Documentación necesaria para la solicitud

• Número de identificación fiscal de la pequeña empresa.
• Clasificación fiscal estadounidense (sociedad, asociación, entidad no considerada separada de su dueño).
• Número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
• Nombre del responsable del cumplimiento normativo, dirección, número de teléfono, número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).

Si la entidad no es una empresa cotizada en bolsa estadounidense o no está registrada con una agencia reguladora financiera estadounidense, se necesitará la información siguiente sobre los accionistas con un porcentaje igual o superior al 10 %:

• Nombre.
• Fecha de nacimiento.
• Dirección.
• Teléfono.
• País de ciudadanía o de constitución (en caso de que se trate de una entidad).
• Número de la seguridad social estadounidense o número de la identidad en caso de no ser ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).

• Patrimonio neto estimado (excluido el valor de la residencia).
• Patrimonio líquido estimado (excluido el valor de la residencia).
• Ingresos netos anuales.
• Total de activos.
• Números de cuenta bancaria o de bróker tercero a efectos de financiación, así como el número de ruta para los depósitos realizados mediante cheque.

• Escritura de constitución.
• Certificado de constitución.
• Contrato de la asociación.
• Acuerdo de fideicomiso.
• Certificado de estado o certificado de vigencia por parte de la Jurisdicción de Incorporación.
• Si es un fundo, el documento de oferta del fondo.

• Factura de servicios (ha de tener menos de un año).
• Alquiler.
• Extracto de la hipoteca, título de la propiedad u otra prueba de propiedad del inmueble.
• Cualquiera de los documentos mencionados anteriormente que no se presente como prueba de la existencia de su empresa.
• Extracto bancario (ha de tener menos de seis meses de antigüedad).

• Si el propietario es una empresa, la notificación de directores (Notice of directors) o la notificación de cambio de directores (Notice of change in directors) emitidas por el gobierno.
• Escritura de constitución.
• Si el propietario es una persona física: un cheque por valor de 1.00 USD pagadero a Interactive Brokers Canada Inc.
• Si el propietario es una entidad: un cheque por valor de 1.00 USD pagadero a Interactive Brokers Canada Inc. por cada propietario con el 10 % de dicha entidad. Asimismo, si el propietario es una entidad, la escritura de constitución de la empresa, el certificado de constitución, el acuerdo de asociación, certificado de estado o certificado de vigencia emitidos por el gobierno.

• Factura de servicios (ha de tener menos de un año).
• Alquiler.
• Extracto de la hipoteca, título de la propiedad u otra prueba de propiedad del inmueble.
• Cualquiera de los documentos mencionados anteriormente que no se presente como prueba de la existencia del propietario.
• Extracto bancario (ha de tener menos de seis meses de antigüedad).

• Escritura de constitución.
• Estatutos.
• Acuerdo del consejo de administración.

• Escritura de constitución.
• Licencia comercial emitida por el gobierno.
• Escritura de constitución.
• Estatutos.
• Acuerdo del consejo de administración (rodee la sección en la que se indica la descripción comercial).

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.
• Número de cuenta bancaria (opcional).

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.
• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.

• Número de cuenta bancaria.
• Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
• Número de ruta del banco de 9 dígitos.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

• Id. de cuenta Interactive Brokers.
• Nombre de usuario.
• Denominación de la cuenta.
• Dirección.
• Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
• Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

• Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
• Dirección.
• Ciudad/estado/código postal.
• Nombre de los titulares de la cuenta.
• Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

• Descripción y cantidad de cada activo a transferir.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

• Id. de cuenta Interactive Brokers.
• Nombre de usuario.
• Denominación de la cuenta.
• Tipo de cuenta.
• Dirección.
• Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

• Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta.
• Dirección.
• Ciudad/estado/código postal.
• Nombre de persona de contacto en el banco/bróker.
• Nombre de los titulares de la cuenta.
• Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

• Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo a transferir.

• Resumen y país de origen/mercado de cada activo a transferir.

