresa:
    Escritura de constitución o contrato de alquiler en el que se muestre la dirección actual de la empresa.
Prueba de autoridad
de cada persona física que tenga autorización para operar en nombre de la empresa.
  • Resolución de la junta en la que se otorga la autoridad al operador.
  • Otros documentos de la empresa que otorguen la autoridad al operador.
Prueba de identidad
de cada operador.
  • Pasaporte:
    Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión. Han de incluirse todas las páginas del visado.
  • Documento nacional de identidad:
    Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.
Prueba de residencia
de cada operador.
  • Factura de servicios:
    Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura debe tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
  • Permiso de conducir:
    Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.
  • Extracto bancario:
    Ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta.
  • Documento notarial:
    Ha de ser otro documento, por ejemplo, un contrato de alquiler, permiso de trabajo, etc., en el que figure la dirección actual válida. El documento ha de tener menos de tres meses de antigüedad y ha de estar certificado por un notario, el cual ha de indicar que ha visto el documento original. Los notarios han de proporcionar su nombre completo, dirección y número de teléfono.

Nota

Interactive Brokers (U.K.) se reserva el derecho de solicitar documentos adicionales en los casos en los que los documentos indicados anteriormente sean insuficientes para completar nuestro proceso de diligencia debida.


Todos los documentos han de ser legibles. Se recomienda utilizar la opción "ampliar copia" al hacer copias de los documentos en escáneres o fotocopiadoras.

Puede enviar los documentos mediante uno de los métodos siguientes:

por Fax: 0041 41 726 9599

o

por correo electrónico: envíe los documentos escaneados a newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (incluya su identificación de cuenta en la línea del asunto del correo electrónico).

Su solicitud de una cuenta IB no se aprobará hasta que IB UK haya recibido y revisado los documentos solicitados. En caso de cualquier duda sobre los documentos solicitados para abrir una cuenta IB UK, contacte con el departamento de nuevas cuentas a través de correo electrónico en newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (incluya su identificación de cuenta en la línea del asunto del correo electrónico).



Cuentas corporativas - empresa privada
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de registro
  • Extracto notarial de la U.K. Office of the Registrar of Companies ha de tener menos de seis meses de antigüedad.
  • El documento comparable del país de origen de la empresa ha de tener menos de seis meses de antigüedad.
Prueba de residencia
  • Factura de servicios:
    Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
  • Otros documentos de la empresa:
    Escritura de constitución: debe indicar claramente la dirección actual de la empresa.
Prueba de autoridad
de cada persona física que tenga autorización para operar en nombre de la empresa.
  • Resolución de la junta en la que se otorga la autoridad al operador.
  • Otros documentos de la empresa que otorguen la autoridad al operador.
Prueba de identidad
del director general y de cada operador.
  • Pasaporte:
    Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión. Han de incluirse todas las páginas del visado.
  • Documento nacional de identidad:
    Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.
Prueba de residencia
del director general y de cada operador.
  • Factura de servicios:
    Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
  • Permiso de conducir:
    Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.
  • Extracto bancario:
    Ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta.
  • Documento notarial:
    Ha de ser otro documento, por ejemplo, un contrato de alquiler, permiso de trabajo, etc., en el que figure la dirección actual válida. El documento ha de tener menos de tres meses de antigüedad y ha de estar certificado por un notario, el cual ha de indicar que ha visto el documento original. Los notarios han de proporcionar su nombre completo, dirección y número de teléfono.

Nota

Interactive Brokers (U.K.) se reserva el derecho de solicitar documentos adicionales en los casos en los que los documentos indicados anteriormente sean insuficientes para completar nuestro proceso de diligencia debida.


Todos los documentos han de ser legibles. Se recomienda utilizar la opción "ampliar copia" al hacer copias de los documentos en escáneres o fotocopiadoras.

Puede enviar los documentos mediante uno de los métodos siguientes:

por Fax: 0041 41 726 9599

o

por correo electrónico: envíe los documentos escaneados a newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (incluya su identificación de cuenta en la línea del asunto del correo electrónico).

Su solicitud de una cuenta IB no se aprobará hasta que IB UK haya recibido y revisado los documentos solicitados. En caso de cualquier duda sobre los documentos solicitados para abrir una cuenta IB UK, contacte con el departamento de nuevas cuentas a través de correo electrónico en newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (incluya su identificación de cuenta en la línea del asunto del correo electrónico).


