Für den Antrag benötigte Informationen

Zusätzlich zu Ihrem Namen, Ihrer Adresse und Ihrer Telefonnummer werden folgende Informationen benötigt, um den Antrag auf Eröffnung eines Beraterkontos abzuschließen:

Einzelkonten	Partnerschaftsgesellschaften, Kapitalgesellschaften, haftungsbeschränkte Gesellschaften und Gesellschaften ohne eigene Rechtspersönlichkeit Alle Punkte aus der Einzelkontospalte und darüber hinaus:
US-Sozialversicherungsnummer oder bei anderen Nationalitäten eine Ausweisnummer (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner, Reisepass oder Personalausweis). Name, Adresse und Telefonnummer Ihres Arbeitgebers. Kontonummern von Bank- oder Drittbrokerkonten für Einzahlungen sowie die Bankleitzahl für Scheckeinzahlungen. Geschätztes Nettovermögen (exkl. Wert des Wohnsitzes). Geschätztes liquides Nettovermögen (exkl. Wert des Wohnsitzes). Jährliches Nettoeinkommen. Vermögenswerte insgesamt.	Steueridentifikationsnummer oder staatlich ausgestellte ID-Nummer der Beraterfirma. US-Steuerklassifizierung (Partnerschaftsgesellschaft, Kapitalgesellschaft, steuertransparente Gesellschaft). Name, Adresse, Telefonnummer, US-Sozialversicherungsnummer bzw. bei anderen Nationalitäten die Ausweisnummer des „Controlling Officer“ (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner, Reisepass oder Personalausweis). Für alle Inhaber/-innen mit einem Eigentumsanteil von mindestens 10 %: Name Geburtsdatum Adresse Telefon Land der Staatsbürgerschaft bzw. der Gründung der Gesellschaft US-Sozialversicherungsnummer oder bei anderen Nationalitäten eine Ausweisnummer (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner, Reisepass oder Personalausweis)

Für den Antrag benötigte Dokumente (Eröffnung eines Kontos für professionelle Berater in den USA)

Zusätzlich zu den Informationen zur Vervollständigung des Antrags auf Eröffnung eines Beraterkontos werden Sie gebeten, die nachfolgenden Dokumente einzureichen.

Zu einem Abschnitt springen:

In den USA ansässige
Beraterfirmen
Beraterkunden

Personen mit Wohnsitz in den USA

Dokumentenkategorie	Zulässige Dokumente (nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich)
Nachweis Ihrer Identität und Ihres Geburtsdatums	Das Dokument muss ein aktuell gültiges Dokument in einem nicht editierbaren Format sein und muss eindeutig den Namen und das Geburtsdatum aufweisen. Reisepass Führerschein Personalausweis Anderes staatliches Ausweisdokument (z. B. US State ID Card, Visum, Alien Registration ID Card, Greencard etc.)
Adressnachweis	Es muss sich um ein Dokument in einem nicht editierbaren Format handeln, das eindeutig den Namen und die Anschrift aufweist. Hypothekenauszug* Notarielle Urkunde („Deed“) Sonstiger Eigentumsnachweis Aktueller Mietvertrag (vollständig ausgefertigtes Exemplar) Nebenkostenabrechnung* Führerschein Bankkontoauszug, von einer Bank ausgestellte Kreditkartenabrechnung, Debit-Kartenabrechnung oder ein im Namen der Bank unterzeichnetes Schreiben von der Bank, das den offiziellen Briefkopf mit Adresse aufweist* Kunde und Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org); Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers* Der Kunde muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org). Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) des Inhabers oder Mieters Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters* Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage* Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, auf dem/der die aktuelle Adresse nachgewiesen wird. (z. B. Schreiben und Bescheide zu Steuerbelangen, Schreiben der staatlichen Wohnraumbehörden, Schreiben zur Einberufung für den Jury-Dienst und oder Wahlbenachrichtigungsschein) *Das Dokument muss weniger als 12 Monate alt sein