• Company name and registration number
• Any other business names such as trading name
• Principal place of business address
• Tax residency and tax identification number
• Description of your business activities, any products and services you offer and the countries in which you conduct business
• Information on the source of funds* and a description of the activity from which you fund your business and the account you are opening

• Extract from the company registry
• Certificate of good standing
• Certificate of incumbency

• Utility bill
  Scanned version of a hard copy of a utility bill, for example, electricity, gas, water, landline telephone, office broadband, TV, or TV license. Mobile phone bills are not an acceptable form of proof of address.;
• Council tax or property insurance bill
• Bank, mortgage or brokerage statement
• Signed and stamped letter from your bank on letterheaded paper confirming address
• Credit card statement (no older than six weeks)
• Office tenancy agreements
  This document should state the property address, the date tenancy started and when it ends, and it needs to be signed by the landlord and tenants.
• Government issued letters or statement
  For example, we would accept a property tax bill, confirmation of residential address from the local authorities or a pension statement. Must be on official government letterheaded paper.

• Company name and registration number
• Any other business names such as trading name
• Principal place of business address
• Percentage ownership information

• Extract from the company registry
• Certificate of good standing
• Certificate of incumbency

• Utility bill
  Scanned version of a hard copy of a utility bill, for example, electricity, gas, water, landline telephone, office broadband, TV, or TV license. Mobile phone bills are not an acceptable form of proof of address.;
• Council tax or property insurance bill
• Bank, mortgage or brokerage statement
• Signed and stamped letter from your bank on letterheaded paper confirming address
• Credit card statement (no older than six weeks)
• Office tenancy agreements
  This document should state the property address, the date tenancy started and when it ends, and it needs to be signed by the landlord and tenants.
• Government issued letters or statement
  For example, we would accept a property tax bill, confirmation of residential address from the local authorities or a pension statement. Must be on official government letterheaded paper.

• Extract from the company registry
• Certificate of good standing
• Certificate of incumbency
• Share ledger or register

• Full name with one Proof of Identity document (see below)
• Residential address with one Proof of Address document (see below)
• Date, country of birth, and citizenship
• Information on assets and income
• Information on source of wealth and funds*

Please note that we have procedures to electronically verify identity and address of persons but we may ask for proof in some instances. We will request proof of your identity and address if we are unable to confirm your identity electronically.

• Passport
• National identity card
• Driver’s license

• Utility bill
  For example, a bill for electricity, gas, water, landline telephone, home broadband or TV. Mobile phone bills are not acceptable form of proof of address.;
• Council tax bill
• Home insurance bill
• Bank, mortgage or brokerage statement
• Signed and stamped letter from your bank on letterheaded paper confirming address
• Credit card statement (not older than six weeks)
• Government issued letters or statements
  For example, we would accept a property tax bill, confirmation of residential address from the local authorities or a pension statement. Must be on official government letterheaded paper.
• Resident permit
• Driver’s license or national identity card
  If you use your Driver’s License or National Identification Card as proof of identity, it cannot also be used as proof of address.
• For HUNGARY only: ADDRESS CARD which shows the current residential address.

Description of the origin of your financial standing or total net worth. This information should provide a picture how it was acquired.

• Extract from the company registry
• Certificate of good standing
• Certificate of incumbency
• Share ledger or register

• Investment objectives and experience
• Reason for opening an account with us
• For all authorized account users or traders, personal details of anyone who will have the authority to operate the account: name, address, contact details, and employment details.

• Board resolution must grant the authority to trader
• Other company document which grants the authority to the trader

The document must clearly list the applicant's name and the relevant address and must be less than six months old unless otherwise specified. Please provide a scanned version of a hard copy of the document.

• Extract from the company registry
• Certificate of good standing
• Certificate of incumbency

The document must clearly list the applicant's name and the relevant address and must be less than six months old unless otherwise specified. Please provide a scanned version of a hard copy of the document.

Please check the Ultimate Beneficial Owner section above for the complete list of documents we accept as proof of identity and address.

• Official list of signatories

• If you requested a margin account, please provide a letter confirming that you understand the risks and regulations of margin trading.