Para empresas privadas

Por cada director, mandante, accionista y propietario de la empresa que tenga un porcentaje de titularidad de la empresa igual o superior al 20 %, se requieren documentos adicionales, en función de lo siguiente:


Si el director, accionista o propietario es una persona física no residente en el Reino Unido
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de identidad
  • Pasaporte:
    Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión. Han de incluirse todas las páginas del visado.
  • Documento nacional de identidad:
    Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.
Prueba de residencia
  • Factura de servicios:
    Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
  • Permiso de conducir:
    Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.
  • Extracto bancario:
    Ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta.
  • Documento notarial:
    Ha de ser otro documento, por ejemplo, un contrato de alquiler, permiso de trabajo, etc., en el que figure la dirección actual válida. El documento ha de tener menos de tres meses de antigüedad y ha de estar certificado por un notario, el cual ha de indicar que ha visto el documento original. Los notarios han de proporcionar su nombre completo, dirección y número de teléfono.

Si el director, accionista o propietario es una persona física residente en el Reino Unido
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de identidad
  • Pasaporte:
    Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión. Han de incluirse todas las páginas del visado.
  • Permiso de conducir en el Reino Unido:
    Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.
Prueba de residencia
  • Factura de servicios:
    Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
  • Permiso de conducir en el Reino Unido:
    Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión. Nota: si se utiliza el permiso de conducir como prueba de identidad, no puede utilizarse como prueba de dirección;
  • Extracto bancario:
    Ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta.
  • Documento notarial:
    Ha de ser otro documento, por ejemplo, un contrato de alquiler, permiso de trabajo, etc., en el que figure la dirección actual válida. El documento ha de tener menos de tres meses de antigüedad y ha de estar certificado por un notario, el cual ha de indicar que ha visto el documento original. Los notarios han de proporcionar su nombre completo, dirección y número de teléfono.

Si el accionista o propietario es una institución financiera o crediticia regulada
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Extracto de la empresa
  • Carta de confirmación:
    Debe indicar el nombre, dirección y tipo de institución de la compañía propietaria y confirmar propiedad de la empresa solicitante.
Prueba de capacidad
  • Licencia o autorización de la empresa para realizar negocios financieros.
    Si no se indica el estado regulado de la empresa, facilite las pruebas correspondientes.
Prueba de residencia
  • Factura de servicios:
    Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
  • Otros documentos de la empresa:
    Escritura de constitución o contrato de alquiler en el que se muestre la dirección actual comercial de la empresa.

Si el accionista o propietario es una empresa cotizada en bolsa
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Extracto de la empresa
  • Carta de confirmación:
    Debe indicar el nombre, dirección y mercado en el que la empresa propietaria cotiza y confirmar propiedad de la empresa solicitante.

Si el accionista o propietario es una empresa privada
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Extracto de la empresa
  • Carta de confirmación:
    Ha de contener el nombre y dirección de la compañía propietaria y confirmar propiedad de la empresa solicitante.
Prueba de registro
  • Extracto notarial de la U.K. Office of the Registrar of Companies ha de tener menos de seis meses de antigüedad.
  • El documento comparable del país de origen de la empresa ha de tener menos de seis meses de antigüedad.
Prueba de residencia
  • Factura de servicios:
    Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
  • Otros documentos de la empresa:
    Escritura de constitución o contrato de alquiler en el que se muestre la dirección actual comercial de la empresa.

LAS ORGANIZACIONES QUE DISPONGAN DE UN PORCENTAJE IGUAL O SUPERIOR AL 20 % DE UNA INSTITUCIÓN FINANCIERA O DE CRÉDITO DE FUERA DE LA UE/FATF DEBERÁ PROPORCIONAR LOS DOCUMENTOS ARRIBA MENCIONADOS HASTA QUE TODAS LAS PERSONAS FÍSICAS QUE POSEAN UN PORCENTAJE IGUAL O SUPERIOR AL 20 % (SI LOS HUBIERE) SE HAYAN IDENTIFICADO Y SOLICITADO LAS PRUEBAS DE IDENTIDAD Y DOCUMENTOS DE RESIDENCIA CORRESPONDIENTES.



Cuenta de asociación/empresa no constituida
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de residencia
  • Factura de servicios:
    Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
  • Otros documentos de la empresa:
    Escritura de constitución: debe indicar claramente la dirección profesional de la empresa.
Prueba de autoridad
En caso de que la asociación o la empresa no constituida disponga de acuerdos formales.
  • Mandato:
    Ha de indicar la apertura y la asignación de autoridad de las personas que llevan a cabo transacciones en nombre de la asociación o empresa no constituida.
Prueba de identidad
de cada socio y cada OPERADOR.
  • Pasaporte:
    Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión. Han de incluirse todas las páginas del visado.
  • Documento nacional de identidad:
    Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.
Prueba de residencia
de cada socio y cada OPERADOR.
  • Factura de servicios:
    Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
  • Permiso de conducir:
    Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.
  • Extracto bancario:
    Ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta.
  • Documento notarial:
    Ha de ser otro documento, por ejemplo, un contrato de alquiler, permiso de trabajo, etc., en el que figure la dirección actual válida. El documento ha de tener menos de tres meses de antigüedad y ha de estar certificado por un notario, el cual ha de indicar que ha visto el documento original. Los notarios han de proporcionar su nombre completo, dirección y número de teléfono.

