Kundendienst

Meldeverfahren

Falls Sie als Kundin oder Kunde über eine Ausführung benachrichtigt werden, die Ihrer Meinung nach eindeutig fehlerhaft ist,¹ und dann möchten, dass IBKR die Börse oder das Marktzentrum bittet, diesen Trade in Ihrem Namen zu stornieren, empfiehlt IBKR nachdrücklich, die entsprechende Anfrage über das Tool für Trade-Stornierungsanfragen in der Kontoverwaltung vorzunehmen. Telefonische Anfragen werden zwar ebenfalls bearbeitet. Da es hierbei jedoch zu Wartezeiten kommen kann und IBKR zunächst einige Informationen abfragen muss, kann dies zusammengenommen die Wahrscheinlichkeit verringern, dass Ihre Anfrage rechtzeitig übermittelt wird. Bitte nehmen Sie zur Kenntnis, dass IBKR keine unformatierte E-Mail-Kommunikation unterstützt und dass die Kontaktaufnahme über den „Hilfe & Kontakt“-Link auf unserer Website nicht für eilige Anliegen geeignet ist.

Gebühren bei Stornierung (Bust) von Trades

Zusätzlich zu den von IBKR erhobenen Gebühren wird häufig auch seitens der Marktzentren/Börsen eine Gebühr für das Stornieren von Trades berechnet. Kundinnen und Kunden werden gebeten, sich selbst über alle bei Stornierungsanfragen anfallenden Gebühren zu informieren, bevor sie eine entsprechende Anfrage stellen.

Anfragen zur Stornierung von Trades, wenn beide Seiten des Trades Kundinnen bzw. Kunden von IBKR sind

Da Börsen und Marktzentren generell dazu tendieren, bei Geschäften zwischen Kundinnen oder Kunden desselben Brokerhauses keine Entscheidungen über Stornierungsanfragen zu treffen, wendet IBKR bei solchen Anfragen ggf. die Richtlinien des ausführenden Handelsplatzes an. Angesichts der sehr unterschiedlichen und subjektiven Beschaffenheit solcher Richtlinien hat IBKR die nachstehende Richtlinie eingeführt, um unseren Kundinnen und Kunden ein gewisses Maß an Sicherheit und Vorhersehbarkeit zu bieten.

IBKR fällt Entscheidungen über Stornierungsanfragen ausschließlich in Fällen, in denen die ausführende Börse oder das ausführende Marktzentrum eine Entscheidung verweigert, und hält sich bei der Entscheidungsfindung in größtmöglichem Maße an die Stornierungsrichtlinien der betreffenden Organisation. Bitte besuchen Sie die Website der entsprechenden Börse oder des jeweiligen Marktzentrums, um konkrete Informationen zu deren Stornierungsrichtlinien zu erhalten. Trades, die nicht speziell in den Stornierungsrichtlinien der jeweiligen Organisation definiert sind, werden von IBKR von Einzelfall zu Einzelfall beurteilt. Wenn bei einer konkreten Ausführung keine klare Richtlinie vorliegt, wird IBKR eine Reihe von Informationen heranziehen, zu denen unter anderem die nachstehenden Aspekte zählen. Wir berücksichtigen alle Informationen, die für die Beurteilung relevant sind, ob eine bestimmte Ausführung den Grundsätzen eines fairen und ordnungsgemäßen Markts entspricht, und treffen auf dieser Basis nach bestem Vermögen Entscheidungen über einzelne Ausführungen:

• Rechtzeitigkeit der Meldung: Eine Anfrage zur Stornierung eines Trades muss innerhalb der durch den Handelsplatz bestimmten Fristen und vorzugsweise über das Tool für Trade-Stornierungsanfragen gestellt werden.
• Unternehmens- oder branchenspezifische Nachrichten/Ereignisse.
• Volatilität der Aktie in der jüngsten Vergangenheit.
• Veränderungen allgemeiner Marktindikatoren zum Zeitpunkt der Ausführung.
• Dauer des Bestehens der Order vor Ausführung. Es ist wahrscheinlicher, dass IBKR einen Trade auflöst, bei dem eine Order einen bestehenden Geld-/Briefkurs erreicht oder angehoben hat, als dass IBKR einen Trade auflöst, bei dem die Order vor ihrer Ausführung zum besten Geld-/Briefkurs geworden ist.
• Zeitpunkt der Orderübermittlung und der anschließenden Ausführung (vor/nach den regulären Handelszeiten oder während des regulären Handelstags).
• Eröffnungsindikation.
• Berichte oder Indikationen zu „angrenzenden“ Transaktionen. Zum Beispiel: Vortagsschlusskurs, letzter zuvor gehandelter Kurs, nächster gehandelter Kurs nach der betreffenden Ausführung, letzte Ausführungskurse („Last Prints“).
• Nächste aufeinander folgende Ausführungskurse.
• Liquiditätsaspekte.