• Entity name
• Any other business names such as trading name
• Principal place of business address
• Tax residency and tax identification number
• Description of your business activities
• Information on assets and income
• Investment objectives and experience
• Reason for opening an account with us
• Authorised account users – personal details of anyone who will have the authority to operate the account

• Partnership or investment club deed
  This should include details of the Manager/Director, Treasurer, Secretary and all Members including percentage ownership

• Utility bill
  Scanned version of a hard copy of a utility bill, for example, electricity, gas, water, landline telephone, office broadband, TV, or TV license. Mobile phone bills are not an acceptable form of proof of address.;
• Council tax or property insurance bill
• Bank, mortgage or brokerage statement
• Signed and stamped letter from your bank on letterheaded paper confirming address
• Credit card statement (no older than six weeks)
• Office tenancy agreements
  This document should state the property address, the date tenancy started and when it ends, and it needs to be signed by the landlord and tenants.
• Government issued letters or statement
  For example, we would accept a property tax bill, confirmation of residential address from the local authorities or a pension statement. Must be on official government letterheaded paper.

• Full Name with one Proof of Identity (see below)
• Residential address with one Proof of Address (see below)
• Date, country of birth, and citizenship
• Information on assets and income
• Information on source of wealth and funds of the beneficial owners*

• Passport
• National identity card
• Driver’s license

• Utility bill
  For example, a bill for electricity, gas, water, landline telephone, home broadband or TV. Mobile phone bills are not an acceptable form of proof of address.;
• Council tax bill
• Home insurance bill
• Bank, mortgage, or brokerage statement
• Signed and stamped letter from your bank on the bank’s letterhead confirming address
• Credit card statement (not older than six weeks)
• Government issued letters or statement
  For example, we would accept a property tax bill, confirmation of residential address from the local authorities or a pension statement. Must be on official government letterheaded paper.
• Resident permit
• Driver's license or national identity card
  If you use your driver's license or national identification card as proof of identity, it cannot also be used as proof of address.
• For HUNGARY only: ADDRESS CARD which shows the current residential address.

• Investment objectives and experience
• Reason for opening an account with us
• For all authorized account users or traders, personal details of anyone who will have the authority to operate the account: name, address, contact details, and employment details.

• Board resolution must grant the authority to trader
• Other company document which grants the authority to the trader

The document must clearly list the applicant's name and the relevant address and must be less than six months old unless otherwise specified. Please provide a scanned version of a hard copy of the document.

The document must clearly list the applicant's name and the relevant address and must be less than six months old unless otherwise specified. Please provide a scanned version of a hard copy of the document.

Please check the Ultimate Beneficial Owner section above for the complete list of documents we accept as proof of identity and address.

• Official list of signatories

• If you requested a margin account, please provide a letter confirming that you understand the risks and regulations of margin trading.

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.
• Número de cuenta bancaria (opcional).

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.

• Cantidad de depósito deseada.
• Número del cheque.
• Número de ruta del banco.
• Número de cuenta bancaria.

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.
• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.

• Número de cuenta bancaria.
• Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
• Número de ruta del banco de 9 dígitos.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

• Id. de cuenta Interactive Brokers.
• Nombre de usuario.
• Denominación de la cuenta.
• Dirección.
• Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
• Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

• Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
• Dirección.
• Ciudad/estado/código postal.
• Nombre de los titulares de la cuenta.
• Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

• Descripción y cantidad de cada activo a transferir.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

• Id. de cuenta Interactive Brokers.
• Nombre de usuario.
• Denominación de la cuenta.
• Tipo de cuenta.
• Dirección.
• Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

• Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta.
• Dirección.
• Ciudad/estado/código postal.
• Nombre de persona de contacto en el banco/bróker.
• Nombre de los titulares de la cuenta.
• Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

• Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo a transferir.

• Resumen y país de origen/mercado de cada activo a transferir.

• Número de identificación fiscal de la pequeña empresa.
• Clasificación fiscal estadounidense (sociedad, asociación, entidad no considerada separada de su dueño).
• Número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
• Nombre del responsable del cumplimiento normativo, dirección, número de teléfono, número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).