Beraterfirmen

Dokumentenkategorie	Zulässige Dokumente (nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich)
Existenznachweis Ihres Unternehmens	Das Dokument muss ein gültiges und finales Exemplar in einem nicht editierbaren Format sein und eindeutig den Namen der Gesellschaft aufweisen. Gesellschaftssatzung; Geschäftslizenz; Solvenzbescheinigung (Certificate of Good Standing), ausgestellt von dem Land, in dem die Organisation gegründet wurde Gründungsurkunde des Unternehmens (Charter) Geschäftsordnung (Bylaws); Gesellschaftsvertrag, Partnerschaftsvertrag oder LLC-Vertrag
Adressnachweis Ihres Unternehmens .	Es muss sich um ein Dokument in einem nicht editierbaren Format handeln, das eindeutig den Namen und die Anschrift aufweist. Hypothekenauszug* Notarielle Urkunde („Deed“) Sonstiger Eigentumsnachweis Aktueller Mietvertrag (vollständig ausgefertigtes Exemplar) Nebenkostenabrechnung* Führerschein Bankkontoauszug, von einer Bank ausgestellte Kreditkartenabrechnung, Debit-Kartenabrechnung oder ein im Namen der Bank unterzeichnetes Schreiben von der Bank, das den offiziellen Briefkopf mit Adresse aufweist* Kunde und Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org). Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers* Der Kunde muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org). Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) des Inhabers oder Mieters Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters* Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage* Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, auf dem/der die aktuelle Adresse nachgewiesen wird. (z. B. Schreiben und Bescheide zu Steuerbelangen, Schreiben der staatlichen Wohnraumbehörden, Schreiben zur Einberufung für den Jury-Dienst und oder Wahlbenachrichtigungsschein) *Das Dokument muss weniger als 12 Monate alt sein
Nachweis der IDENTITÄT jeder natürlichen Person oder jeder Körperschaft, die über einen Eigentumsanteil von 10% oder mehr in der Beraterorganisation aufweist	Falls es sich bei dem Eigentümer um eine natürliche Person handelt: Das Dokument muss ein aktuell gültiges Dokument in einem nicht editierbaren Format sein und eindeutig den Namen und das Geburtsdatum aufweisen Reisepass Führerschein Personalausweis Anderes staatliches Ausweisdokument (z. B. US State ID Card, Visum, Alien Registration ID Card, Greencard etc.) Falls es sich bei dem Eigentümer um eine Körperschaft handelt: Das Dokument muss ein gültiges und finales Exemplar in einem nicht editierbaren Format sein und eindeutig den Namen der Gesellschaft aufweisen. Das Dokument muss ein gültiges und finales Exemplar in einem nicht editierbaren Format sein und eindeutig den Namen der Gesellschaft aufweisen. Staatlich ausgestellte Geschäftslizenz Staatlich ausgestellte Solvenzbescheinigung (Certificate of Good Standing), ausgestellt von dem Land, in dem die Organisation gegründet wurde Gründungsurkunde des Unternehmens (Charter) Geschäftsordnung (Bylaws) Gesellschaftsvertrag, Partnerschaftsvertrag oder LLC-Vertrag
Nachweis der ADRESSE jeder natürlichen Person oder jeder Körperschaft, die über einen Eigentumsanteil von 10% oder mehr in der Beraterorganisation aufweist	Es muss sich um ein Dokument in einem nicht editierbaren Format handeln, das eindeutig den Namen und die Anschrift aufweist. Hypothekenauszug* Notarielle Urkunde („Deed“) Sonstiger Eigentumsnachweis Aktueller Mietvertrag (vollständig ausgefertigtes Exemplar) Nebenkostenabrechnung* Führerschein Bankkontoauszug, von einer Bank ausgestellte Kreditkartenabrechnung, Debit-Kartenabrechnung oder ein im Namen der Bank unterzeichnetes Schreiben von der Bank, das den offiziellen Briefkopf mit Adresse aufweist* Kunde und Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org). Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers* Der Kunde muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org). Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) des Inhabers oder Mieters Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters* Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage* Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, auf dem/der die aktuelle Adresse nachgewiesen wird. (z. B. Schreiben und Bescheide zu Steuerbelangen, Schreiben der staatlichen Wohnraumbehörden, Schreiben zur Einberufung für den Jury-Dienst und oder Wahlbenachrichtigungsschein) *Das Dokument muss weniger als 12 Monate alt sein
Identitätsnachweis des autorisierten Händlers des Beraters	Das Dokument muss ein aktuell gültiges Dokument in einem nicht editierbaren Format sein und muss eindeutig den Namen und das Geburtsdatum aufweisen. Reisepass Führerschein Personalausweis Anderes staatliches Ausweisdokument (z. B. US State ID Card, Visum, Alien Registration ID Card, Greencard etc.)
Nachweis der Wohnanschrift des autorisierten Händlers des Beraters	Es muss sich um ein Dokument in einem nicht editierbaren Format handeln, das eindeutig den Namen und die Anschrift aufweist. Hypothekenauszug* Notarielle Urkunde („Deed“) Sonstiger Eigentumsnachweis Aktueller Mietvertrag (vollständig ausgefertigtes Exemplar) Nebenkostenabrechnung* Führerschein Bankkontoauszug, von einer Bank ausgestellte Kreditkartenabrechnung, Debit-Kartenabrechnung oder ein im Namen der Bank unterzeichnetes Schreiben von der Bank, das den offiziellen Briefkopf mit Adresse aufweist* Kunde und Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org). Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers* Der Kunde muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org). Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) des Inhabers oder Mieters Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters* Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage* Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, auf dem/der die aktuelle Adresse nachgewiesen wird. (z. B. Schreiben und Bescheide zu Steuerbelangen, Schreiben der staatlichen Wohnraumbehörden, Schreiben zur Einberufung für den Jury-Dienst und oder Wahlbenachrichtigungsschein) *Das Dokument muss weniger als 12 Monate alt sein
Sonstiger Kontoauszug von einem Finanzinstitut* *Diese Anforderung gilt nur für Organisationen und Trusts, die in einem Land errichtet wurden oder ansässig sind, das kein Vollmitglied der Financial Action Task Force ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).	Das Dokument muss eindeutig den Namen der Gesellschaft aufweisen und weniger als 12 Monate alt sein. Bankkontoauszug Depotauszug Hypothekenauszug Darlehensauszug

Beraterkunden

Für jeden Kunden, der in den USA ansässig ist, muss ein Berater folgende Dokumente übermitteln:

Falls es sich bei dem Kunden um eine natürliche Person handelt:

Dokumentenkategorie	Zulässige Dokumente (nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich)
Nachweis der Identität und des Geburtsdatums	Das Dokument muss ein aktuell gültiges Dokument in einem nicht editierbaren Format sein und muss eindeutig den Namen und das Geburtsdatum aufweisen. Reisepass Führerschein Personalausweis Anderes staatliches Ausweisdokument (z. B. US State ID Card, Visum, Alien Registration ID Card, Greencard etc.)
Adressnachweis	Es muss sich um ein Dokument in einem nicht editierbaren Format handeln, das eindeutig den Namen und die Anschrift aufweist. Hypothekenauszug* Notarielle Urkunde („Deed“) Sonstiger Eigentumsnachweis Aktueller Mietvertrag (vollständig ausgefertigtes Exemplar) Nebenkostenabrechnung* Führerschein Bankkontoauszug, von einer Bank ausgestellte Kreditkartenabrechnung, Debit-Kartenabrechnung oder ein im Namen der Bank unterzeichnetes Schreiben von der Bank, das den offiziellen Briefkopf mit Adresse aufweist* Kunde und Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org). Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers* Der Kunde muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org). Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) des Inhabers oder Mieters Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters* Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage* Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, auf dem/der die aktuelle Adresse nachgewiesen wird. (z. B. Schreiben und Bescheide zu Steuerbelangen, Schreiben der staatlichen Wohnraumbehörden, Schreiben zur Einberufung für den Jury-Dienst und oder Wahlbenachrichtigungsschein) *Das Dokument muss weniger als 12 Monate alt sein