Nota

Interactive Brokers (U.K.) se reserva el derecho de solicitar documentos adicionales en los casos en los que los documentos indicados anteriormente sean insuficientes para completar nuestro proceso de diligencia debida.


Todos los documentos han de ser legibles. Se recomienda utilizar la opción "ampliar copia" al hacer copias de los documentos en escáneres o fotocopiadoras.

Puede enviar los documentos mediante uno de los métodos siguientes:

por Fax: 0041 41 726 9599

o

por correo electrónico: como documentos escaneados a: newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (incluya su identificación de cuenta en la línea del asunto del correo electrónico).

Su solicitud de una cuenta IB no podrá aprobarse hasta que IB UK haya recibido y revisado los documentos solicitados. En caso de cualquier duda sobre los documentos solicitados para abrir una cuenta IB UK, contacte con el departamento de nuevas cuentas a través de correo electrónico en newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (incluya su identificación de cuenta en la línea del asunto del correo electrónico).


Para cuentas de asociaciones/empresas no constituidas

Por cada director, mandante, accionista y propietario de la empresa que tenga un porcentaje de titularidad de la empresa igual o superior al 20 %, se requieren documentos adicionales, en función de lo siguiente:


Si el director, accionista o propietario es una persona física no residente en el Reino Unido.
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de identidad
  • Pasaporte:
    Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión. Han de incluirse todas las páginas del visado.
  • Documento nacional de identidad:
    Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.
Prueba de residencia
  • Factura de servicios:
    Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
  • Permiso de conducir:
    Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.
  • Extracto bancario:
    Ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta.
  • Documento notarial:
    Ha de ser otro documento, por ejemplo, un contrato de alquiler, permiso de trabajo, etc., en el que figure la dirección actual válida. El documento ha de tener menos de tres meses de antigüedad y ha de estar certificado por un notario, el cual ha de indicar que ha visto el documento original. Los notarios han de proporcionar su nombre completo, dirección y número de teléfono.

Si el director, accionista o propietario es una persona física residente en el Reino Unido
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de identidad
  • Pasaporte:
    Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión. Han de incluirse todas las páginas del visado.
  • Permiso de conducir en el Reino Unido:
    Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.
Prueba de residencia
  • Factura de servicios:
    Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
  • Permiso de conducir en el Reino Unido:
    Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión. Nota: si se utiliza el permiso de conducir como prueba de identidad, no puede utilizarse como prueba de dirección;
  • Extracto bancario:
    Ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta.
  • Documento notarial:
    Ha de ser otro documento, por ejemplo, un contrato de alquiler, permiso de trabajo, etc., en el que figure la dirección actual válida. El documento ha de tener menos de tres meses de antigüedad y ha de estar certificado por un notario, el cual ha de indicar que ha visto el documento original. Los notarios han de proporcionar su nombre completo, dirección y número de teléfono.

Si el accionista o propietario es una institución financiera o crediticia regulada
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Extracto de la empresa
  • Carta de confirmación:
    Debe indicar el nombre, dirección y tipo de institución de la compañía propietaria y confirmar propiedad de la empresa solicitante.
Prueba de capacidad
  • Licencia o autorización de la empresa para realizar negocios financieros.
    Si no se indica el estado regulado de la empresa, facilite las pruebas correspondientes.
Prueba de residencia
  • Factura de servicios:
    Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
  • Otros documentos de la empresa:
    Escritura de constitución, contrato de alquiler en el que se muestre la dirección actual comercial de la empresa.

Si el accionista o propietario es una empresa cotizada en bolsa
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Extracto de la empresa
  • Carta de confirmación:
    Debe indicar el nombre, dirección y mercado en el que la empresa propietaria cotiza y confirmar propiedad de la empresa solicitante.

Si el accionista o propietario es una empresa privada
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Extracto de la empresa
  • Carta de confirmación:
    Debe indicar el nombre y dirección de la compañía propietaria y confirmar propiedad de la empresa solicitante.
Prueba de registro
  • El extracto notarizado de la U.K. Office of the Registrar of Companies ha de tener menos de seis meses de antigüedad.
  • El documento comparable del país de origen de la empresa debe tener menos de seis meses.
Prueba de residencia
  • Factura de servicios:
    Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
  • Otros documentos de la empresa:
    Escritura de constitución, contrato de alquiler en el que se muestre la dirección actual comercial de la empresa.