Si la entidad no es una empresa cotizada en bolsa estadounidense o no está registrada con una agencia reguladora financiera estadounidense, se necesitará la información siguiente sobre los accionistas con un porcentaje igual o superior al 10 %:

• Nombre.
• Fecha de nacimiento.
• Dirección.
• Teléfono.
• País de ciudadanía o de constitución (en caso de que se trate de una entidad).
• Número de la seguridad social estadounidense o número de la identidad en caso de no ser ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).

• Patrimonio neto estimado (excluido el valor de la residencia).
• Patrimonio líquido estimado (excluido el valor de la residencia).
• Ingresos netos anuales.
• Total de activos.
• Números de cuenta bancaria o de bróker tercero a efectos de financiación, así como el número de ruta para los depósitos realizados mediante cheque.

Permiso de conducir.

• Se requiere tanto el anverso como el reverso.
• El documento ha de ser válido.
• Si el documento tiene una dirección permanente, oculte dicho campo.

Pasaporte.

• Se requieren las páginas con la foto y dirección.
• El documento ha de ser válido.
• Si el documento tiene una dirección permanente, oculte dicho campo.

Seguro médico (tipo de tarjeta)

• Si el anverso contiene su dirección, envíe solo la página frontal.
• Si el anverso no contiene su dirección, envíe las dos caras.

Seguro médico (formato en papel)

• El documento ha de contener el nombre, dirección y fecha de nacimiento.

Tarjeta de registro de extranjeros (o tarjeta de residencia)

• Requisito obligatorio para ciudadanos no japoneses.
• Se requiere tanto el anverso como el reverso.
• El documento debe ser válido.

Certificado de residencia "Jyuminhyo"

El documento ha de haberse emitido en los últimos tres meses. Si el documento incluye una dirección permanente, oculte el campo. El documento ha de incluir la información siguiente:

• Nombre.
• Dirección.
• Fecha de nacimiento.
• Fecha de emisión.

Tarjeta de registro de residente

El documento debe ser válido. El documento ha de incluir la información siguiente:

• Nombre.
• Dirección.
• Fecha de nacimiento.
• Fecha de emisión.

Certificate of All Present Matters

• Se requiere el documento original.
• El documento debe haberse emitido en los últimos tres meses.
• No se aceptan extractos de copias "Certificate of Partial Historical Matters" ni "Certificate of Partial Present Matters".
• Obtenga el "Certificate of All Historical Matters" o "Certificate of All Present Matters" en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificate of All Historical Matters

• Se requiere el documento original.
• El documento debe haberse emitido en los últimos tres meses.
• No se aceptan extractos de copias "Certificate of Partial Historical Matters" ni "Certificate of Partial Present Matters".
• Obtenga el "Certificate of All Historical Matters" o "Certificate of All Present Matters" en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificado de registro

• Se requiere el documento original.
• El documento debe haberse emitido en los últimos tres meses.
• No se aceptan extractos de copias "Certificate of Partial Historical Matters" ni "Certificate of Partial Present Matters".
• Obtenga el "Certificate of All Historical Matters" o "Certificate of All Present Matters" en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificate of Seal Impression

• Se requiere el documento original.
• El documento ha de haberse emitido en los últimos tres meses.

Permiso de conducir.

• Se requiere tanto el anverso como el reverso.
• El documento ha de ser válido.
• Si el documento tiene una dirección permanente, oculte dicho campo.

Pasaporte.

• Se requieren las páginas con la foto y dirección.
• El documento ha de ser válido.

Tarjeta de registro de extranjeros

• Requisito obligatorio para ciudadanos no japoneses.
• Se requiere tanto el anverso como el reverso.
• El documento debe ser válido.

Permiso de conducir.

• Se requieren el anverso y el reverso.
• El documento ha de ser válido.
• Si el documento incluye una dirección permanente, oculte el campo.

Tarjeta de registro de extranjeros

• Requisito obligatorio para ciudadanos no japoneses.
• Se requieren el anverso y el reverso.
• El documento debe ser válido.

Certificado de residencia "Jyuminhyo"

En el documento ha de figurar la información que se indica a continuación. El documento ha de haberse emitido en los últimos tres meses. En caso de tener una dirección permanente, oculte dicho campo.

