Panoramica
Nel novembre del 2016, la Securities and Exchange Commission ha approvato un piano per il sistema del mercato nazionale (NMS) che richiede alle borse valori nazionali e alla associazioni nazionali di titoli ("SRO") di creare un unico database completo, noto come Consolidated Audit Trail (CAT). Tale database consentirà alle autorità di regolamentazione di tracciare in maniera più efficiente e approfondito tutte le attività di trading nei mercati azionari e delle opzioni negli Stati Uniti. La FINRA è stata scelta come entità incaricata di processare il database CAT.
Per saperne di più sui requisiti, ti preghiamo di consultare la seguente pagina: https://catnmsplan.com/index.html.
Ecco alcune delle tappe importanti dell'attuale calendario della SEC per l'implementazione del database CAT:
| Evento | Data |
|---|---|
| Registrazione presso il CAT da parte dei membri del settore | 18 marzo 2019 – 27 giugno 2019 |
| Sincronizzazione e certificazione annuale dell'orologio | Il 15 marzo di ogni anno |
| Industry Testing and Validation for Equities | Dicembre 2019 |
| Inizio dell'attività per i titoli azionari | Aprile 2020 |
| Test di settore e convalida dei dati per le opzioni | Dicembre 2019 |
| Inizio dell'attività per le opzioni | Maggio 2020 |
Informazioni importanti per i clienti di IBKR
Un cliente di IBKR rientra nelle regole fissate dalla SEC ed ha l'obbligo di segnalare al CAT se è membro di una borsa valori nazionale statunitense o di un'associazione nazionale statunitense che gestisce ordini o quotazioni in titoli azionari NMS, titoli azionari OTC oppure opzioni quotate. A differenza dell'attuale obbligo di segnalazione OATS, l'obbligo di segnalazione CAT estende l'ambito degli strumenti coperti anche alle opzioni.
Consigliamo a tali clienti di familiarizzare con le regole disponibili sul sito web dell'autorità di regolamentazione: https://catnmsplan.com/index.html.
Si noti che le regole del CAT non prevedono l'esclusione o l'esenzione di alcuna impresa dall'obbligo di segnalazione CAT.
L'IBKR offrirà i servizi di segnalazione CAT ai clienti che hanno l'obbligo di adempiere a queste norme.
Sebbene le specifiche tecniche per i membri del settore CAT continuino a essere modificate e riviste, IBKR sta lavorando per conformarsi ai requisiti finora delineati.
Forniremo ulteriori informazioni sui test e sulle attività di segnalazione CAT non appena saranno disponibili.
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