LAS ORGANIZACIONES QUE DISPONGAN DE UN PORCENTAJE IGUAL O SUPERIOR AL 20 % DE UNA INSTITUCIÓN FINANCIERA O DE CRÉDITO DE FUERA DE LA UE/FATF DEBERÁ PROPORCIONAR LOS DOCUMENTOS ARRIBA MENCIONADOS HASTA QUE TODAS LAS PERSONAS FÍSICAS QUE POSEAN UN PORCENTAJE IGUAL O SUPERIOR AL 20 % (SI LOS HUBIERE) SE HAYAN IDENTIFICADO Y SOLICITADO LAS PRUEBAS DE IDENTIDAD Y DOCUMENTOS DE RESIDENCIA CORRESPONDIENTES.



Proceso de financiación


Podrá financiar su cuenta en todas las divisas que figuran a continuación independientemente de la divisa base seleccionada para la misma:

  • Dólar australiano
  • Libra esterlina
  • Dólar canadiense
  • Renminbi chino
  • Corona checa
  • Corona danesa
  • Euro
  • Dólar de Hong Kong
  • Forinto húngaro
  • Rupia india (disponible para clientes de Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. únicamente)
  • Séquel israelí
  • Yen japonés
  • Peso mexicano
  • Corona noruega
  • Dólar neozelandés
  • Esloti polaco
  • Dólar de Singapur
  • Corona sueca
  • Franco suizo
  • Dólar estadounidense

Durante el proceso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionar información adicional, la cual variará en función del método de depósito de fondos seleccionado.


Método de financiación Requisitos
Notificaciones de depósito: son solo notificaciones y no transfieren capital o posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted será responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia bancaria
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Transferencia ACH bancaria desde su banco.
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Cheque
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Número del cheque.
  • Número de ruta del banco.
  • Número de cuenta bancaria.
Pago de facturas en línea
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Libre de pago (FOP)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
Indique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si selecciona uno de estos métodos, el capital o las posiciones se transferirán.
Transferencia bancaria automática (ACH)
  • Número de cuenta bancaria.
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
  • Número de ruta del banco de 9 dígitos.
Servicio automatizado de transferencia de cuentas de clientes
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON).
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Dirección.
  • Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
  • Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Descripción y cantidad de cada activo a transferir.
Transferencia de activos europeos

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Tipo de cuenta.
  • Dirección.
  • Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de persona de contacto en el banco/bróker.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

  • Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo a transferir.
Transferencia de activos asiáticos.
  • Resumen y país de origen/mercado de cada activo a transferir.

Documentación necesaria para la solicitud


Además de su nombre, dirección y número de teléfono, necesitará la siguiente información para completar la solicitud de cuenta de grupo de negociación por cuenta propia:


Sociedades, asociaciones, empresas de responsabilidad limitada y empresas no constituidas.
  • Número de identificación fiscal de grupo de negociación por cuenta propia.
  • Clasificación fiscal estadounidense (sociedad, asociación, entidad no considerada separada de su dueño).
  • Número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
  • Nombre del responsable del cumplimiento normativo, dirección, número de teléfono, número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).

Si la entidad no es una empresa cotizada en bolsa estadounidense o no está registrada con una agencia reguladora financiera estadounidense, se necesitará la información siguiente sobre los accionistas con un porcentaje igual o superior al 10 %:

  • Nombre.
  • Fecha de nacimiento.
  • Dirección.
  • Teléfono.
  • País de ciudadanía o de constitución (en caso de que se trate de una entidad).
  • Número de la seguridad social estadounidense o número de la identidad en caso de no ser ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
  • Patrimonio neto estimado (excluido el valor de la residencia).
  • Patrimonio líquido estimado (excluido el valor de la residencia).
  • Ingresos netos anuales.
  • Total de activos.
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero a efectos de financiación, así como el número de ruta para los depósitos realizados mediante cheque.


Documentación necesaria (solicitantes de cuentas de grupos de negociación por cuenta propia en Japón)


Además de la información necesaria para completar la solicitud, deberá proporcionar los documentos que figuran a continuación.


Ir a:

Sociedades japonesas que desean operar con productos japoneses
Sociedades japonesas que desean operar con todos el resto de productos


Corporaciones japonesas que quieren operar en productos japoneses - CEO e interventor de clientes corporativos
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de identidad, fecha de nacimiento y dirección

Permiso de conducir.

  • Se requiere tanto el anverso como el reverso.
  • El documento ha de ser válido.
  • Si el documento tiene una dirección permanente, oculte dicho campo.

Pasaporte.

  • Se requieren las páginas con la foto y dirección.
  • El documento ha de ser válido.
  • Si el documento tiene una dirección permanente, oculte dicho campo.

Seguro médico (tipo de tarjeta)

  • Si el anverso contiene su dirección, envíe solo la página frontal.
  • Si el anverso no contiene su dirección, envíe las dos caras.

Seguro médico (formato en papel)

  • El documento ha de contener el nombre, dirección y fecha de nacimiento.

Tarjeta de registro de extranjeros (o tarjeta de residencia)

  • Requisito obligatorio para ciudadanos no japoneses.
  • Se requiere tanto el anverso como el reverso.
  • El documento debe ser válido.