• Nombre.
• Dirección.
• Fecha de nacimiento.
• Fecha de emisión.

Tarjeta de registro de residente

El documento debe ser válido e incluir la siguiente información:

• Nombre.
• Dirección.
• Fecha de nacimiento.
• Fecha de emisión.

Factura de servicios

• Se aceptan copias de facturas de servicios (electricidad, gas, agua, teléfono fijo). No se aceptan las facturas de telefonía móvil.
• El nombre y la dirección en el documento han de coincidir con los de su solicitud IBLLC.
• El documento ha de haberse emitido en los últimos tres meses.

Extracto bancario.

• En el documento ha de figurar el nombre y la dirección.
• El nombre y la dirección en el documento han de coincidir con los de su solicitud IBLLC.
• Tanto el cliente como el banco han de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org).
• Los extractos han de tener menos de tres meses de antigüedad y han de contener el nombre completo y la dirección actual.

Cartas emitidas por el gobierno

• En el documento ha de figurar el nombre y la dirección.
• El documento ha de haberse emitido en los últimos tres meses.

Escritura de constitución

• Se requiere copia del documento original.

Certificate of All Present Matters

• Se requiere copia del documento original.
• El documento ha de ser emitido en los últimos tres meses:
  • No se aceptan extractos de copias "Certificate of Partial Historical Matters" ni "Certificate of Partial Present Matters".
  • Obtenga el "Certificate of All Historical Matters" o "Certificate of All Present Matters" en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificate of All Historical Matters

• Se requiere copia del documento original.
• El documento ha de ser emitido en los últimos tres meses:
  • No se aceptan extractos de copias "Certificate of Partial Historical Matters" ni "Certificate of Partial Present Matters".
  • Obtenga el "Certificate of All Historical Matters" o "Certificate of All Present Matters" en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificado de registro

• Se requiere copia del documento original.
• El documento ha de ser emitido en los últimos tres meses:
  • No se aceptan extractos de copias "Certificate of Partial Historical Matters" ni "Certificate of Partial Present Matters".
  • Obtenga el "Certificate of All Historical Matters" o "Certificate of All Present Matters" en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificate of Seal Impression

• Se requiere copia del documento original.
• El documento ha de haberse emitido en los últimos tres meses.

Certificate of All Present Matters

• Se requiere copia del documento original.
• El documento ha de ser emitido en los últimos tres meses:
  • No se aceptan extractos de copias "Certificate of Partial Historical Matters" ni "Certificate of Partial Present Matters".
  • Obtenga el "Certificate of All Historical Matters" o "Certificate of All Present Matters" en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificate of All Historical Matters

• Se requiere copia del documento original.
• El documento ha de ser emitido en los últimos tres meses:
  • No se aceptan extractos de copias "Certificate of Partial Historical Matters" ni "Certificate of Partial Present Matters".
  • Obtenga el "Certificate of All Historical Matters" o "Certificate of All Present Matters" en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificado de registro

• Se requiere copia del documento original.
• El documento ha de ser emitido en los últimos tres meses:
  • No se aceptan extractos de copias "Certificate of Partial Historical Matters" ni "Certificate of Partial Present Matters".
  • Obtenga el "Certificate of All Historical Matters" o "Certificate of All Present Matters" en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificate of Seal Impression

• Se requiere copia del documento original.
• El documento ha de haberse emitido en los últimos tres meses.

Factura de servicios

• Se aceptan copias de facturas de servicios (electricidad, gas, agua, teléfono fijo). No se aceptan las facturas de telefonía móvil.
• El nombre y la dirección en el documento deben coincidir con los de su solicitud IBLLC.

Extracto bancario.

• En el documento ha de figurar el nombre y la dirección.
• El nombre y la dirección en el documento han de coincidir con los de su solicitud IBLLC.
• El cliente y el banco deben ser de un país miembro de la Grupo de acción financiera contra el blanqueo de capitales (consulte http://www.fatf-gafi.org).
• Los extractos han de tener menos de tres meses de antigüedad y han de contener el nombre completo y la dirección actual.