Falls es sich bei dem Kunden um ein Unternehmen handelt,
sind dieselben Identifikationsdokumente wie für den Berater selbst erforderlich (siehe Institutionelle Berater), wobei die folgenden Ausnahmen gelten:

Dokumentenkategorie	Zulässige Dokumente (nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich)
Existenznachweis Ihres Unternehmens	Das Dokument muss ein aktuell gültiges Dokument in einem nicht editierbaren Format sein und muss eindeutig den Namen und das Geburtsdatum aufweisen. Gesellschaftssatzung; Geschäftslizenz; Solvenzbescheinigung (Certificate of Good Standing), ausgestellt von dem Land, in dem die Organisation gegründet wurde Gründungsurkunde des Unternehmens (Charter) Geschäftsordnung (Bylaws); Gesellschaftsvertrag, Partnerschaftsvertrag oder LLC-Vertrag
Adressnachweis Ihres Unternehmens .	Es muss sich um ein Dokument in einem nicht editierbaren Format handeln, das eindeutig den Namen und die Anschrift aufweist. Hypothekenauszug* Notarielle Urkunde („Deed“) Sonstiger Eigentumsnachweis Aktueller Mietvertrag (vollständig ausgefertigtes Exemplar) Nebenkostenabrechnung* Führerschein Bankkontoauszug, von einer Bank ausgestellte Kreditkartenabrechnung, Debit-Kartenabrechnung oder ein im Namen der Bank unterzeichnetes Schreiben von der Bank, das den offiziellen Briefkopf mit Adresse aufweist* Kunde und Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org). Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers* Der Kunde muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org). Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) des Inhabers oder Mieters Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters* Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage* Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, auf dem/der die aktuelle Adresse nachgewiesen wird. (z. B. Schreiben und Bescheide zu Steuerbelangen, Schreiben der staatlichen Wohnraumbehörden, Schreiben zur Einberufung für den Jury-Dienst und oder Wahlbenachrichtigungsschein) *Das Dokument muss weniger als 12 Monate alt sein
Identitätsnachweis	Das Dokument muss ein aktuell gültiges Dokument in einem nicht editierbaren Format sein und muss eindeutig den Namen und das Geburtsdatum aufweisen. Reisepass Führerschein Personalausweis Anderes staatliches Ausweisdokument (z. B. US State ID Card, Visum, Alien Registration ID Card, Greencard etc.)

Für jeden Kunden, der nicht in den USA ansässig ist, muss ein Berater folgende Dokumente übermitteln:

Dokumentenkategorie	Zulässige Dokumente (nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich)
Nachweis Ihrer Identität und Ihres Geburtsdatums	Das Dokument muss ein aktuell gültiges Dokument in einem nicht editierbaren Format sein und muss eindeutig den Namen und das Geburtsdatum aufweisen. Reisepass Führerschein Personalausweis Anderes staatliches Ausweisdokument (z. B. US State ID Card, Visum, Alien Registration ID Card, Greencard etc.)
Adressnachweis	Es muss sich um ein Dokument in einem nicht editierbaren Format handeln, das eindeutig den Namen und die Anschrift aufweist. Hypothekenauszug* Notarielle Urkunde („Deed“) Sonstiger Eigentumsnachweis Aktueller Mietvertrag (vollständig ausgefertigtes Exemplar) Nebenkostenabrechnung* Führerschein Bankkontoauszug, von einer Bank ausgestellte Kreditkartenabrechnung, Debit-Kartenabrechnung oder ein im Namen der Bank unterzeichnetes Schreiben von der Bank, das den offiziellen Briefkopf mit Adresse aufweist* Kunde und Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org). Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers* Der Kunde muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org). Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) des Inhabers oder Mieters Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters* Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage* Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, auf dem/der die aktuelle Adresse nachgewiesen wird. (z. B. Schreiben und Bescheide zu Steuerbelangen, Schreiben der staatlichen Wohnraumbehörden, Schreiben zur Einberufung für den Jury-Dienst und oder Wahlbenachrichtigungsschein) *Das Dokument muss weniger als 12 Monate alt sein

Falls es sich bei dem Kunden um einen Trust handelt, sollten Sie folgende Dokumente übermitteln:

Dokumentenkategorie	Zulässige Dokumente (nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich)
Existenznachweis des Trusts Das Dokument muss eindeutig den Namen des Trusts aufweisen.	Errichtungsdokument des Trusts US-amerikanisches oder von einem anderen Staat ausgestelltes Steuerformular Sonstiges staatlich ausgestelltes Formular, das die Existenz des Trusts bestätigt.
Nachweis der US-Steuerzahlernummer des Trusts oder einer sonstigen staatlich ausgestellten Identifikationsnummer	US-amerikanisches oder von einem anderen Staat ausgestelltes Steuerformular Finanzbericht Anderes staatlich ausgegebenes Dokument
Berechtigungsnachweis des Trusts zum Handel auf Margin	Errichtungsdokument des Trusts Trust-Beschluss.
Identitätsnachweis jedes Trustees und Begünstigten des Trusts	Für eine natürliche Person ist eine Kopie des Reisepasses, Führerscheins, Personalausweises oder des Ausweisdokuments für ausländische Einwohner einzureichen. Für eine Körperschaft ist die Gründungsurkunde, Satzung/Charter, Partnerschaftsvereinbarung, staatliche Geschäftslizenz oder eine staatlich ausgestellte Solvenzbescheinigung einzureichen.
Adressnachweis jedes Trustees und Begünstigten des Trusts	Immobiliendarlehensauszug, notarielle Urkunde oder anderweitiger Nachweis zur Immobilie Aktueller Miet-/Pachtvertrag Nebenkostenabrechnung (weniger als 12 Monate alt) Aktueller Führerschein Wenn Sie Ihren Führerschein als Identitätsnachweis verwenden, müssen Sie ein anderes, zweites Dokument als Adressnachweis bereitstellen (d. h. der Führerschein kann zu diesem Zweck nicht noch einmal verwendet werden). Bankkontoauszug, von einer Bank ausgestellte Kreditkartenabrechnung oder von einer Bank ausgezahlte EC-/Debit-Kartenabrechnung, oder ein im Namen der Bank unterzeichnetes Schreiben von der Bank auf deren offiziellem Geschäftsbriefpapier Kunde und Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org). Der Kontoauszug bzw. die Abrechnung muss weniger als 12 Monate alt sein. Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers Der Kunde muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org). Der Kontoauszug bzw. die Abrechnung muss weniger als 12 Monate alt sein. Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) des Inhabers oder Mieters Die Police muss aktuell gültig sein. Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters (weniger als 12 Monate alt); Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage (weniger als 12 Monate alt) oder Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, das die aktuelle Adresse belegt (weniger als 12 Monate alt) Beispiele: Steuerbenachrichtigungen Schreiben der staatlichen Wohnraumbehörden Vorladungen zum Dienst als Geschworener Wahlbenachrichtigungen Andere Schreiben oder Bescheinigungen einer staatlichen Einrichtung, die eindeutig den Namen und die Anschrift des Kunden belegen
Kontoauszug eines anderen Finanzinstituts Das Dokument muss eindeutig den Namen der Gesellschaft aufweisen und weniger als 12 Monate alt sein. Diese Anforderung gilt nur für Organisationen und Trusts, die in einem Land errichtet wurden oder ansässig sind, das kein Vollmitglied der Financial Action Task Force (FATF) ist. Hinweis: Falls Sie einen Bank- oder Depotauszug als Adressnachweis eingereicht haben, dient dieser auch zur Erfüllung dieser Anforderung (der gleiche Auszug kann zu beiden Zwecken verwendet werden).	Bankkontoauszug Depotauszug Hypothekenauszug Darlehensauszug

Für den Antrag benötigte Informationen zur Einzahlung von Guthaben

Sie können in jeder der folgenden Währungen Guthaben auf Ihr Konto einzahlen, unabhängig davon, welche Währung Sie als Basiswährung ausgewählt haben:

Australische Dollar
Britische Pfund
Kanadische Dollar
Chinesische Offshore-Renminbi
Tschechische Kronen
Dänische Kronen
Euro
Hongkong-Dollar
Ungarische Forint
Indische Rupien (gilt nur für Konten bei Interactive Brokers India Pvt. Ltd. )
Israelische Schekel
Japanische Yen
Mexikanische Peso
Norwegische Kronen
Neuseeländische Dollar
Polnische Zloty
Singapur-Dollar
Schwedische Kronen
Schweizer Franken
US-Dollar

Im Rahmen der Kontoeröffnung benötigen wir zum Thema Guthaben-Einzahlung weitere Informationen, die von der gewählten Einzahlungsmethode abhängen.

Einzahlungsmethode	Für den Antrag benötigte Informationen
Einzahlungsbenachrichtigungen: Hierbei handelt es sich um reine Benachrichtigungen, durch die kein tatsächlicher Geld- oder Positionstransfer erfolgt. Wenn Sie eine dieser Einzahlungsmethoden auswählen, sind Sie selbst dafür verantwortlich, die tatsächliche Übertragung des Guthabens in die Wege zu leiten.
Banküberweisung	Betrag der beabsichtigten Einzahlung; Name der Bank; Bankkontonummer (optional).
ACH-Banküberweisung von Ihrer Bank	Betrag der beabsichtigten Einzahlung; Name der Bank.
Scheck	Betrag der beabsichtigten Einzahlung; Schecknummer; Bankleitzahl; Bankkontonummer.
Online Bill Payment	Betrag der beabsichtigten Einzahlung; Name der Bank.
Free of Payment (FOP)	Name der externen Bank/des Drittbrokers; Kontonummer externe Bank bzw. externer Broker; Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) für jede zu übertragende Position; Symbol, Anzahl an Anteilen, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Ex-Tag (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein; CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert für jede zu übertragende US-Anleihe.
Weisen Sie IB an, Ihre Bank bzw. Ihren Broker wegen des Transfers des Guthabens/der Vermögenswerte zu kontaktieren: Wenn Sie eine dieser Methoden auswählen, werden das Guthaben und/oder die Positionen tatsächlich übertragen.
Automatischer Bank-ACH-Transfer	Bankkontonummer; Bankkontotyp (Giro- oder Sparkonto); 9-stellige Bankleitzahl der Bank.
Automated Customer Account Transfer Service (ACATS)	Name der externen Bank/des Drittbrokers; Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers. Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers: Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils; Symbol, Anzahl an Anteilen, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Ex-Tag (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein; CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe; Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden Option.
Account Transfer on Notification (ATON)	Name der externen Bank/des Drittbrokers; Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers. Darüber hinaus bei teilweisen ATON-Transfers: Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie; Symbol, Anzahl an Anteilen, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Ex-Tag (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein; Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden (kanadischen) Option.
Übertragung von US-Futures	Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers: Konto-ID bei Interactive Brokers; Benutzername; Kontobezeichnung; Adresse; Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt); E-Mail-Adresse. Wie in dem Konto, das auf Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll: Name des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird; Adresse; Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ; Namen aller Kontoinhaber/-innen; Kontonummer. Zusätzliche Informationen bei teilweisen Transfers: Beschreibung und Menge jedes zu übertragenden Vermögenswerts.
Übertragung europäischer Vermögenswerte	Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers Konto-ID bei Interactive Brokers; Benutzername; Kontobezeichnung; Kontotyp; Adresse; Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt) – gilt nur für Personen mit Wohnsitz in den USA. Wie in dem Konto, das auf Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll: Name der Bank/des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird; Adresse; Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ; Name einer Kontaktperson bei Bank/Broker; Namen aller Kontoinhaber/-innen; Kontonummer. Bei teilweisen Transfers: Symbol, Beschreibung, Menge und ISIN-Nummer zu jedem zu übertragenden Vermögenswert.
Übertragung asiatischer Vermögenswerte	Zusammenfassung und Herkunftsland/Börse zu jedem zu übertragenden Vermögenswert.