Certificado de residencia "Jyuminhyo"

El documento ha de haberse emitido en los últimos tres meses. Si el documento incluye una dirección permanente, oculte el campo. El documento ha de incluir la información siguiente:

  • Nombre.
  • Dirección.
  • Fecha de nacimiento.
  • Fecha de emisión.

Tarjeta de registro de residente

El documento debe ser válido. El documento ha de incluir la información siguiente:

  • Nombre.
  • Dirección.
  • Fecha de nacimiento.
  • Fecha de emisión.

Empresas japonesas que quieren operar en productos japoneses - clientes corporativos
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de existencia

Certificate of All Present Matters

  • Se requiere el documento original.
  • El documento debe haberse emitido en los últimos tres meses.
  • No se aceptan extractos de copias "Certificate of Partial Historical Matters" ni "Certificate of Partial Present Matters".
  • Obtenga el "Certificate of All Historical Matters" o "Certificate of All Present Matters" en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificate of All Historical Matters

  • Se requiere el documento original.
  • El documento debe haberse emitido en los últimos tres meses.
  • No se aceptan extractos de copias "Certificate of Partial Historical Matters" ni "Certificate of Partial Present Matters".
  • Obtenga el "Certificate of All Historical Matters" o "Certificate of All Present Matters" en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificado de registro

  • Se requiere el documento original.
  • El documento debe haberse emitido en los últimos tres meses.
  • No se aceptan extractos de copias "Certificate of Partial Historical Matters" ni "Certificate of Partial Present Matters".
  • Obtenga el "Certificate of All Historical Matters" o "Certificate of All Present Matters" en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificate of Seal Impression

  • Se requiere el documento original.
  • El documento ha de haberse emitido en los últimos tres meses.

Nota

Los documentos que no contengan el nombre, dirección de residencia y fecha de nacimiento no serán suficientes. Si en la documentación facilitada falta información necesaria o es ambigua, se requerirá que envíe otro documento de prueba. Si el nombre o la dirección registrados en su solicitud no coinciden con la información que figura en la documentación enviada, IB no aprobará su solicitud.

La información personal del cliente innecesaria a efectos de la apertura de una cuenta se eliminará. La información necesaria se gestionará adecuadamente para cumplir con lo dispuesto en la ley de protección de información personal (Personal Information Protection Law).

Correo electrónico:
newaccounts@interactivebrokers.com
Formatos aceptados de documentos escaneados: .gif .tiff .tif .jpeg .jpg .jpe .png .bmp .pdf
Introduzca su número de cuenta IB (UXXXXXX) en el asunto del correo electrónico.

Fax:
03-4588-9749

Correo postal:
Interactive Brokers Securities Japan, Inc.
Kasumigaseki Building 25F
2-5 Kasumigaseki 3-chome
Chiyoda-ku, Tokyo, 100-6025 Japan
Calcule tiempo extra para su procesamiento. Contacte con IBKR por teléfono tras enviar los documentos por correo postal.



Corporaciones japonesas que quieren operar en productos japoneses - CEO e interventor de clientes corporativos
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de identidad y fecha de nacimiento.

Permiso de conducir.

  • Se requiere tanto el anverso como el reverso.
  • El documento ha de ser válido.
  • Si el documento tiene una dirección permanente, oculte dicho campo.

Pasaporte.

  • Se requieren las páginas con la foto y dirección.
  • El documento ha de ser válido.

Tarjeta de registro de extranjeros

  • Requisito obligatorio para ciudadanos no japoneses.
  • Se requiere tanto el anverso como el reverso.
  • El documento debe ser válido.
Prueba de dirección

Permiso de conducir.

  • Se requieren el anverso y el reverso.
  • El documento ha de ser válido.
  • Si el documento incluye una dirección permanente, oculte el campo.

Tarjeta de registro de extranjeros

  • Requisito obligatorio para ciudadanos no japoneses.
  • Se requieren el anverso y el reverso.
  • El documento debe ser válido.

Certificado de residencia "Jyuminhyo"

En el documento ha de figurar la información que se indica a continuación. El documento ha de haberse emitido en los últimos tres meses. En caso de tener una dirección permanente, oculte dicho campo.

  • Nombre.
  • Dirección.
  • Fecha de nacimiento.
  • Fecha de emisión.

Tarjeta de registro de residente

El documento debe ser válido e incluir la siguiente información:

  • Nombre.
  • Dirección.
  • Fecha de nacimiento.
  • Fecha de emisión.

Factura de servicios

  • Se aceptan copias de facturas de servicios (electricidad, gas, agua, teléfono fijo). No se aceptan las facturas de telefonía móvil.
  • El nombre y la dirección en el documento han de coincidir con los de su solicitud IBLLC.
  • El documento ha de haberse emitido en los últimos tres meses.