Cartas emitidas por el gobierno

• En el documento ha de figurar el nombre y la dirección.
• El documento ha de haberse emitido en los últimos tres meses.

Puede descargar el formato aquí.

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.
• Número de cuenta bancaria (opcional).

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.

• Cantidad de depósito deseada.
• Número del cheque.
• Número de ruta del banco.
• Número de cuenta bancaria.

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.
• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.

• Número de cuenta bancaria.
• Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
• Número de ruta del banco de 9 dígitos.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

• Id. de cuenta Interactive Brokers.
• Nombre de usuario.
• Denominación de la cuenta.
• Dirección.
• Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
• Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

• Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
• Dirección.
• Ciudad/estado/código postal.
• Nombre de los titulares de la cuenta.
• Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

• Descripción y cantidad de cada activo a transferir.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

• Id. de cuenta Interactive Brokers.
• Nombre de usuario.
• Denominación de la cuenta.
• Tipo de cuenta.
• Dirección.
• Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

• Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta.
• Dirección.
• Ciudad/estado/código postal.
• Nombre de persona de contacto en el banco/bróker.
• Nombre de los titulares de la cuenta.
• Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

• Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo a transferir.

• Resumen y país de origen/mercado de cada activo a transferir.

• Nombre.
• Dirección.
• Fecha de nacimiento.
• Ciudadanía.
• Residencia fiscal y número de identificación fiscal.
• Pasaporte, licencia de conducir o número del documento nacional de identidad.
• Nombre y dirección del empleador.
• Información sobre activos e ingresos.
• Objetivos y experiencia en inversiones.
• Número de la cuenta bancaria o del bróker tercero a efectos de financiación

• Tipo de fideicomiso.
• Nombre del fideicomiso.
• Fecha de establecimiento del fideicomiso.
• Número de identificación fiscal emitido por el gobierno.
• Dirección del domicilio social principal.
• Nombre del fideicomitente/otorgante.
• Información sobre los fideicomisarios y beneficiarios (si el fideicomisario o el beneficiario es una entidad, también se requerirá información sobre el signatario).
  • Nombre.
  • Dirección de residencia.
  • Fecha de nacimiento.
  • Ciudadanía.
  • Residencia fiscal y número de identificación fiscal.
  • Número de identificación emitido por el gobierno.
• Porcentaje de titularidad por beneficiario.
• Información sobre activos e ingresos.
• Objetivos y experiencia en inversiones.
• Número de la cuenta bancaria o del bróker tercero a efectos de financiación.

Para ambos titulares de la cuenta:

• Nombre.
• Dirección.
• Fecha de nacimiento.
• Ciudadanía.
• Residencia fiscal y número de identificación fiscal.
• Pasaporte, licencia de conducir o número del documento nacional de identidad.
• Nombre y dirección del empleador.
• Información sobre activos e ingresos.
• Objetivos y experiencia en inversiones.
• Números de cuenta bancaria o de bróker tercero, a efectos de financiación, para garantizar que usted tiene una cuenta bancaria conjunta para retiradas de capital.

• Nombre.
• País de formación.
• Dirección comercial.
• Estado corporativo (Empresa australiana o extranjera; empresa pública o propietaria) y el Australian Company Number (ACN)/Australian Registered Body Number (ABNR).
• Propósito de negociación (Negocio operativo, vehículo de inversión personal/familiar, institución financiera, bróker-díler, asesor financiero/gestor financiero).
• Descripción del negocio.
• Jurisdicción fiscal e identificación tributaria (si procede).
• Correo electrónico.
• Número de teléfono.

• Los nombres, fechas de nacimiento y direcciones de la persona autorizada autorizada solicitante, contacto de la persona de cumplimiento, directores, beneficiarios con un porcentaje igual o superior al 25 %/controladores/miembros de la directiva.
• Si el solicitante está regulado en Australia o fuera de Australia. En caso de estar registrado en Australia, el número de identificación de la empresa.
• Si el solicitante es una empresa pública que cotiza en un mercado regulado de Australia o en un mercado extranjero. En caso afirmativo, el nombre del mercado y el símbolo de la empresa.