Für den Antrag benötigte Informationen

Zusätzlich zu Ihrem Namen, Ihrer Adresse und Ihrer Telefonnummer werden folgende Informationen benötigt, um den Antrag auf Eröffnung eines Beraterkontos abzuschließen:

Einzelkonten	Partnerschaftsgesellschaften, Kapitalgesellschaften, haftungsbeschränkte Gesellschaften und Gesellschaften ohne eigene Rechtspersönlichkeit Alle Punkte aus der Einzelkontospalte und darüber hinaus:
US-Sozialversicherungsnummer oder bei anderen Nationalitäten eine Ausweisnummer (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner, Reisepass oder Personalausweis). Name, Adresse und Telefonnummer Ihres Arbeitgebers. Kontonummern von Bank- oder Drittbrokerkonten für Einzahlungen sowie die Bankleitzahl für Scheckeinzahlungen. Geschätztes Nettovermögen (exkl. Wert des Wohnsitzes). Geschätztes liquides Nettovermögen (exkl. Wert des Wohnsitzes). Jährliches Nettoeinkommen. Vermögenswerte insgesamt.	Steueridentifikationsnummer oder staatlich ausgestellte ID-Nummer der Beraterfirma. US-Steuerklassifizierung (Partnerschaftsgesellschaft, Kapitalgesellschaft, steuertransparente Gesellschaft). Name, Adresse, Telefonnummer, US-Sozialversicherungsnummer bzw. bei anderen Nationalitäten die Ausweisnummer des „Controlling Officer“ (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner, Reisepass oder Personalausweis). Für alle Inhaber/-innen mit einem Eigentumsanteil von mindestens 10 %: Name Geburtsdatum Adresse Telefon Land der Staatsbürgerschaft bzw. der Gründung der Gesellschaft US-Sozialversicherungsnummer oder bei anderen Nationalitäten eine Ausweisnummer (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner, Reisepass oder Personalausweis)

Für den Antrag benötigte Dokumente (Eröffnung eines Kontos für professionelle Berater in Kanada)

Beraterkonten

Erforderliche Dokumente für kanadische Berater

Nachweis der Registrierung aus Provinzen, in denen die Berater registriert sind;
Scheck in Höhe von 1 CAD, der auf Interactive Brokers Canada als Begünstigte ausgestellt ist;
Kundenvereinbarung;
Anweisungsformular B & C für Mitteilungen an Aktionäre;
Zustimmung des Kunden zur elektronischen Lieferung von Dokumenten;
Falls zutreffend:
- Gesellschaftsbeschluss;
- Gesellschaftssatzung;
- Partnerschaftsbeschluss;
- Partnerschaftsvertrag.

Für den Antrag benötigte Informationen zur Einzahlung von Guthaben

Im Rahmen der Kontoeröffnung benötigen wir zum Thema Guthaben-Einzahlung weitere Informationen, die von der gewählten Einzahlungsmethode abhängen.

Einzahlungsmethode	Für den Antrag benötigte Informationen
Einzahlungsbenachrichtigungen: Hierbei handelt es sich um reine Benachrichtigungen, durch die kein tatsächlicher Geld- oder Positionstransfer erfolgt. Wenn Sie eine dieser Einzahlungsmethoden auswählen, sind Sie selbst dafür verantwortlich, die tatsächliche Übertragung des Guthabens in die Wege zu leiten.
Banküberweisung	Betrag der beabsichtigten Einzahlung; Name der Bank; Bankkontonummer (optional).
ACH-Banküberweisung von Ihrer Bank	Betrag der beabsichtigten Einzahlung; Name der Bank.
Online Bill Payment	Betrag der beabsichtigten Einzahlung; Name der Bank.
Free of Payment (FOP)	Name der externen Bank/des Drittbrokers; Kontonummer externe Bank bzw. externer Broker; Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) für jede zu übertragende Position; Symbol, Anzahl an Anteilen, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Ex-Tag (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein; CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert für jede zu übertragende US-Anleihe.
Weisen Sie IB an, Ihre Bank bzw. Ihren Broker wegen des Transfers des Guthabens/der Vermögenswerte zu kontaktieren: Wenn Sie eine dieser Methoden auswählen, werden das Guthaben und/oder die Positionen tatsächlich übertragen.
Automatischer Bank-ACH-Transfer	Bankkontonummer; Bankkontotyp (Giro- oder Sparkonto); 9-stellige Bankleitzahl der Bank.
Automated Customer Account Transfer Service (ACATS)	Name der externen Bank/des Drittbrokers; Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers. Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers: Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils; Symbol, Anzahl an Anteilen, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Ex-Tag (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein; CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe; Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden Option.
Account Transfer on Notification (ATON)	Name der externen Bank/des Drittbrokers; Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers. Darüber hinaus bei teilweisen ATON-Transfers: Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie; Symbol, Anzahl an Anteilen, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Ex-Tag (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein; Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden (kanadischen) Option.
Übertragung von US-Futures	Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers: Konto-ID bei Interactive Brokers; Benutzername; Kontobezeichnung; Adresse; Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt); E-Mail-Adresse. Wie in dem Konto, das auf Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll: Name des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird; Adresse; Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ; Namen aller Kontoinhaber/-innen; Kontonummer. Zusätzliche Informationen bei teilweisen Transfers: Beschreibung und Menge jedes zu übertragenden Vermögenswerts.
Übertragung europäischer Vermögenswerte	Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers Konto-ID bei Interactive Brokers; Benutzername; Kontobezeichnung; Kontotyp; Adresse; Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt) – gilt nur für Personen mit Wohnsitz in den USA. Wie in dem Konto, das auf Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll: Name der Bank/des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird; Adresse; Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ; Name einer Kontaktperson bei Bank/Broker; Namen aller Kontoinhaber/-innen; Kontonummer. Bei teilweisen Transfers: Symbol, Beschreibung, Menge und ISIN-Nummer zu jedem zu übertragenden Vermögenswert.
Übertragung asiatischer Vermögenswerte	Zusammenfassung und Herkunftsland/Börse zu jedem zu übertragenden Vermögenswert.