Extracto bancario.

  • En el documento ha de figurar el nombre y la dirección.
  • El nombre y la dirección en el documento han de coincidir con los de su solicitud IBLLC.
  • Tanto el cliente como el banco han de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org).
  • Los extractos han de tener menos de tres meses de antigüedad y han de contener el nombre completo y la dirección actual.

Cartas emitidas por el gobierno

  • En el documento ha de figurar el nombre y la dirección.
  • El documento ha de haberse emitido en los últimos tres meses.

Sociedades japonesas que desean operar con todos los demás productos: clientes corporativos
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de existencia
Facilite dos de los siguientes documentos: No puede utilizarse un mismo documento como más de una prueba justificativa.

Escritura de constitución

  • Se requiere copia del documento original.

Certificate of All Present Matters

  • Se requiere copia del documento original.
  • El documento ha de ser emitido en los últimos tres meses:
    • No se aceptan extractos de copias "Certificate of Partial Historical Matters" ni "Certificate of Partial Present Matters".
    • Obtenga el "Certificate of All Historical Matters" o "Certificate of All Present Matters" en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificate of All Historical Matters

  • Se requiere copia del documento original.
  • El documento ha de ser emitido en los últimos tres meses:
    • No se aceptan extractos de copias "Certificate of Partial Historical Matters" ni "Certificate of Partial Present Matters".
    • Obtenga el "Certificate of All Historical Matters" o "Certificate of All Present Matters" en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificado de registro

  • Se requiere copia del documento original.
  • El documento ha de ser emitido en los últimos tres meses:
    • No se aceptan extractos de copias "Certificate of Partial Historical Matters" ni "Certificate of Partial Present Matters".
    • Obtenga el "Certificate of All Historical Matters" o "Certificate of All Present Matters" en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificate of Seal Impression

  • Se requiere copia del documento original.
  • El documento ha de haberse emitido en los últimos tres meses.
Prueba de sede principal de dirección comercial
Proporcione uno de los siguientes: No puede utilizarse un mismo documento como más de una prueba justificativa.

Certificate of All Present Matters

  • Se requiere copia del documento original.
  • El documento ha de ser emitido en los últimos tres meses:
    • No se aceptan extractos de copias "Certificate of Partial Historical Matters" ni "Certificate of Partial Present Matters".
    • Obtenga el "Certificate of All Historical Matters" o "Certificate of All Present Matters" en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificate of All Historical Matters

  • Se requiere copia del documento original.
  • El documento ha de ser emitido en los últimos tres meses:
    • No se aceptan extractos de copias "Certificate of Partial Historical Matters" ni "Certificate of Partial Present Matters".
    • Obtenga el "Certificate of All Historical Matters" o "Certificate of All Present Matters" en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificado de registro

  • Se requiere copia del documento original.
  • El documento ha de ser emitido en los últimos tres meses:
    • No se aceptan extractos de copias "Certificate of Partial Historical Matters" ni "Certificate of Partial Present Matters".
    • Obtenga el "Certificate of All Historical Matters" o "Certificate of All Present Matters" en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificate of Seal Impression

  • Se requiere copia del documento original.
  • El documento ha de haberse emitido en los últimos tres meses.

Factura de servicios

  • Se aceptan copias de facturas de servicios (electricidad, gas, agua, teléfono fijo). No se aceptan las facturas de telefonía móvil.
  • El nombre y la dirección en el documento deben coincidir con los de su solicitud IBLLC.

Extracto bancario.

  • En el documento ha de figurar el nombre y la dirección.
  • El nombre y la dirección en el documento han de coincidir con los de su solicitud IBLLC.
  • El cliente y el banco deben ser de un país miembro de la Grupo de acción financiera contra el blanqueo de capitales (consulte http://www.fatf-gafi.org).
  • Los extractos han de tener menos de tres meses de antigüedad y han de contener el nombre completo y la dirección actual.

Cartas emitidas por el gobierno

  • En el documento ha de figurar el nombre y la dirección.
  • El documento ha de haberse emitido en los últimos tres meses.
Prueba de capacidad para operar en margen

Puede descargar el formato aquí.

Nota

Los documentos que no contengan el nombre, dirección de residencia y fecha de nacimiento no serán suficientes. Si en la documentación facilitada falta información necesaria o es ambigua, se requerirá que envíe otro documento de prueba. Si el nombre o la dirección registrados en su solicitud no coinciden con la información que figura en la documentación enviada, IB no aprobará su solicitud.

La información personal del cliente innecesaria a efectos de la apertura de una cuenta se eliminará. La información necesaria se gestionará adecuadamente para cumplir con lo dispuesto en la ley de protección de información personal (Personal Information Protection Law).