Die vorstehenden Richtlinien sollen dazu dienen, Kundinnen und Kunden ein gewisses Maß an Sicherheit zu bieten. Jedoch ist es mit keiner Richtlinie möglich, alle denkbaren Situationen vorherzusehen. IBKR behält sich das Recht vor, allen Entscheidungen das Interesse eines fairen und ordnungsgemäßen Marktes zugrunde zu legen.

Leitlinien zur Stornierung von Trades mit Devisen/Metallen

IBKR zieht generell bei allen außerbörslichen Trades mit Devisen/Metallen eine Stornierung oder Preisanpassung in Erwägung, einschließlich bei Ausführungen, die nicht mit den Preisen eines fairen und ordnungsgemäßen Markts zu vereinbaren sind. In der Praxis werden Geschäfte nicht angepasst, deren Ausführungskurs um weniger als 15 Basispunkte (0,15 %) abweicht oder deren GuV infolge der Ausführung zum falschen Kurs weniger als 100 USD beträgt. Geschäfte, die diese indikativen Grenzen überschreiten, können, aber müssen nicht storniert werden. Die Entscheidung basiert auf verschiedenen Bedingungen, einschließlich Marktvolatilität und -liquidität, Trade-Volumen, Preisabweichung und ob der fehlerhafte Trade rechtzeitig an IBKR gemeldet wurde.

Eine Anfrage zur Stornierung eines Trades muss binnen einer angemessenen Frist nach Ausführung eingehen und sollte vorzugsweise über das Tool zur Beantragung von Trade-Stornierungen in der Kontoverwaltung gestellt werden. IBKR entscheidet nach eigenem Ermessen, ob der Vorgang rechtzeitig gemeldet wurde, wobei die Umstände des betreffenden Trades berücksichtigt werden. Falls ein Trade die kursbezogenen Voraussetzungen für eine Stornierung erfüllt, aber die Meldung der Stornierung nur mit Verzögerung erfolgt ist, lehnt IBKR die Stornierungsanfrage ggf. ab oder verwendet andere Algorithmen zum Ermitteln der Kursanpassung. Dabei wird beispielsweise der Kursverlauf des betreffenden Finanzinstruments für die Zeit zwischen Ausführung und Beantragung der Stornierung berücksichtigt.

Richtlinie zu Stornierungen/Anpassungen von Trades mit Anleihen

Wird eine Transaktion eindeutig als fehlerhaft angesehen, wobei diese Entscheidung im alleinigen Ermessen von Interactive Brokers liegt, so behält sich IBKR das Recht vor, die Transaktion zu ändern, zu stornieren oder zu korrigieren. In diesem Kontext ist eine „eindeutig fehlerhafte Transaktion“ definiert als eine Orderausführung, die: (i) zu einem Kurs erfolgt ist, der für dieses Wertpapier zum Zeitpunkt der Ausführung eine erhebliche Abweichung vom oder Unvereinbarkeit mit dem Markt darstellt, und/oder (ii) zu Konditionen (z. B. hinsichtlich Symbol, Menge oder Kurs) erfolgt ist, die nach vernünftigen Maßstäben unter den gegebenen Umständen auf eine irrtümliche Eingabe schließen lassen.

Im Falle eines solchen Trades muss IBKR von einer an der Transaktion beteiligten Person („der/die Beteiligte“) innerhalb von dreißig (30) Minuten ab dem Zeitpunkt der Handelsausführung über das Tool für Stornierungsanfragen in der Kontoverwaltung in Kenntnis gesetzt werden. Telefonische Anfragen werden zwar ebenfalls bearbeitet. Die hierbei zu erwartenden Wartezeiten können allerdings die Wahrscheinlichkeit verringern, dass die Anfrage rechtzeitig übermittelt wird. Bitte nehmen Sie zur Kenntnis, dass IBKR keine unformatierte E-Mail-Kommunikation unterstützt und dass die Kontaktaufnahme über den „Hilfe & Kontakt“-Link auf unserer Website nicht für eilige Anliegen geeignet ist.

Unabhängig davon, ob ein entsprechender Antrag von Beteiligten eingegangen ist, behält sich IBKR das Recht vor, die Prüfung einer Transaktion einzuleiten, sofern IBKR nach alleinigem Ermessen zu der Einschätzung kommt, dass die Umstände eine solche Prüfung erfordern. Die vorstehend aufgeführten Richtlinien dienen dazu, Kundinnen und Kunden ein gewisses Maß an Sicherheit zu bieten. Dennoch ist es nicht möglich, mithilfe von Richtlinien alle denkbaren Situationen vorherzusehen. Jede Anfrage wird einzeln geprüft und unverzüglich bearbeitet. IBKR behält sich das Recht vor, finale Entscheidungen im Interesse eines fairen und ordnungsgemäßen Markts zu treffen.