Für den Antrag benötigte Informationen

Zusätzlich zu Ihrem Namen, Ihrer Adresse und Ihrer Telefonnummer werden folgende Informationen benötigt, um den Antrag auf Eröffnung eines Beraterkontos abzuschließen:

Einzelkonten	Partnerschaftsgesellschaften, Kapitalgesellschaften, haftungsbeschränkte Gesellschaften und Gesellschaften ohne eigene Rechtspersönlichkeit Alle Punkte aus der Einzelkontospalte und darüber hinaus:
US-Sozialversicherungsnummer oder bei anderen Nationalitäten eine Ausweisnummer (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner, Reisepass oder Personalausweis). Name, Adresse und Telefonnummer Ihres Arbeitgebers. Kontonummern von Bank- oder Drittbrokerkonten für Einzahlungen sowie die Bankleitzahl für Scheckeinzahlungen. Geschätztes Nettovermögen (exkl. Wert des Wohnsitzes). Geschätztes liquides Nettovermögen (exkl. Wert des Wohnsitzes). Jährliches Nettoeinkommen. Vermögenswerte insgesamt.	Steueridentifikationsnummer oder staatlich ausgestellte ID-Nummer der Beraterfirma. US-Steuerklassifizierung (Partnerschaftsgesellschaft, Kapitalgesellschaft, steuertransparente Gesellschaft). Name, Adresse, Telefonnummer, US-Sozialversicherungsnummer bzw. bei anderen Nationalitäten die Ausweisnummer des „Controlling Officer“ (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner, Reisepass oder Personalausweis). Für alle Inhaber/-innen mit einem Eigentumsanteil von mindestens 10 %: Name Geburtsdatum Adresse Telefon Land der Staatsbürgerschaft bzw. der Gründung der Gesellschaft US-Sozialversicherungsnummer oder bei anderen Nationalitäten eine Ausweisnummer (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner, Reisepass oder Personalausweis)

Erforderliche Dokumente (Professionelle Beraterkonto-Eröffnungen in Europa)

Finanzberaterkonten

Registrierte professionelle Berater müssen die nachstehen angegebenen Dokumente bereitstellen. Zusätzlich müssen Kunden in Abhängigkeit des Kunden- oder Unternehmenstypen je nach Kontotyp, der entweder in Einzel- Gemeinschafts- oder institutionellen Konten angeführt ist, bestimmte Nachweise zur Verfügung stellen

Dokumentenkategorie	Zulässige Dokumente (nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich)
Nachweis eines Finanzberaters	Lizenz oder Registrierung Muss gültig sein und die Behörde, die die Lizenz oder Registrierung erteilt, aufweisen.

Hinweis

Interactive Brokers (U.K.) Limited behält sich das Recht vor, weitere Dokumente von Kunden anzufordern, wenn im gegebenen Fall die vorstehend aufgeführten Dokumente nicht genügend Aufschluss geben, um unsere Due-Diligence-Verfahren ordnungsgemäß durchzuführen.

Alle Dokumente müssen lesbar sein. Es wird empfohlen, die Option „Vergrößerte Kopie“ zu nutzen, wenn Sie Kopien mit einem Scanner oder Kopiergerät anfertigen.

Sie können Dokumente auf einem der folgenden Wege einreichen:

Per Fax: 0041 41 726 9599

ODER

Per E-Mail: als eingescannte Kopien an: newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk. Bitte geben Sie Ihre Konto-ID in der Betreffzeile an.

Bitte beachten Sie, dass Ihr Antrag zur Eröffnung eines Kontos bei IB UK erst bestätigt werden kann, wenn diese Dokumente durch IB UK empfangen und geprüft wurden. Falls Sie weitere Fragen zu den Dokumenten haben, die zur Eröffnung eines Kontos bei IB UK erforderlich sind, können Sie gern unsere Abteilung „New Accounts“ per E-Mail unter newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk kontaktieren. Bitte geben Sie Ihre Konto-ID in der Betreffzeile an.

Für den Antrag benötigte Informationen zur Einzahlung von Guthaben

Im Rahmen der Kontoeröffnung benötigen wir zum Thema Guthaben-Einzahlung weitere Informationen, die von der gewählten Einzahlungsmethode abhängen.