Correo electrónico:
newaccounts@interactivebrokers.com
Formatos aceptados de documentos escaneados: .gif .tiff .tif .jpeg .jpg .jpe .png .bmp .pdf
Introduzca su número de cuenta IB (UXXXXXX) en el asunto del correo electrónico.

Fax:
03-4588-9749

Correo postal:
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Kasumigaseki Building 25F
2-5 Kasumigaseki 3-chome
Chiyoda-ku, Tokyo, 100-6025 Japan
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Proceso de financiación


Podrá financiar su cuenta en todas las divisas que figuran a continuación independientemente de la divisa base seleccionada para la misma:

  • Dólar australiano
  • Libra esterlina
  • Dólar canadiense
  • Renminbi chino
  • Corona checa
  • Corona danesa
  • Euro
  • Dólar de Hong Kong
  • Forinto húngaro
  • Rupia india (disponible para clientes de Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. únicamente)
  • Séquel israelí
  • Yen japonés
  • Peso mexicano
  • Corona noruega
  • Dólar neozelandés
  • Esloti polaco
  • Dólar de Singapur
  • Corona sueca
  • Franco suizo
  • Dólar estadounidense

Durante el proceso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionar información adicional, la cual variará en función del método de depósito de fondos seleccionado.


Método de financiación Requisitos
Notificaciones de depósito: son solo notificaciones y no transfieren capital o posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted será responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia bancaria
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Transferencia ACH bancaria desde su banco.
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Cheque
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Número del cheque.
  • Número de ruta del banco.
  • Número de cuenta bancaria.
Pago de facturas en línea
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Libre de pago (FOP)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
Indique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si selecciona uno de estos métodos, el capital o las posiciones se transferirán.
Transferencia bancaria automática (ACH)
  • Número de cuenta bancaria.
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
  • Número de ruta del banco de 9 dígitos.
Servicio automatizado de transferencia de cuentas de clientes
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON).
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Dirección.
  • Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
  • Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Descripción y cantidad de cada activo a transferir.
Transferencia de activos europeos

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Tipo de cuenta.
  • Dirección.
  • Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de persona de contacto en el banco/bróker.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

  • Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo a transferir.
Transferencia de activos asiáticos.
  • Resumen y país de origen/mercado de cada activo a transferir.

Documentación necesaria para la solicitud


Para su solicitud, deberá proporcionar la información que figura a continuación:

Corporaciones
  • Nombre.
  • País de formación.
  • Dirección comercial.
  • Estado corporativo (Empresa australiana o extranjera; empresa pública o propietaria) y el Australian Company Number (ACN)/Australian Registered Body Number (ABNR).
  • Propósito de negociación (Negocio operativo, vehículo de inversión personal/familiar, institución financiera, bróker-díler, asesor financiero/gestor financiero).
  • Descripción del negocio.
  • Jurisdicción fiscal e identificación tributaria (si procede).
  • Correo electrónico.
  • Número de teléfono.
  • Los nombres, fechas de nacimiento y direcciones de la persona autorizada autorizada solicitante, contacto de la persona de cumplimiento, directores, beneficiarios con un porcentaje igual o superior al 25 %/controladores/miembros de la directiva.
  • Si el solicitante está regulado en Australia o fuera de Australia. En caso de estar registrado en Australia, el número de identificación de la empresa.
  • Si el solicitante es una empresa pública que cotiza en un mercado regulado de Australia o en un mercado extranjero. En caso afirmativo, el nombre del mercado y el símbolo de la empresa.
  • Información sobre activos e ingresos.
  • Objetivos y experiencia en inversiones.
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero, a efectos de financiación, para garantizar que usted tiene una cuenta bancaria conjunta para retiradas de capital.


Documentación necesaria (empresas solicitantes ubicadas en Australia)


Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of Existence of the Organization*

Australian company:
Certificate of registration; Annual statement; Full company extract (NOTE: physical certified copies are required)

Non-Australian company:
A document(s) issued by the relevant regulator/companies office which shows directors details (name, address or DOB) and company details (for example registered address), and if applicable the ownership information of company (NOTE: physical certified copies are required.).
Proof of ID for each Signatory, Controller (if any) and Senior Managing Official (if any)
  • Driver's License
  • Passport
  • Photographic ID card (issued by Australia)
  • National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required.
Proof of authority of Authorised Person/ Director to act for the company

Verify using data maintained by a government body, such as:

  • Annual Statement
  • Company extract
Board Resolution

Board Resolution signed by the director(s)

Soft copies of certified copies are acceptable
Proof of ID for each 25% +Beneficial Owner (if any)
  • Driver's License
  • Passport
  • Photographic ID card (issued by Australia)
  • National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required
Proof of ID for each Trader, Employee, or Additional User (if any)
  • Driver's License
  • Passport
  • Photographic ID card (issued by Australia)
  • National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are acceptable

  • Where Physical Certified Copies are required these should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application
  • For any documents that where soft copies are acceptable you may SEND the documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.