• Información sobre activos e ingresos.
• Objetivos y experiencia en inversiones.
• Números de cuenta bancaria o de bróker tercero, a efectos de financiación, para garantizar que usted tiene una cuenta bancaria conjunta para retiradas de capital.

• Certified copy of a driver’s licence issued by an Australian State or Territory or a driver's licence of a foreign country (for example, a New Zealand driver’s licence). (Important: We can only accept foreign drivers licences which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person);
• Certified copy of a Passport issued by the Commonwealth of Australia or a foreign government (please include pages which show the full name and date of birth of the relevant person);
• Certified copy of a photographic identification card issued by an Australian Government body or an Australian State or Territory Government body (for example, a NSW photo card issued by the Roads and Maritime Services); or
• Certified copy of a National identification (ID) card issued by the government of a foreign country. (Important: We can only accept foreign national ID cards which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person)

Note that if the foreign document ( passport /license/national identity card) is not in English it needs to be accompanied by an English translation prepared by an accredited translator.

• Certified copy of a Birth certificate issued by an Australian State or Territory or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
• Certified copy of a Current Citizenship certificate issued by the Commonwealth of Australia or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
• Certified copy of a Certified Current pension or health card issued to the relevant person by Centrelink (front and back)

• Certified copy of a notice issued by the Australian Taxation Office within the preceding 12 months that records a debt payable by the individual to the Commonwealth (or by the Commonwealth to the individual) under a Commonwealth law relating to taxation, which contains the individual’s name and residential address. Please ensure to block out the TFN.
• Certified copy of a notice issued by the Commonwealth of Australia or State or Territory of Australia within the preceding 12 months that records the provision of financial benefits, which contains the individual’s name and residential address.
• Certified copy of a notice issued by a local government body (e.g., local council) or public utilities provider within the preceding 3 months which records the provision of services and contains the individual’s name and residential address.

Approved Certifiers

• An authorised/licensed/registered notary public;
• A Justice of the Peace with a registration number*;
• A person who is enrolled on the roll of the Supreme Court of a State or Territory, or the High Court of Australia, as a legal practioner (however described) (e.g. a solictor barrister);
• Manager of an Australian bank or credit union;
• A member of the Institute of Chartered Accountants in Australia, CPA Australia or the National Institute of Accountants with two or more years of continuous membership (e.g. an accountant);
• An officer of a company which holds an Australian financial services licence or authorised representative of an Australian financial services license, having two or more continous years of service with one or more licencees;
• Dentist*;
• Judges or masters of an Australian Federal, State or Territory court;
• Medical Practioners*;
• Police office in charge of police stations or of the rank of Sergeant or above*;
• An agent of the Australia Postal Corporation who is in charge of an office supplying postal services to the public*,
• An Australian consular officer or an Austrlian diplomatic officer (within the meaning of the Consular Fees Act 1955) in Australia or overseas.

Persons marked with * must be authorised/licensed/registered under Australian law.

• A copy of the trust deed

• Any of the acceptable documents listed under Proof of Principal Place of Business Address.

• If an individual, a copy of the person's passport, driver's license or national identity card;
• If an entity, the entity's articles of incorporation company charter, partnership agreement, govt-issued business license or govt-issued certificate of good standing.

• Public Utility Bill
  Electricity, water, land line telephone or gas statement; the bill must have been issued within the past twelve months and show the account holder’s full name and address;
• Lease or house mortgage bill
  Must clearly show the account holder's full name and address;
• Property ownership certificate
  For example, a valid house mortgage bill or deed;
• Credit Card Bill
  The statement must have been issued within the past twelve months and the bank must be a member of the Financial Action Task Force. We will also accept a letter with the bank's letterhead with a signature from the bank to approve the bank's address;
• Bank-issued credit card or debt card bill
  The bill must have been issued within the past twelve months;
• Government issued letters/documents
  Must contain the account holder's current address and have been issued within the past twelve months;
• Home Owner Insurance Document
  Current home owner's valid home insurance policy;
• Home Security System Bill
  Must be the current home owner’s security system bill or statement issued within the past twelve months.