Einzahlungsmethode	Für den Antrag benötigte Informationen
Einzahlungsbenachrichtigungen: Hierbei handelt es sich um reine Benachrichtigungen, durch die kein tatsächlicher Geld- oder Positionstransfer erfolgt. Wenn Sie eine dieser Einzahlungsmethoden auswählen, sind Sie selbst dafür verantwortlich, die tatsächliche Übertragung des Guthabens in die Wege zu leiten.
Banküberweisung	Betrag der beabsichtigten Einzahlung; Name der Bank; Bankkontonummer (optional).
ACH-Banküberweisung von Ihrer Bank	Betrag der beabsichtigten Einzahlung; Name der Bank.
Scheck	Betrag der beabsichtigten Einzahlung; Schecknummer; Bankleitzahl; Bankkontonummer.
Online Bill Payment	Betrag der beabsichtigten Einzahlung; Name der Bank.
Free of Payment (FOP)	Name der externen Bank/des Drittbrokers; Kontonummer externe Bank bzw. externer Broker; Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) für jede zu übertragende Position; Symbol, Anzahl an Anteilen, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Ex-Tag (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein; CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert für jede zu übertragende US-Anleihe.
Weisen Sie IB an, Ihre Bank bzw. Ihren Broker wegen des Transfers des Guthabens/der Vermögenswerte zu kontaktieren: Wenn Sie eine dieser Methoden auswählen, werden das Guthaben und/oder die Positionen tatsächlich übertragen.
Automatischer Bank-ACH-Transfer	Bankkontonummer; Bankkontotyp (Giro- oder Sparkonto); 9-stellige Bankleitzahl der Bank.
Automated Customer Account Transfer Service (ACATS)	Name der externen Bank/des Drittbrokers; Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers. Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers: Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils; Symbol, Anzahl an Anteilen, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Ex-Tag (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein; CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe; Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden Option.
Account Transfer on Notification (ATON)	Name der externen Bank/des Drittbrokers; Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers. Darüber hinaus bei teilweisen ATON-Transfers: Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie; Symbol, Anzahl an Anteilen, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Ex-Tag (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein; Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden (kanadischen) Option.
Übertragung von US-Futures	Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers: Konto-ID bei Interactive Brokers; Benutzername; Kontobezeichnung; Adresse; Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt); E-Mail-Adresse. Wie in dem Konto, das auf Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll: Name des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird; Adresse; Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ; Namen aller Kontoinhaber/-innen; Kontonummer. Zusätzliche Informationen bei teilweisen Transfers: Beschreibung und Menge jedes zu übertragenden Vermögenswerts.
Übertragung europäischer Vermögenswerte	Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers Konto-ID bei Interactive Brokers; Benutzername; Kontobezeichnung; Kontotyp; Adresse; Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt) – gilt nur für Personen mit Wohnsitz in den USA. Wie in dem Konto, das auf Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll: Name der Bank/des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird; Adresse; Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ; Name einer Kontaktperson bei Bank/Broker; Namen aller Kontoinhaber/-innen; Kontonummer. Bei teilweisen Transfers: Symbol, Beschreibung, Menge und ISIN-Nummer zu jedem zu übertragenden Vermögenswert.
Übertragung asiatischer Vermögenswerte	Zusammenfassung und Herkunftsland/Börse zu jedem zu übertragenden Vermögenswert.

Für den Antrag benötigte Informationen

Zusätzlich zu Ihrem Namen, Ihrer Adresse und Ihrer Telefonnummer werden folgende Informationen benötigt, um den Antrag auf Eröffnung eines Beraterkontos abzuschließen:

Einzelkonten	Partnerschaftsgesellschaften, Kapitalgesellschaften, haftungsbeschränkte Gesellschaften und Gesellschaften ohne eigene Rechtspersönlichkeit Alle Punkte aus der Einzelkontospalte und darüber hinaus:
US-Sozialversicherungsnummer oder bei anderen Nationalitäten eine Ausweisnummer (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner, Reisepass oder Personalausweis). Name, Adresse und Telefonnummer Ihres Arbeitgebers. Kontonummern von Bank- oder Drittbrokerkonten für Einzahlungen sowie die Bankleitzahl für Scheckeinzahlungen. Geschätztes Nettovermögen (exkl. Wert des Wohnsitzes). Geschätztes liquides Nettovermögen (exkl. Wert des Wohnsitzes). Jährliches Nettoeinkommen. Vermögenswerte insgesamt.	Steueridentifikationsnummer oder staatlich ausgestellte ID-Nummer der Beraterfirma. US-Steuerklassifizierung (Partnerschaftsgesellschaft, Kapitalgesellschaft, steuertransparente Gesellschaft). Name, Adresse, Telefonnummer, US-Sozialversicherungsnummer bzw. bei anderen Nationalitäten die Ausweisnummer des „Controlling Officer“ (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner, Reisepass oder Personalausweis). Für alle Inhaber/-innen mit einem Eigentumsanteil von mindestens 10 %: Name Geburtsdatum Adresse Telefon Land der Staatsbürgerschaft bzw. der Gründung der Gesellschaft US-Sozialversicherungsnummer oder bei anderen Nationalitäten eine Ausweisnummer (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner, Reisepass oder Personalausweis)

Für den Antrag benötigte Dokumente (Eröffnung eines Kontos für professionelle Berater in anderen Ländern)