Proceso de financiación


Durante el proceso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionar información adicional, la cual variará en función del método de depósito de fondos seleccionado.


Método de financiación Requisitos
Notificaciones de depósito: se tratan únicamente de notificaciones y, por tanto, no transfieren capital ni posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted será responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia bancaria
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
BPay
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Transferencia ACH bancaria desde su banco.
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Pago de facturas en línea
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Libre de pago (FOP)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
Notifique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si se selecciona uno de estos métodos, se transferirá dicho capital o posiciones.
Transferencia bancaria automática (ACH)
  • Número de cuenta bancaria.
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
  • Número de ruta del banco de 9 dígitos.
Servicio automatizado de transferencia de cuentas de clientes
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON).
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Dirección.
  • Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
  • Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Descripción y cantidad de cada activo a transferir.
Transferencia de activos internacionales
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta y detalles sobre el bróker o banco tercero.
  • Símbolo, país de origen/mercado y cantidad de cada activo que debe transferirse.

Documentación necesaria para la solicitud


Además de su nombre, dirección y número de teléfono, necesitará la siguiente información para completar la solicitud de cuenta de grupo de negociación por cuenta propia:


Sociedades, asociaciones, empresas de responsabilidad limitada y empresas no constituidas.
  • Número de identificación fiscal de grupo de negociación por cuenta propia.
  • Clasificación fiscal estadounidense (sociedad, asociación, entidad no considerada separada de su dueño).
  • Número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
  • Nombre del responsable del cumplimiento normativo, dirección, número de teléfono, número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).

Si la entidad no es una empresa cotizada en bolsa estadounidense o no está registrada con una agencia reguladora financiera estadounidense, se necesitará la información siguiente sobre los accionistas con un porcentaje igual o superior al 10 %:

  • Nombre.
  • Fecha de nacimiento.
  • Dirección.
  • Teléfono.
  • País de ciudadanía o de constitución (en caso de que se trate de una entidad).
  • Número de la seguridad social estadounidense o número de la identidad en caso de no ser ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
  • Patrimonio neto estimado (excluido el valor de la residencia).
  • Patrimonio líquido estimado (excluido el valor de la residencia).
  • Ingresos netos anuales.
  • Total de activos.
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero a efectos de financiación, así como el número de ruta para los depósitos realizados mediante cheque.


Documentación necesaria (solicitantes de cuentas de grupos de negociación por cuenta propia en otros países)


Asociaciones australianas, asociaciones, cooperativas registradas y organismos gubernamentales

Descargar copia certificada del certificado



Proceso de financiación


Podrá financiar su cuenta en todas las divisas que figuran a continuación independientemente de la divisa base seleccionada para la misma:

  • Dólar australiano
  • Libra esterlina
  • Dólar canadiense
  • Renminbi chino
  • Corona checa
  • Corona danesa
  • Euro
  • Dólar de Hong Kong
  • Forinto húngaro
  • Rupia india (disponible para clientes de Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. únicamente)
  • Séquel israelí
  • Yen japonés
  • Peso mexicano
  • Corona noruega
  • Dólar neozelandés
  • Esloti polaco
  • Dólar de Singapur
  • Corona sueca
  • Franco suizo
  • Dólar estadounidense

Durante el proceso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionar información adicional, la cual variará en función del método de depósito de fondos seleccionado.


Método de financiación Requisitos
Notificaciones de depósito: son solo notificaciones y no transfieren capital o posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted será responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia bancaria
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Transferencia ACH bancaria desde su banco.
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Cheque
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Número del cheque.
  • Número de ruta del banco.
  • Número de cuenta bancaria.
Pago de facturas en línea
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Libre de pago (FOP)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
Indique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si selecciona uno de estos métodos, el capital o las posiciones se transferirán.
Transferencia bancaria automática (ACH)
  • Número de cuenta bancaria.
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
  • Número de ruta del banco de 9 dígitos.
Servicio automatizado de transferencia de cuentas de clientes
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON).
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Dirección.
  • Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
  • Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Descripción y cantidad de cada activo a transferir.
Transferencia de activos europeos

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Tipo de cuenta.
  • Dirección.
  • Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de persona de contacto en el banco/bróker.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

  • Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo a transferir.
Transferencia de activos asiáticos.
  • Resumen y país de origen/mercado de cada activo a transferir.

La negociación en línea de acciones, opciones, futuros, divisas, acciones extranjeras y renta fija conlleva un riesgo de pérdida considerable de capital. Las opciones no son adecuadas para todos los inversores. Consulte el documento "Characteristics and Risks of Standardized Options" (Características y riesgos de opciones estandarizadas) para obtener más información.

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