Broker Portal

Performance & Kontoauszüge

Unter Performance & Statements (Performance & Umsatzübersichten) haben Sie im Broker Portal Zugriff auf den PortfolioAnalyst^®, standardmäßige Umsatzübersichten, Flex Queries, Steuerunterlagen, eine Reihe brokerspezifischer Berichte und mehr.

IB stellt im Portal unter „Performance-Berichte“ eine Reihe von umfassend anpassbaren Berichten in verschiedenen Formaten bereit. Zusätzlich gibt es für einführende Broker auch die folgenden „Broker Exception Reports“:

• Bericht über eingehende Aktientransfers: Eine Liste aller Wertpapiere, die von einer externen Quelle an ein Kundenkonto transferiert wurden.
• Trade-Verzeichnis für Small- und Micro-Caps: Eine Liste der Trades, die von IBroker-Kundenkonten aus durchgeführt wurden und bei denen der Aktienpreis unter 5,00 USD lag.
• Bericht über Änderungen von Kundenangaben: Eine Liste aller Änderungen von Angaben, die die Kundinnen und Kunden eines IBroker am Vortag vorgenommen haben, einschließlich Adressänderungen.
• Top-40-Konten: Eine Liste der 40 besten IBroker-Kundinnen und -Kunden basierend auf Gewinnen/Verlusten und Provisionen.
  * Hinweis: Dieser Bericht lässt sich derzeit nicht erstellen und wird neu geschrieben.
• Kassenbuch: Eine Liste der Ein- und Auszahlungen der IBroker-Kundenkonten.
• Bericht über die Überprüfung der Zertifizierung ausländischer Banken: Eine Liste aller Kundenkonten, die sich selbst als ausländische Bank klassifiziert haben.
• OFAC- und World-Check-Berichte: Diese umfassen einen Abgleich mit den globalen Quellen von OFAC und World Check sowie den OFAC- und World-Check-Berichten, die in den letzten 21 Tagen für jedes offene, verrechnete Unterkonte eines IBroker-Masterkontos erschienen sind und verarbeitet wurden.
• Berichte über Kontoinformationen und CIP-Eröffnungsdokumente: Die Berichte über Kontoinformationen betreffen Konten, die für neu genehmigte Kundinnen und Kunden des IBrokers erstellt wurden, die im Zeitraum zwischen dem letzten Handelstag und dem Erstellungstag des Berichts genehmigt wurden. Sie umfassen nicht bestehende Kundenkonten, die genehmigt wurden, bevor sich der IBroker für FINRA-4311-Berichte registriert hat. Die Berichte enthalten Informationen wie Name, Adresse, Organisation usw. Sie liefern auch die grundlegenden Kontoangaben, die Gesellschaften des Kontos, die TWS-Benutzer mit den dazugehörigen Gesellschaften und, falls vorhanden, die World-Check-/Equifax-Prüfungen. Die zum Zweck der Geldwäschebekämpfung verwendeten CIP-Eröffnungsdokumente werden nach demselben Zeitplan bereitgestellt wie die Berichte über Kontoinformationen. Wenn CIP-Dokumente für ein Konto benötigt werden, kann es sich dabei um Kopien einer Fahrerlaubnis, eines Reisepasses, einer Verbrauchsrechnung usw. handeln.
• Politisch exponierte Personen: Diese Berichte listen alle Unterkonten eines IBroker-Masterkontos auf, die von der Compliance-Abteilung als PEP gekennzeichnet wurden. In der Regel kennzeichnet Compliance ein Konto als PEP, wenn die OFAC- oder World-Check-Überprüfung ein positves PEP-Ergebnis liefert.