Kunden mit Wohnsitz außerhalb der USA

Dokumentenkategorie	Zulässige Dokumente (nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich)
Nachweis der Identität und des Geburtsdatums Das Dokument muss Ihren Namen, Ihr Geburtsdatum und ein Lichtbild aufweisen sowie eindeutig dieselbe Ausweisdokumentennummer tragen, die Sie in Ihrem Kontoeröffnungsantrag angegeben haben.	Reisepass Personalausweis Führerschein Ausweisdokument für ausländische Einwohner (Alien Identification Card)
Adressnachweis Das Dokument muss eindeutig den Namen des Kunden und die zu verifizierende Adresse aufweisen.	Immobiliendarlehensauszug, notarielle Urkunde oder anderweitiger Nachweis zur Immobilie Aktueller Miet-/Pachtvertrag Nebenkostenabrechnung (weniger als 12 Monate alt) Aktueller Führerschein Wenn Sie Ihren Führerschein als Identitätsnachweis verwenden, müssen Sie ein anderes, zweites Dokument als Adressnachweis bereitstellen (d. h. der Führerschein kann zu diesem Zweck nicht noch einmal verwendet werden). Bankkontoauszug, von einer Bank ausgestellte Kreditkartenabrechnung oder von einer Bank ausgezahlte EC-/Debit-Kartenabrechnung, oder ein im Namen der Bank unterzeichnetes Schreiben von der Bank auf deren offiziellem Geschäftsbriefpapier Kunde und Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org). Der Kontoauszug bzw. die Abrechnung muss weniger als 12 Monate alt sein. Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers Der Kunde muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org). Der Kontoauszug bzw. die Abrechnung muss weniger als 12 Monate alt sein. Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) des Inhabers oder Mieters Die Police muss aktuell gültig sein. Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters (weniger als 12 Monate alt) Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage (weniger als 12 Monate alt) oder Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, das die aktuelle Adresse belegt (weniger als 12 Monate alt) z. B.: Steuerbenachrichtigungen Schreiben der staatlichen Wohnraumbehörden Vorladungen zum Dienst als Geschworener Wahlbenachrichtigungen Andere Schreiben oder Bescheinigungen einer staatlichen Einrichtung, die eindeutig den Namen und die Anschrift des Kunden belegen ZUSÄTZLICHE DOKUMENTE, DIE AUSSCHLIESSLICH FÜR KUNDEN, DIE AUF DEM CHINESISCHEN FESTLAND ANSÄSSIG SIND, VERWENDET WERDEN KÖNNEN: Falls Sie keine der oben angeführten Dokumente bereitstellen können, haben Sie die Möglichkeit, die folgenden Dokumente als Nachweise für eine Adresse in China zur Verfügung stellen: Kopie des Bankbuchs Muss innerhalb der letzten 12 Monate ausgestellt worden sein oder Transaktionen der letzten 12 Monate aufweisen; Mobiltelefonrechnung (weniger als 12 Monate alt); Hukou-Dokument, das die aktuelle Adresse aufweist.

Für den Antrag benötigte Informationen zur Einzahlung von Guthaben

Im Rahmen der Kontoeröffnung benötigen wir zum Thema Guthaben-Einzahlung weitere Informationen, die von der gewählten Einzahlungsmethode abhängen.

Einzahlungsmethode	Für den Antrag benötigte Informationen
Einzahlungsbenachrichtigungen: Hierbei handelt es sich um reine Benachrichtigungen, durch die kein tatsächlicher Geld- oder Positionstransfer erfolgt. Wenn Sie eine dieser Einzahlungsmethoden auswählen, sind Sie selbst dafür verantwortlich, die tatsächliche Übertragung des Guthabens in die Wege zu leiten.
Banküberweisung	Betrag der beabsichtigten Einzahlung; Name der Bank; Bankkontonummer (optional).
ACH-Banküberweisung von Ihrer Bank	Betrag der beabsichtigten Einzahlung; Name der Bank.
Scheck	Betrag der beabsichtigten Einzahlung; Schecknummer; Bankleitzahl; Bankkontonummer.
Online Bill Payment	Betrag der beabsichtigten Einzahlung; Name der Bank.
Free of Payment (FOP)	Name der externen Bank/des Drittbrokers; Kontonummer externe Bank bzw. externer Broker; Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) für jede zu übertragende Position; Symbol, Anzahl an Anteilen, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Ex-Tag (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein; CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert für jede zu übertragende US-Anleihe.
Weisen Sie IB an, Ihre Bank bzw. Ihren Broker wegen des Transfers des Guthabens/der Vermögenswerte zu kontaktieren: Wenn Sie eine dieser Methoden auswählen, werden das Guthaben und/oder die Positionen tatsächlich übertragen.
Automatischer Bank-ACH-Transfer	Bankkontonummer; Bankkontotyp (Giro- oder Sparkonto); 9-stellige Bankleitzahl der Bank.
Automated Customer Account Transfer Service (ACATS)	Name der externen Bank/des Drittbrokers; Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers. Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers: Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils; Symbol, Anzahl an Anteilen, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Ex-Tag (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein; CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe; Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden Option.
Account Transfer on Notification (ATON)	Name der externen Bank/des Drittbrokers; Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers. Darüber hinaus bei teilweisen ATON-Transfers: Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie; Symbol, Anzahl an Anteilen, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Ex-Tag (optional) für jeden zu übertragenden Optionsschein; Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden (kanadischen) Option.
Übertragung von US-Futures	Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers: Konto-ID bei Interactive Brokers; Benutzername; Kontobezeichnung; Adresse; Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt); E-Mail-Adresse. Wie in dem Konto, das auf Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll: Name des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird; Adresse; Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ; Namen aller Kontoinhaber/-innen; Kontonummer. Zusätzliche Informationen bei teilweisen Transfers: Beschreibung und Menge jedes zu übertragenden Vermögenswerts.
Übertragung europäischer Vermögenswerte	Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers Konto-ID bei Interactive Brokers; Benutzername; Kontobezeichnung; Kontotyp; Adresse; Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt) – gilt nur für Personen mit Wohnsitz in den USA. Wie in dem Konto, das auf Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll: Name der Bank/des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird; Adresse; Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ; Name einer Kontaktperson bei Bank/Broker; Namen aller Kontoinhaber/-innen; Kontonummer. Bei teilweisen Transfers: Symbol, Beschreibung, Menge und ISIN-Nummer zu jedem zu übertragenden Vermögenswert.
Übertragung asiatischer Vermögenswerte	Zusammenfassung und Herkunftsland/Börse zu jedem zu übertragenden Vermögenswert.