• Company Statement issued within the past twelve months;
• Company Extract issued within the past twelve months;
• Register of Directors issued within the past twelve months.

• *The Trust Deed and the Proof of Principal Place of Business Address are required to be certified and mailed to our Australian office. Refer to the “Approved Certifier” section in the Individual section above for more information. Physical Certified Copies should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application.
• You may SEND the remaining documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.

Australian company:
Certificate of registration; Annual statement; Full company extract (NOTE: physical certified copies are required)

Non-Australian company:
A document(s) issued by the relevant regulator/companies office which shows directors details (name, address or DOB) and company details (for example registered address), and if applicable the ownership information of company (NOTE: physical certified copies are required.).

• Driver's License
• Passport
• Photographic ID card (issued by Australia)
• National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required.

Verify using data maintained by a government body, such as:

• Annual Statement
• Company extract

Board Resolution signed by the director(s)

Soft copies of certified copies are acceptable

• Driver's License
• Passport
• Photographic ID card (issued by Australia)
• National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required

• Driver's License
• Passport
• Photographic ID card (issued by Australia)
• National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are acceptable

• Where Physical Certified Copies are required these should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application
• For any documents that where soft copies are acceptable you may SEND the documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.
• Número de cuenta bancaria (opcional).

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.
• Número de cuenta bancaria (opcional).

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.
• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.

• Número de cuenta bancaria.
• Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
• Número de ruta del banco de 9 dígitos.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

• Id. de cuenta Interactive Brokers.
• Nombre de usuario.
• Denominación de la cuenta.
• Dirección.
• Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
• Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

• Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
• Dirección.
• Ciudad/estado/código postal.
• Nombre de los titulares de la cuenta.
• Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

• Descripción y cantidad de cada activo a transferir.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta y detalles sobre el bróker o banco tercero.
• Símbolo, país de origen/mercado y cantidad de cada activo que debe transferirse.

• Número de identificación fiscal de la pequeña empresa.
• Clasificación fiscal estadounidense (sociedad, asociación, entidad no considerada separada de su dueño).
• Número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
• Nombre del responsable del cumplimiento normativo, dirección, número de teléfono, número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).

Si la entidad no es una empresa cotizada en bolsa estadounidense o no está registrada con una agencia reguladora financiera estadounidense, se necesitará la información siguiente sobre los accionistas con un porcentaje igual o superior al 10 %:

• Nombre.
• Fecha de nacimiento.
• Dirección.
• Teléfono.
• País de ciudadanía o de constitución (en caso de que se trate de una entidad).
• Número de la seguridad social estadounidense o número de la identidad en caso de no ser ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).

• Patrimonio neto estimado (excluido el valor de la residencia).
• Patrimonio líquido estimado (excluido el valor de la residencia).
• Ingresos netos anuales.
• Total de activos.
• Números de cuenta bancaria o de bróker tercero a efectos de financiación, así como el número de ruta para los depósitos realizados mediante cheque.

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.
• Número de cuenta bancaria (opcional).

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.

• Cantidad de depósito deseada.
• Número del cheque.
• Número de ruta del banco.
• Número de cuenta bancaria.

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.
• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.

• Número de cuenta bancaria.
• Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
• Número de ruta del banco de 9 dígitos.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

• Id. de cuenta Interactive Brokers.
• Nombre de usuario.
• Denominación de la cuenta.
• Dirección.
• Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
• Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

• Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
• Dirección.
• Ciudad/estado/código postal.
• Nombre de los titulares de la cuenta.
• Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

• Descripción y cantidad de cada activo a transferir.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

• Id. de cuenta Interactive Brokers.
• Nombre de usuario.
• Denominación de la cuenta.
• Tipo de cuenta.
• Dirección.
• Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

• Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta.
• Dirección.
• Ciudad/estado/código postal.
• Nombre de persona de contacto en el banco/bróker.
• Nombre de los titulares de la cuenta.
• Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

• Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo a transferir.

• Resumen y país de origen/mercado de cada activo a transferir.