Hedgefonds-Onboarding

Hedgefondskontostruktur

Wenn von Kundenseite der Prozess für Hedgefonds eingeleitet wird, werden sie zunächst auf die Seite zur Eröffnung eines Kontos für Hedge Fund Advisor (HFA) oder Fund Manager (FM) weitergeleitet. Erst wenn das HFA-/FM-Konto angelegt wurde, können Sie den eigentlichen Hedgefonds anlegen (unter dem HFA-/FM-Konto). Dieser Prozess stellt sicher, dass alle involvierten Parteien verifiziert werden. Die Unterscheidung zwischen dem HFA-/FM-Konto und dem Hedgfonds selbst ist sehr wichtig. Wenn beispielsweise eine große Barsumme auf das HFA-/FM-Konto überwiesen wird, kann dieses Guthaben nicht zum Handeln verwendet werden, da es sich um eine vom Hedgefonds getrennte Organisation handelt.

Die Investmentmanager/-innen können separat verwaltete Kundenkonten hinzufügen. Jedes Fondskonto kann einem eigenen Rechtsträger gehören und die Verwaltung von Gutschriften erfolgt für jedes Konto separat. In einem Allokationskonto können Trades für mehrere Fonds ausgeführt werden. Vor Ende des Handelstages können die Trades dann einzelnen verrechneten Fondskonten zugewiesen werden.

Die Investmentmanager/-innen können eine Kontostruktur mit mehreren Ebenen erstellen, indem sie ihrer Kontostruktur Berater-Masterkonten, Prop-Trader-Masterkonten (STL) und/oder Multi-Hedgefonds-Masterkonten hinzufügen. Alle Inhaber/-innen eines solchen Masterkontos für Berater, Prop-Trader oder Multi-Hedgefonds können nach Bedarf ihrer Struktur Kundenkonten, Unterkonten und Hedgefonds-Konten hinzufügen.

Guthabenverwaltung bei Kundenkonten

Über den Menüpunkt „Überweisen & Transferieren“ können Sie im Hedge Fund Portal Guthaben übertragen und Positionen transferieren, den Status und Verlauf von Transaktionen prüfen sowie Auszahlungsaufträge für das HFA- bzw. FA-Masterkonto und für Ihre Hedgefonds-Konten bzw. SMAs einreichen. Das FA-Masterkonto kann selbst keine Positionen halten. Es wird viel mehr dazu verwendet, im Auftrag der darin enthaltenen Unterkonten zu handeln. Um Einlagen zum Handeln verwenden zu können, muss das Guthaben direkt auf das Hedgefonds-Unterkonto eingezahlt werden.

Unsere Website bietet einen Überblick über die jeweils zur Verfügung stehenden Ein- und Auszahlungsmethoden.

Tutorial: Guthaben auf Kundenkonten übertragen Transkript lesen

Benutzerhandbuch

Das Soft-Dollar-Provisionsprogramm von IBKR bietet Hedgefonds sowie professionellen Beratern die Möglichkeit, die Abonnementkosten für ausgewählte Rechercheprodukte und -daten durch Soft Dollars zu decken.

Gemäß den Vorgaben des Securities Exchange Act von 1934, Section 28(e) kann ein Teil der Provisionssumme in Dollar zurückgestellt werden, um Kosten in Verbindung mit Recherchedaten zu decken, die für Berater und Fondsverwalter anfallen. Kundinnen und Kunden, die bei IBKR für die Teilnahme an diesem Programm in Frage kommen, können festlegen, dass ein bestimmter Betrag auf ihre IBKR-Provisionen aufgeschlagen und als verfügbarer Geldmittelvorrat (Soft Dollars) bereitgehalten werden soll, der zur Zahlung der Gebühren für Marktdaten und Recherche verwendet werden kann.

Sie können damit dann bestimmte Kosten für Marktdaten- und Rechercheabonnements bezahlen, die von externen Anbietern erhoben werden. Die folgenden Kostenkategorien sind zulässig: Fundamentalanalyse, technische Analyse und/oder quantitative Analyse, Portfolio-Management, Bewertungs- und Asset-Allokationsdienstleistungen sowie wirtschaftliche Prognosen.